公司基本信息 - 公司于2010年10月12日首次发行4000万股人民币普通股，11月9日在深圳证券交易所上市[5] - 公司注册资本为人民币115,256.252万元[5] 股份相关数据 - 2009年5月26日相关人员净资产合计1.2亿美元[16] - 首次公开发行后股份总数为16000万股，2010年转增后为32000万股，2012年转增后为48000万股，2014年转增后为96000万股[16][17] - 2018年股份总数减至95868.84万股，2019年减至95733.1146万股，2020年增至115256.252万股[17] 股份交易与限制 - 公司收购本公司股份后，特定情形合计持有的本公司股份数不得超已发行股份总额的10%[22] - 公司董事、高管任职期间每年转让股份不得超所持总数的25%，上市一年内及离职半年内不得转让[26][27] 股东权益与权利 - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东可查阅公司会计账簿、会计凭证[31] - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东，在特定情形下可请求诉讼或直接诉讼[34][35] 股东大会相关 - 年度股东会每年召开一次，于上一会计年度结束后6个月内举行[46] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[68] 董事相关 - 董事会由九名董事组成，其中独立董事三名，设董事长、副董事长各一名[89] - 董事任期三年，可连选连任，兼任高级管理人员及职工代表担任的董事总计不得超董事总数二分之一[82] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，提取利润的10%列入公司法定公积金；法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上时，可不再提取[118] - 公司每年现金分红不低于当年实现净利润的10%，任意三个会计年度内，以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分配利润的30%[121] 其他重要事项 - 公司聘用会计师事务所聘期一年，可续聘，聘用、解聘经审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议，由股东会决定[128] - 公司合并支付价款不超过本公司净资产10%，可不经股东会决议，但需经董事会决议[135]

报告编制与披露时间 - 年度报告应在每个会计年度结束之日起4个月内编制完成并披露[9] - 中期报告应在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内编制完成并披露[9] 报告内容要求 - 年度报告需记载公司基本情况、主要会计数据和财务指标等10项内容[9] - 中期报告需记载公司基本情况、主要会计数据和财务指标等7项内容[10] 报告审核与审议 - 定期报告中的财务信息需经审计委员会审核，由审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议[11] 业绩预告与特殊情况处理 - 公司预计经营业绩发生亏损或大幅变动应及时进行业绩预告[12] - 定期报告披露前出现业绩泄露或传闻且证券及其衍生品种交易异常波动，公司应及时披露本报告期相关财务数据[12] - 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见，公司董事会应作出专项说明[12] 重大事件披露 - 重大事件包括公司发生大额赔偿责任、计提大额资产减值准备等13种情况[15] - 发生可能对公司股票或衍生品交易价格产生较大影响的重大事件且投资者尚未得知时，公司应以临时报告方式立即披露[14] 股东信息披露 - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人，其持股或控公司情况发生较大变化应告知公司并配合披露[24] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等情况应告知公司并配合披露[24] 信息披露管理职责 - 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理，董事长是第一责任人[20] - 董事会秘书是信息披露直接责任人与具体执行人[20] - 财务负责人是信息披露主要协办人，配合财务信息披露[32] 制度监督与自查 - 董事会应定期自查《信息披露管理制度》实施情况并在年报披露[21] - 审计委员会负责监督《信息披露管理制度》实施情况[38] 信息报告与内部控制 - 高级管理人员应及时向董事会报告公司经营或财务重大事件等信息[24] - 公司建立财务管理和会计核算内部控制制度确保财务信息真实准确[41] 信息更正与指定网站 - 公司发现已披露信息有误、遗漏或误导应及时发布更正等公告[28] - 公司信息披露指定网站是巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）[30] 文件管理与查阅 - 公司信息披露相关文件和资料由董事会办公室负责管理，保存年限为10年[32] - 查阅公司信息披露相关文件、资料需向董事会办公室书面申请，经董事会秘书批准[32] 违规处理 - 有关人员失职致信息披露违规，公司将给予批评、警告等处分并可要求赔偿[34][35] - 公司有关部门和子公司未履行报告义务致信息披露问题，公司将对责任人行政及经济处分[35] - 擅自披露信息，公司将对责任人按泄露机密处分并可追究法律责任[36] - 信息披露不准确致损失，公司将对责任人行政及经济处分并可追究法律责任[37] - 不能查明错误原因，由所有审核人承担连带责任[37] 制度生效与修订 - 本制度由董事会负责解释，经董事会批准后生效[37] - 本制度规定与后续法规等抵触时，应按新规定执行并修订制度[38]

