发行审核与募集资金用途 - 向特定对象发行股票申请获上海证券交易所审核通过 符合发行条件、上市条件和信息披露要求[1] - 募集资金总额不超过人民币60亿元 全部用于增加公司资本金[1] - 资金分配包括：信息技术及合规风控投入不超过15亿元 另类投资业务不超过10亿元 做市业务不超过10亿元 购买债券不超过5亿元 财富管理业务不超过5亿元 偿还债务及补充营运资金不超过15亿元[2] 发行对象与认购安排 - 发行对象包括控股股东枣矿集团及其他不超过35名特定对象[2] - 枣矿集团认购比例为36.09% 认购金额不超过21.66亿元[3] - 所有发行对象均以现金方式认购[2] 定价机制与发行规模 - 发行价格不低于定价基准日前20个交易日股票交易均价的80%与每股净资产值的较高者[3] - 发行数量不超过发行前总股本的30% 即不超过2,090,587,726股[3] - 枣矿集团不参与市场竞价 承诺按市场竞价结果相同价格认购[3] 股份锁定期安排 - 枣矿集团认购股份锁定期为60个月[4] - 持股超5%的发行对象锁定期36个月[4] - 持股低于5%的发行对象锁定期6个月[4] - 枣矿集团及新矿集团原有股份追加18个月锁定期[5] 股权结构与控制权 - 发行前枣矿集团直接持股32.62% 与新矿集团合计持股36.09%[5] - 山东省国资委为公司实际控制人[5] - 发行完成后控股股东及实际控制人保持不变[5] 中介机构信息 - 保荐机构为东吴证券股份有限公司[5] - 保荐代表人为高玉林、赵昕[5]

发行审核与资金用途 - 向特定对象发行股票申请获上交所审核通过 符合发行条件和信息披露要求[1] - 尚需中国证监会同意注册方可实施 最终结果及时间存在不确定性[1] - 募集资金总额不超过60亿元 全部用于增加资本金[1] - 资金分配：信息技术及合规风控投入不超过15亿元 另类投资业务不超过10亿元 做市业务不超过10亿元 购买债券不超过5亿元 财富管理业务不超过5亿元 偿还债务及补充营运资金不超过15亿元[2] 发行对象与认购方式 - 发行对象包括控股股东枣矿集团及其他不超过35名符合规定的特定投资者[2] - 其他发行对象包括基金公司 证券公司 保险机构 QFII等合规投资者[2] - 所有发行对象均以现金方式认购[2] - 枣矿集团承诺按市场竞价结果与其他投资者同价认购 若未产生发行价格则以发行底价认购[3] 发行规模与股权结构 - 发行数量不超过发行前总股本30% 即不超过2,090,587,726股[4] - 枣矿集团认购比例为36.09% 认购金额不超过21.66亿元[4] - 发行后控股股东仍为枣矿集团 实际控制人仍为山东省国资委 控制权不发生变化[5] 锁定期安排 - 枣矿集团认购股份锁定期60个月[4] - 持股超5%的其他发行对象锁定期36个月[4] - 持股低于5%的发行对象锁定期6个月[4] - 枣矿集团及新矿集团原有股份额外增加18个月锁定期[4] 定价机制与中介机构 - 发行价格取定价基准日前20日股价均价的80%与每股净资产较高者[3] - 定价基准日为发行期首日[3] - 保荐机构为东吴证券 保荐代表人为高玉林和赵昕[6]

股价表现 - 截至2025年9月5日收盘价6.94元 较上周7.21元下跌3.74% [1] - 本周最高价7.23元出现在9月1日 最低价6.78元出现在9月4日 [1] - 公司总市值480.36亿元 在证券板块市值排名22/50 全市场A股市值排名341/5152 [1] 资本运作进展 - 向特定对象发行股票申请获上交所审核通过 符合发行条件及信息披露要求 [2] - 该事项尚需中国证监会完成注册程序方可实施 [2] - 最终能否获得注册批准及具体时间仍存在不确定性 [2]

