会议信息 - 公司第九届监事会第十三次会议于2025年8月28日召开，3名监事实际参加表决[1] - 各议案表决结果均为赞成票3票，反对票0票，弃权票0票[3][6][8][12][14][17][19][21] 项目投资 - 公司拟在南京投资建设20GWh新型锂离子电池智造基地项目[10] - 公司拟在芜湖投资建设20GWh新能源电池基地项目[13] 股票期权 - 2021年股票期权激励计划行权价格由39.10元/股调整为39.00元/股[15] - 2022年股票期权激励计划行权价格由18.57元/股调整为18.47元/股[22] - 2021年股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就[18] - 公司将注销2021年股票期权激励计划的21.63万份股票期权[20] - 2022年激励计划首次授予第三个行权期行权条件已成就[24] - 公司将注销343.903万份2022年激励计划首次授予部分股票期权[26] 议案审议 - 《关于新增2025年度日常关联交易预计的议案》尚需提交公司2025年第一次临时股东大会审议[9] - 《关于<公司第五期员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》提请2025年第一次临时股东大会审议[28][30] - 《关于<公司第五期员工持股计划管理办法>的议案》提请2025年第一次临时股东大会审议[32][33] 报告评价 - 监事会认为2025年半年度报告程序合规、内容客观，反映公司财务状况和经营成果[2]

财报及议案审议 - 审议通过《2025年半年度报告及其摘要》等议案，赞成票9票[2][3][4][5] - 新增2025年度日常关联交易预计，赞成票6票，需提交临时股东大会审议[6][7][8][9][10] 项目投资 - 投资建设江苏国轩新型锂离子电池（20GWh）智造基地项目，总额不超40亿[11][12] - 投资建设芜湖国轩20GWh新能源电池基地项目，总额不超40亿[13][14][15] 激励计划调整 - 2021年激励计划行权价格由39.10元/股调为39.00元/股[16][17] - 2022年股票期权激励计划行权价格由18.57元/股调为18.47元/股[24][25][26] - 第四期员工持股计划预留份额受让价格由11.60元/股调为11.50元/股[35] 激励计划行权与注销 - 2021年股票期权激励计划第三个行权期为849名对象办733.32万份行权[18][19][21] - 注销2021年股票期权激励计划21.63万份[22][23] - 为1406名激励对象的942.048万份股票期权办首次授予第三个行权期行权[27] - 注销2022年股票期权激励计划已获授未行权343.903万份[32] 员工持股计划调整 - 第四期员工持股计划97.5万股权益份额调至预留份额，占比27%[38] 其他议案 - 《公司第五期员工持股计划（草案）》等需提交临时股东大会审议[43][44][47][48] - 修订部分管理制度，全文见巨潮资讯网[53] 股东大会安排 - 董事会同意2025年9月23日在合肥召开第一次临时股东大会[55]

证券代码：002074 证券简称：国轩高科 公告编号：2025-053 国轩高科股份有限公司 关于注销 2021 年股票期权激励计划部分 股票期权的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 国轩高科股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年8月28日召开第九届董 事会第十三次会议和第九届监事会第十三次会议，审议通过了《关于注销2021 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，董事会同意公司注销2021年股票期 权激励计划（以下简称"本激励计划"）部分股票期权。现将具体情况公告如下： 一、本激励计划已履行的审批程序和披露情况 6、2021 年 11 月 16 日，公司披露了《关于 2021 年股票期权激励计划授予 登记完成的公告》（公告编号：2021-096），本激励计划已在中国证券登记结算有 限责任公司深圳分公司完成授予登记手续，向符合授予条件的 1,063 名激励对象 实际授予 2,998.00 万份股票期权。 7、2022 年 7 月 7 日，公司召开第八届董事会第十八次会议及第八届监事会 第十九次会议，会议审议通过了《关于调整 2021 年 ...

激励计划人员与期权数量 - 2022年首次授予激励对象由1757人调为1723人，期权总数由4800万份调为4775万份[18] - 2022年首次授予第三个行权期符合条件激励对象1406名，可行权期权942.048万份[1] - 2023年首次授予第一个行权期符合条件激励对象1571名，可行权期权1739.6万份[8] - 2024年首次授予第二个行权期符合条件激励对象1477名，可行权期权1243.68万份[11] 行权价格调整 - 2022年首次授予和预留授予行权价由18.77元/股调为18.67元/股[18] - 2024年6月行权价由18.67元/股调为18.57元/股[9] - 2025年8月行权价由18.57元/股调为18.47元/股[12] 业绩数据 - 2024年度营收353.92亿元，较2021年度增长241.75%，达成率85%[15] 行权影响 - 若第三个行权期全部行权，公司净资产增加17399.627万元，总股本增加942.048万股[37] 审批情况 - 薪酬与考核委员会认为公司符合激励条件，同意提交董事会审议[39] - 监事会认为第三个行权期行权条件成就，同意办理行权手续[40] 备查文件 - 包含公司第九届董事会第十三次会议决议[42] - 包含公司第九届监事会第十三次会议决议[42] - 包含公司2025年薪酬与考核委员会第二次会议决议[42] - 包含上海市通力律师事务所相关法律意见书[42]

