公司基本信息 - 财务公司于2011年11月9日成立，注册资本金500,000万元[2] - 北京汽车集团有限公司出资280,000万元，持股56%[3] - 北京汽车投资有限公司出资100,000万元，持股20%[3] - 北汽福田汽车股份有限公司出资70,000万元，持股14%[3] - 北京海纳川汽车部件股份有限公司出资50,000万元，持股10%[3] 公司治理结构 - 董事会负责决策风险管理体系及风险承受水平[6] - 审计委员会负责内外部审计沟通等工作[6] - 合规与风险控制委员会提风险管理政策建议[7] - 信贷审查委员会审议授信业务[10] - 投资决策委员会审查投资项目议案[10] 财务数据 - 截至2025年6月30日，资产合计4,624,911.17万元，所有者权益684,138.45万元[16] - 截至2025年6月30日，公司在财务公司开具银票金额为0元[18] - 截至2025年6月30日，短期借款余额45,000万元[18] - 截至2025年6月30日，结算账户存款余额13,208.46万元[18] 风险管理与体系建设 - 完成风险评估模型建设及优化，开展操作风险自评，完成预警体系建设[12] - 现场和非现场检查形成完善制度和管理体系[12] - 建立职责明确、审贷分离的信贷管理体制[13] - 信息科技风险管理对标商业银行，投入使用多个系统[14] - 设立独立内审部门，按规定开展内审工作[15] 业务风险评估 - 未发现财务公司风险控制体系重大缺陷，存款业务风险可控[19]

证券代码：600960 证券简称：渤海汽车 公告编号：2025-060 渤海汽车系统股份有限公司 关于召开 2025 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 （网址：https://roadshow.sseinfo.com/） 渤海汽车系统股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2025 年 8 月 30 日发 布公司 2025 年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2025 年上 半年经营成果、财务状况，公司计划于 2025 年 09 月 09 日(星期二)上午 11:00-12:00 举行 2025 年半年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、 说明会类型 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2025 年半年度经营成 果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围 内就投资者普遍关注的问题进行回答。 二、 说明会召开的时间、地点 1 会议召开时间：2025 年 09 月 09 日(星期二) 上午 11:00-12:00 会议召开地点 ...

关联交易 - 公司拟新增2025年度日常关联交易预计，无需股东大会审议[2][3] - 向多家公司购买原材料有新增预计金额及占比[6] - 向多家公司销售产品有新增预计金额及占比[6] 股权结构 - 公司控股股东为海纳川，北汽集团间接控股且持海纳川60%股权[7] 公司信息 - 多家关联公司有明确注册资本[16][18][19][21][23] 人员任职 - 公司关联自然人海纳川副总裁徐斌任海斯坦普新能源董事长[18] 交易原则 - 公司及子公司关联交易参照市场定价，坚持公平等原则[25][26]

会议情况 - 公司第九届监事会第八次会议于2025年8月28日召开，3名监事实到[2] 审议事项 - 会议审议通过《2025年半年度报告及摘要》[2][3] - 会议审议通过《关于取消监事会及废止<监事会议事规则>的议案》[4][5] 后续安排 - 《关于取消监事会及废止<监事会议事规则>的议案》需提交股东大会审议[6]

会议情况 - 第九届董事会第十二次会议于2025年8月28日召开，9名董事实到[2] 报告与议案审议 - 《2025年半年度报告及摘要》审议通过[2][3] - 《关于取消监事会并修订相关规则及废除<监事会议事规则>的议案》审议通过，待股东大会审议[4][5][6] - 《关于修订、制定公司部分制度的议案》审议通过，部分待股东大会审议[7][9][10] - 《关于全资子公司渤海活塞减少注册资本的议案》审议通过[11][12] - 《关于子公司泰安启程减少注册资本的议案》审议通过[13][14] - 《关于新增2025年度日常关联交易预计的议案》审议通过[15][16] - 《关于<北京汽车集团财务有限公司2025年半年度风险持续评估报告>的议案》审议通过[17] - 《关于暂缓召开股东大会的议案》审议通过[18][19]