信息披露标准 - 担保超上年末净资产20%需披露[6] - 重大损失超上年末净资产10%需披露[6] - 承担他人债务超上年末净资产10%需披露[6] - 新增借款超上年末净资产20%需披露[6] 报告披露时间 - 年度报告应在会计年度结束后4个月内披露[10] - 半年度报告应在上半年结束后2个月内披露[10] - 季度财务报表应在3、9个月结束后1个月内披露[10] - 重大事项发生后2个工作日内发布非定期报告[10] 其他披露情况 - 变更信息披露负责人2个工作日内披露[11] - 变更债务融资工具募集资金用途至少提前5个工作日披露[11] 信息披露职责 - 董事会管理信息披露事务，董事承担连带责任[15] - 高管及时向董事会报告重大事项并完善报告体系[15] - 董事会秘书组织协调披露事务，有权了解财务经营情况[17] - 总部部门及子公司建立信息采集上报机制[18] 信息披露流程 - 定期报告由董事会办公室编制，经审议后披露[23] - 临时报告由各部门编制，经审批后披露[23] - 重大事件发生时董事等通报秘书，董事长敦促披露[24] - 对外发布信息需经审核，在指定媒体披露[24] 信息管理 - 对外信息披露文件档案保存十年[30] 违规处理 - 失职违规致披露违规处理责任人[34] - 中介擅自披露信息公司保留追责权利[34] 制度相关 - 健全财务管理和会计核算内控监督机制[35] - 违反制度涉嫌犯罪移送司法机关[35] - 制度未尽事宜以法律法规为准[37] - 制度由董事会制订、修改和解释[37] - 制度自董事会批准之日起生效[37]

差错认定标准 - 财务报告重大会计差错认定涉及资产等金额占比及绝对值要求[9] - 其他年报信息披露重大差错认定涉及金额及事项要求[13] 责任追究原则 - 实行责任追究应遵循实事求是等原则[4] - 不同情形对应不同处理方式[7][8] 处理流程 - 处理责任人前应保障其陈述和申辩权利[8] - 财务报告更正需聘请事务所审计[10] - 不同差错由审计监察部收集资料提交审议[11][20] 审计要求与追责 - 事务所及注会审计应执行准则等[15] - 审计报告出差错公司保留追责权利[16] 制度相关 - 制度未尽或相悖按规定处理[18] - 季报、半年报差错追责参照本制度[18] - 制度由董事会负责解释修订并施行[18]