股票期权授予 - 2022年7月22日向1723名激励对象授予4775.00万份股票期权[4] 行权情况 - 2023年8月28日1571名激励对象可行权1739.60万份，行权价18.67元/股[5] - 2024年8月27日1477名激励对象可行权1243.68万份，行权价18.57元/股[8] 行权价格调整 - 2024年6月21日行权价由18.67元/股调为18.57元/股[7] - 2025年8月28日行权价由18.57元/股调为18.47元/股[10] 期权注销 - 本次注销已授予但未行权期权343.903万份[12] - 因激励对象离职等情况注销部分期权[11] 其他 - 注销部分期权不影响公司财务和经营成果[14] - 监事会和律所认为行权及注销事宜合规[15][16]

股票期权激励计划情况 - 2021年向1063名激励对象授予2998.00万份股票期权[7] - 2023 - 2024年多次注销部分激励对象期权[8][9][10][11] - 2022 - 2025年多次调整行权价格[7][9][11][16][19][21] 第三个行权期相关 - 符合行权条件激励对象849名，可行权733.32万份，占总股本0.406%[1][25] - 公司层面2023年度营收增长率370.02%，行权系数1.0[14] - 838名激励对象2023年度绩效C级及以上可100%行权[15] 行权影响及相关安排 - 全部行权公司净资产增28,599.48万元，总股本增733.32万股[34] - 募集资金存于行权专户补充流动资金[28] - 激励对象自行承担个税，公司代扣代缴[29]

股票期权授予与行权 - 2022年7月22日向1723名激励对象授予4775.00万份股票期权[5] - 2023年首次授予第一个行权期1571名激励对象可行权1739.60万份，行权价18.67元/股，注销414.00万份[6] - 2023年首次授予第一个行权期实际1561名激励对象可行权1731.60万份，10名离职对应20万份将注销[7] - 2024年首次授予第二个行权期1477名激励对象可行权1243.68万份，行权价18.57元/股，注销416.7840万份[8] - 2024年首次授予第二个行权期实际1463名激励对象可行权1232.64万份，14名对应期权将注销[9] 权益分派 - 2024年年度权益分派以1791279946股为基数，每10股派现金红利1元，每股现金红利0.0992147元[11] 行权价格调整 - 2024年将激励计划行权价格由18.67元/股调整为18.57元/股[7] - 2025年将激励计划行权价格由18.57元/股调整为18.47元/股[2] - 公司对激励计划股票期权行权价格进行调整，首次授予股票期权行权价格由18.57元/股调整为18.47元/股[12] 其他 - 2022年股票期权激励计划预留授予1193.75万份期权已失效[5] - 2023年首次授予第一个行权期实际可行权期限为2023年9月20日至2024年7月19日[7] - 本次调整在2021年年度股东大会对董事会的授权范围内，无需提交股东大会审议[12] - 本次对激励计划行权价格的调整不会对公司财务状况和经营成果产生实质性影响[13] - 监事会认为本次行权价格调整符合相关规定，调整程序合法合规，同意进行调整[15] - 上海市通力律师事务所认为截至法律意见书出具之日，本次调整已获现阶段必要批准和授权，符合相关规定[16] - 备查文件包括公司第九届董事会第十三次会议决议[17] - 备查文件包括公司第九届监事会第十三次会议决议[17] - 备查文件包括上海市通力律师事务所关于公司调整2022年股票期权激励计划首次授予行权价格的法律意见书[17]

股票期权 - 2021年11月16日向1063名激励对象授予2998.00万份股票期权[5] - 2023 - 2024年多次行权和注销，2024年底调整后数量754.95万份，对象877人[6][7][8][9] 权益分派 - 2024年以1791279946股为基数，每10股派现金红利1元，2025年7月21日完成[10][11] 行权价格调整 - 2025年8月28日同意将2021年激励计划行权价由39.10元/股调为39.00元/股[2]

上海市通力律师事务所 关于国轩高科股份有限公司 调整第四期员工持股计划预留份额受让价格的法律意见书 致:国轩高科股份有限公司 上海市通力律师事务所(以下简称"本所")接受国轩高科股份有限公司(以下简称"公 司"或"国轩高科")的委托,指派夏慧君律师、郑江文律师(以下简称"本所律师")作为公 司的特聘专项法律顾问,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华 人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指 导意见》(以下简称"《指导意见》")、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 -- 主板上市公司规范运作》(以下简称"《自律监管指引》")和有权立法机构、监管机构已公开 颁布、生效且现行有效之有关法律、法规和规范性文件(以下简称"法律、法规和规范性文 件",为本法律意见书之目的,本法律意见书所述的"法律、法规和规范性文件"不包括中 国香港特别行政区、中国澳门特别行政区以及中国台湾地区的法律、法规和规范性文件),就 国轩高科调整第四期员工持股计划预留份额(以下简称"本次员工持股计划")受让价格(以 下简称"本次调整")相关事宜出具本法律意见书。 为 ...

激励计划会议 - 2021年多次会议审议通过2021年股票期权激励计划相关议案[5][7][9] - 2025年会议审议通过调整2021年股票期权激励计划行权价格议案[9] 权益分派 - 2024年年度权益分派以1791279946股为基数，每10股派现1元[10] - 2025年7月21日权益分派实施完毕[10] 价格调整 - 调整前行权价格39.10元/股，调整后为39.00元/股[10][11]