收入和利润（同比环比） - 营业收入17.12亿元人民币，同比下降26.46%[22] - 营业收入同比下降26.46%至17.12亿元[38] - 营业总收入同比下降26.5%至17.12亿元（2024年同期：23.29亿元）[119] - 归属于上市公司股东的净利润3.01亿元人民币，上年同期为亏损1.13亿元[22] - 归属于上市公司股东的净利润为3.01亿元，上年同期为亏损1.13亿元[38] - 营业利润实现扭亏为盈达3.20亿元（2024年同期：亏损1.08亿元）[120] - 净利润达3.02亿元（2024年同期：亏损1.11亿元）[120] - 基本每股收益0.3172元/股，上年同期为-0.1193元/股[21] - 基本每股收益为0.3172元/股（2024年同期：-0.1193元/股）[121] - 加权平均净资产收益率8.50%，较上年同期提升11个百分点[21] - 扣除非经常性损益后的净利润为553.74万元人民币，上年同期为亏损1.20亿元[22] 成本和费用（同比环比） - 营业成本同比下降31.62%至14.88亿元[38] - 销售费用同比下降9.49%至3400.96万元[38] - 管理费用同比下降11.41%至8112.62万元[38] - 研发费用同比下降6.30%至4452.61万元[38] - 研发费用同比下降6.3%至4452.61万元[120] - 财务费用为-1016.8万元，主要受欧元兑人民币汇率上涨影响产生汇兑收益[39] - 财务费用受益于利息收入增加实现-1016.80万元（2024年同期：3539.96万元）[120] 各条业务线表现 - 公司活塞销量同比增长3.92%，受益于船舶更新及数据中心备电需求增加[31] - 活塞业务新开发42款机型通过试验考核，并参与24款低碳/零碳燃料活塞研发[32] - 主要子公司活塞有限总资产31.17亿元净资产25.49亿元营业收入10.41亿元净利润3460.90万元[56] - 主要子公司渤海国际净资产为负7.49亿元营业收入3.20亿元净利润2.73亿元[56] - 参股公司天纳克减振总资产7.84亿元净资产5.72亿元营业收入3.65亿元净利润2638.36万元[56] - 子公司泰安启程营业亏损517.15万元净亏损514.30万元[56] - 子公司海纳川翰昂营业亏损62.23万元净亏损82.79万元[56] 管理层讨论和指引 - 因"超额亏损"转回形成投资收益，使净利润扭亏为盈[21] - BTAH不再纳入公司合并范围导致营业收入减少[21] - 公司拟收购北汽模塑51%股权、廊坊安道拓51%股权、智联科技100%股权及莱尼线束50%股权[35] - 公司拟通过发行股份及支付现金方式收购北汽模塑51%股权、廊坊安道拓51%股权、智联科技100%股权及莱尼线束50%股权，并募集配套资金[100] - 原材料成本上升风险涉及铝钢硅等金属价格高位运行[59] - 汇率风险涉及美元欧元结算的轮毂活塞出口业务[60] - 高端大功率活塞项目投资额1.93亿元，已完成5条生产线调试[49] 非经常性损益 - 非经常性损益总额为295,959,837.00元，主要由于不再纳入BTAH合并范围导致超额亏损转回287,332,399.66元[24][25] - 计入当期损益的政府补助金额为7,116,207.30元（不含持续影响部分）[24] - 债务重组产生收益678,581.31元[24] - 非金融企业持有金融资产产生的公允价值变动及处置损益为256,377.06元[24] - 非流动性资产处置损益（含减值准备冲销）为876,992.40元[24] - 投资收益大幅增长至3.83亿元（2024年同期：0.14亿元）[120] - 信用减值损失扩大至-8949.91万元（2024年同期：-973.64万元）[120] - 衍生金融负债公允价值变动收益30.68万元，套期保值业务实际亏损5.04万元[53] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额1.69亿元人民币，同比增长129.95%[22] - 经营活动产生的现金流量净额同比大幅增长129.95%至1.69亿元[38] - 经营活动现金流量净额同比增长130%至1.691亿元[126] - 投资活动产生的现金流量净额为815.77万元，主要来自投资企业分红及资产处置[39] - 筹资活动现金净流出扩大至3.389亿元[127] - 销售商品提供劳务收到现金同比下降25.8%至15.256亿元[126] - 购买商品接受劳务支付现金同比下降35.3%至9.505亿元[126] - 支付职工现金同比下降25.4%至3.384亿元[126] - 期末现金及现金等价物余额同比下降16.5%至6.032亿元[127] - 母公司经营活动现金净流出0.118亿元而去年同期净流入0.326亿元[129] - 母公司取得借款收到的现金同比增长35.4%至10.7亿元[129] - 母公司投资活动现金净流出同比收窄45.4%至0.71亿元[129] - 母公司期末现金余额为0.65亿元同比大幅增长[130] 关联交易和担保 - 2025年预计日常关联交易总额115727.15万元人民币[82] - 2025年1-6月实际发生关联交易62359.63万元人民币[82] - 