会议召开规则 - 董事会每年召开两次定期会议，提前十日书面或传真通知[9] - 特定主体可提议召开临时会议，董事长十日内召集[10] - 临时会议提前三日通知，紧急情况可口头通知[10] 审议事项范围 - 审议一年内出售、收购资产超最近一期经审计总资产1%且不超30%事项[6] - 审议超最近一期经审计总资产1%且不超30%的重大交易事项[6] - 审议与关联自然人30 - 300万元的关联交易[6] - 审议与关联法人单笔或累计标的300 - 3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值0.5% - 5%的关联交易[6] 董事管理规则 - 董事连续两次未亲自出席且不委托出席，董事会建议股东会撤换[14] - 独立董事连续两次未亲自出席且不委托出席，董事会三十日内提议股东会解除职务[14] 委员会设置 - 董事会设立战略发展、审计、提名与薪酬考核和可持续发展委员会[8] 会议举行与决议规则 - 董事会会议需过半数董事出席方可举行，特定股票收购事项需三分之二以上董事出席[19] - 董事会决议须经全体董事过半数通过，一人一票[19] - 关联关系董事不得对相关决议行使表决权，按规则表决或提交股东会审议[20] 表决相关规则 - 二分之一以上与会董事或两名以上独立董事认为提案有问题可要求暂缓表决[22] - 提案未获通过，条件未重大变化时，下月内不再审议相同提案[22] 档案保存 - 董事会会议档案由董事会秘书保存，保存期十年，影响超十年则保留至影响消失[27] 书面决议效力 - 所有董事分别签字同意的书面决议与合法召开的董事会会议决议同样有效，最后一名董事签署当日生效[21] 意见披露 - 董事会审议需独立董事发表意见时，应将意见与决议公告一并披露，意见分歧时分别披露[23] 权限与执行 - 董事会应严格按股东会和公司章程授权行事，不得越权[23] - 董事长和提案董事应督促落实董事会决议并通报执行情况[23]

员工持股计划人员构成 - 参加员工持股计划员工不超57人，董事等高管9人[17] - 董事等高管拟持份额占30%，其他员工不超48人，拟持份额占70%[18] 资金与股票相关 - 员工自筹资金不超6440.0348万元，份数上限6440.0348万份[22] - 受让公司回购股票上限10000054股，占总股本0.87%[23] - 受让股票价格6.44元/股[24] - 草案公告前1个交易日股票交易均价12.87元/股，前20个交易日12.28元/股[25] 实施流程 - 董事会审议通过后2个交易日内公告相关决议等[11] - 经出席股东大会有效表决权过半数通过可实施[12] - 完成标的股票过户2个交易日内披露获股情况[12] 存续与解锁 - 存续期60个月，经2/3以上份额持有人同意并董事会审议通过可延长[29] - 标的股票分两期解锁，比例60%、40%，解锁时点为过户后12个月、24个月[30] 考核要求 - 考核年度为2025及2026年，2025年归母净利润不低于2024年200%，锂盐销量不低于120%；2026年归母净利润不低于2024年300%，锂盐销量不低于160%[33] - 公司层面可解锁比例与归母净利润和锂盐销量完成率各占50%比重[34] 个人解锁规则 - 个人层面90分及以上解锁100%，70 - 90分解锁80%，70分以下解锁0[36] - 持有人当年解锁份额小于目标份额，未解锁部分由管理委员会收回处置[37] 管理相关 - 由公司自行管理，经股东大会审议通过后实施[39][41] - 持有人会议是内部管理权力机构，每年至少召开一次，管理委员会提前5个工作日发通知[42][44][46] - 管理委员会由3名委员组成，主任由全体委员过半数选举产生[51] 权益与处置 - 持有人按份额享有权益，锁定期内不得要求分配权益，公司派息时可分现金股利[56][57][64] - 存续期满前两个月，未售完股票经2/3以上份额同意并董事会通过可延长期限[66] - 权益未经持有人会议同意不得转让，擅自转让无效[67] 变更与终止 - 变更须经董事会和持有人会议审议通过[77] - 存续期届满自行终止，锁定期满股票全部出售且资产清算分配完毕，经持有人会议2/3以上通过并董事会审议通过，计划终止[78][79]

四川雅化实业集团股份有限公司 董事离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范四川雅化实业集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事 离职程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的合法权益, 公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司章 程指引》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"） 等法律、法规、规范性文件及《四川雅化实业集团股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）因任期届满、辞任、被 解除职务等离职情形。 第二章 离职情形与程序 第三条 公司董事离职包含任期届满未连任、主动辞职、被解除职务以及其 他导致董事实际离职等情形。 第四条 董事可以在任期届满之前提出辞职。董事辞职应当向董事会提交书 面辞职报告。 董事辞职自辞职报告送达董事会时生效，除《规范运作》第3.2.2条第一款规 定情形外，发生下列情形的，董事辞职报告自下任董事填补因此辞职产生的空缺 后方能生效，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和《 ...