个人投资者行为变化 - 投资者转让利率3.05%的大额存单并将28万元资金转入股市[1][3] - 北交所打新收益率达277% 年内通过300多万元打新资金实现浮盈2万元[3] - 银行大额存单转让利率达2.96% 较新发行存单2%以下利率更具吸引力[4][5] 股市波动表现 - 9月4日主要指数大幅下跌 沪指跌1.25% 深证成指跌2.83% 创业板指跌4.25% 科创50跌6.08%[4] - 个股出现连续跌停现象 汽车零部件与金融新材料板块个股受冲击显著[4][11] - 北交所新股表现活跃 4只新股首日涨幅超400%[3] 资产配置转移 - 房地产投资者出售价值100万元自建房并将资金转入股市[6][8] - 投资者结汇1.5万美元炒股 结汇价7.16较初始汇率7.30产生2100元汇兑损失[9] - 美元定期存款利率达4.5% 但美元指数年内下跌超10%推动资金回流人民币资产[9] 投资策略调整 - 采用高抛低吸策略 在个股单日波动中实施400股/300股分级建仓操作[7] - 半导体基金月涨幅达30% 单日最高浮盈超8000元[9][10] - 仓位控制原则明确 补仓金额限定在总仓位5%-50%区间[8] 市场情绪变化 - 沪指连续突破3600/3700/3800点整数关口引发投资热情[3] - 投资者交流群活跃度显著提升 热点讨论集中在股市行情[3] - 中长期资金入市政策推动市场乐观预期[8]

公司融资进展 - 中泰证券向特定对象发行股票申请于2025年9月5日获上海证券交易所审核通过 符合发行条件、上市条件和信息披露要求 [1] 监管审核结果 - 上海证券交易所出具《关于中泰证券股份有限公司向特定对象发行股票的交易所审核意见》 确认公司符合定向增发要求 [1]

融资进展 - 公司2025年9月5日收到上交所对向特定对象发行股票申请的审核意见[1] - 上交所认为申请符合发行、上市条件和信息披露要求[1] - 发行需经中国证监会同意注册，最终能否获批及时间不确定[1]

公司融资进展 - 公司于9月5日收到上交所出具的审核意见 确认向特定对象发行股票申请符合发行条件 上市条件和信息披露要求 [1] - 公司向特定对象发行股票事项尚需获得中国证监会同意注册后方可实施 [1]

公司融资进展 - 中泰证券于2025年9月5日获得上海证券交易所对其向特定对象发行股票申请的审核通过 [1] - 交易所认为公司发行申请符合发行条件、上市条件和信息披露要求 [1]

公司股价表现 - 9月5日股价上涨5.01%至27.89元/股 成交额22.03亿元 换手率4.82% 总市值530.02亿元 [1] 主营业务构成 - 矿产金业务占比90.03% 电解铜占比3.76% 电子产品拆解业务占比2.38% [1] - 锌精粉占比1.13% 稀土产品占比0.97% 钼精粉占比0.72% 铜精粉占比0.44% 铅精粉占比0.37% [1] 机构持仓情况 - 中泰证券资管旗下中泰中证500指数增强A基金持有2.28万股 占基金净值比例0.96% 为第二大重仓股 [2] - 该基金当日浮盈约3.03万元 最新规模1892.86万元 [2] 基金业绩表现 - 中泰中证500指数增强A今年以来收益15.75% 近一年收益40.15% 成立以来收益46.32% [2] - 基金经理邹巍管理规模13.68亿元 任职期间最佳回报59.17% 最差回报-9.86% [3]

股价表现与公司概况 - 9月5日公司股价上涨5.11%至57.21元/股 成交额6.22亿元 换手率1.01% 总市值637.79亿元 [1] - 公司成立于1998年11月3日 2009年9月10日上市 主营业务为药品及医疗器械研发生产销售 [1] - 主营业务收入构成：制剂81.69% 器械8.54% 原料7.17% 其他2.59% [1] 基金持仓动态 - 中泰星锐景气成长混合A(018372)二季度减持2.48万股 当前持有7.03万股 占基金净值3.07% 位列第四大重仓股 [2] - 该基金当日浮盈19.54万元 最新规模4101.79万元 成立以来收益率12.14% [2] - 基金今年以来收益31.77%(同类排名1412/8178) 近一年收益41.31%(同类排名2904/7978) [2] 基金经理信息 - 基金经理高兰君累计任职6年79天 管理资产总规模1.08亿元 [3] - 任职期间最佳基金回报119.52% 最差基金回报10.92% [3]