内幕信息范围 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等属内幕信息[5] - 公司发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[6] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人情况变化属内幕信息[6] - 公司新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[7] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[7] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况属内幕信息[7] 管理机构与职责 - 公司董事会是内幕信息管理机构，董事长为主要责任人[2] - 董事会秘书为管理工作负责人，负责登记入档等[2] - 董事会办公室负责内幕信息日常工作[2] 登记备案要求 - 受委托主体应及时填内幕信息知情人登记表[15] - 公司重大事项需填档案、制作备忘录并报送备案[16] - 报送档案时董事长和董事会秘书签字确认[17] - 登记备案材料至少保存十年[18] 信息管理规定 - 持有公司5%以上股份股东讨论事项应控制知情范围[20] - 公司向相关股东提供未公开信息需备案登记[20] 违规处理 - 内幕信息知情人违规公司将处罚或索赔，涉嫌犯罪移送司法[21] - 公司提供信息前需与特定人员签保密协议[21] - 违规受处罚公司报送结果并公告[21] 制度实施 - 本制度自董事会审议通过实施，由董事会解释修订[23]

四川雅化实业集团股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范四川雅化实业集团股份有限公司（以下简称"公 司"）内部审计工作，提高内部审计工作质量，有效发挥内部审计 监督在公司治理体系中的作用，保障公司财务管理、会计核算和生 产经营符合国家各项法律法规要求，维护包括中小投资者在内的所 有股东的合法权益，加强公司内部控制，防范和控制公司风险。依 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国审计法》《审计署 关于内部审计工作的规定》《企业内部控制基本规范》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 等法律、法规和《四川雅化实业集团股份有限公司公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 公司依法实行内部审计制度，以加强内部管理和监督， 遵守国家财经法规，维护公司合法权益；促进改善经营管理，提高 经济效益。 第三条 内部审计的宗旨是通过开展独立、客观的保证性与咨询 性活动，运用系统化和规范化的方法，评价和改进公司风险管理、 控制和治理过程的效果。其目的是为了建立高效率的内部审计监督 机制，保证政策和制度得到有效地贯彻和执行 ...

员工持股计划基本信息 - 参加员工总数不超57人，其中董事、高管9人[7][24] - 拟持有股份总数10,000,054股，占总股本0.87%，自筹资金不超6440.0348万元[26][29][30] - 受让股票价格6.44元/股，不低于草案公告前特定均价较高者的50%[32][33] - 存续期60个月，经持有人会议2/3以上份额同意并经董事会审议通过可延长[38] - 所获标的股票分两期解锁，12个月解锁60%，24个月解锁40%[39] 考核指标 - 2025年归母净利润不低于2024年的200%，锂盐销量不低于2024年的120%[43] - 2026年归母净利润不低于2024年的300%，锂盐销量不低于2024年的160%[43] 公司回购情况 - 2022年10月21 - 31日回购股份10,000,054股，成交总金额264,293,256.16元[30] 费用相关 - 假设单位权益工具公允价值参照12.82元/股，应确认总费用预计6380.03万元[96] - 预计2025 - 2027年费用摊销分别为4253.36万元、1914.01万元、212.67万元[97] 实施条件与流程 - 需经公司股东大会审议通过方可实施，关联股东回避表决[5][101] - 实施经董事会审议通过后2个交易日内公告相关内容[100] 其他规定 - 存续期届满不展期，30个工作日内完成清算并按份额分配[82] - 持有人重大违法违规等情形，按权益净值和原始出资金额孰低价格强制转让权益[83]