新增2025年度日常关联交易预计金额4371.29万元人民币[83] - 公司向控股股东海纳川申请不超过6亿元人民币借款[87] - 已向海纳川实际借款2亿元人民币[87] - 公司为山东华兴机械代偿担保本息10840.27万元，案件处于强制执行中[70] - 公司为渤海国际履行境外银行担保代偿责任，包括向法国外贸银行香港分行支付15,147,475.42欧元（约合人民币12,555.74万元）和15,212,168.92欧元（约合人民币12,583.81万元），以及向瑞穗银行香港分行支付20,105,088.89欧元（约合人民币16,855.50万元）[98][99] 诉讼和风险事件 - 公司境外子公司BTAH因多重因素影响导致亏损扩大并申请破产，于2025年4月19日被德国法院裁定临时管理并移出合并报表[68] - 渤海国际于2025年7月14日被德国法院裁定破产并实行临时管理，不再纳入公司合并报表[69] - 原控股子公司博海小贷对恒达精密贷款7000万元已全额计提核销，累计收回拍卖款457.27万元及房产抵偿143.47万元[71] - 博海小贷对耀阳商贸1740万元本金逾期诉讼，法院判决偿还1040万元及利息，因无可执行财产终结本次执行[73] - 公司起诉原博海小贷总经理李遵虎胜诉，获判赔偿666万元，案件处于强制执行中[74] - 子公司泰安启程因委托加工纠纷起诉振发公司，涉及货物及模具价值约670万元，二审败诉[75] - 泰安启程另案起诉振发公司要求返还预付货款265.80万元及支付费用39.74万元，正在等待判决[76] - 泰安启程就173套模具提起诉讼要求赔偿106万元人民币[77] - 滨州轻量化对华人运通提起诉讼追讨欠款1948.81万元人民币[78] - 华人运通破产管理人确认滨州轻量化债权金额为829.66万元人民币[78] - 员工吴某侵占公司货款295.77万元人民币被追缴[79] - 菲斯达公司要求BTAH返还货款285.94万欧元及赔偿136.66万欧元[80] 资产和负债变动 - 总资产62.11亿元人民币，较上年度末下降16.18%[22] - 归属于上市公司股东的净资产36.15亿元人民币，较上年度末增长4.01%[22] - 货币资金减少至6.1亿元，占总资产比例9.82%，同比下降33.86%[43] - 应收账款增至8.73亿元，占总资产比例14.06%，同比上升21.71%[43] - 存货减少至8.24亿元，占总资产比例13.27%，同比下降27.61%[43] - 其他权益工具投资降至13.36亿元，占总资产比例21.51%，同比下降7.84%[43] - 短期借款减少至12.43亿元，占总资产比例20.01%，同比下降24.62%[43] - 应付职工薪酬降至3542万元，占总资产比例0.57%，同比下降79.85%[44] - 境外资产规模为133.57万元，仅占总资产0.02%[45] - 货币资金从9.22亿元减少至6.10亿元降幅34%[112] - 应收账款从7.17亿元增至8.73亿元增幅22%[112] - 存货从11.38亿元降至8.24亿元降幅28%[112] - 应收票据从6.13亿元降至3.24亿元降幅47%[112] - 流动资产总额从35.17亿元降至27.39亿元降幅22%[112] - 固定资产从15.61亿元降至13.22亿元降幅15%[112] - 其他权益工具投资从14.49亿元降至13.36亿元降幅8%[112] - 预付款项从0.76亿元增至0.89亿元增幅17%[112] - 公司总资产从741.02亿元下降至621.10亿元，降幅16.2%[113][114] - 短期借款从16.49亿元减少至12.43亿元，降幅24.6%[113] - 合同负债从1.10亿元下降至0.49亿元，降幅55.5%[113] - 应付职工薪酬从1.76亿元减少至0.35亿元，降幅79.8%[113] - 一年内到期非流动负债从1.28亿元降至0.42亿元，降幅67.0%[113] - 未分配利润亏损从6.04亿元扩大至3.02亿元[114] - 母公司货币资金从3.21亿元减少至0.65亿元，降幅79.8%[115] - 母公司长期股权投资从31.55亿元微降至31.52亿元[116] - 母公司短期借款从15.71亿元增至18.61亿元，增幅18.5%[116] - 母公司未分配利润亏损从9.86亿元扩大至11.57亿元[117] - 公司其他综合收益从上年期末的378,381,945.89元下降至本期期末的293,109,631.33元，减少85,272,314.56元[143] - 公司未分配利润从上年期末的-986,200,513.56元下降至本期期末的-1,156,514,743.50元，减少170,314,229.94元[143] - 公司所有者权益合计从上年期末的3,259,832,671.97元下降至本期期末的3,004,246,127.47元，减少255,586,544.50元[143] 所有者权益和分配 - 归属于母公司所有者权益期末余额为3,520,116,772.39元[132] - 未分配利润从期初的-603,715,012.73元改善至期末的-302,217,818.08元，增加301,497,194.65元[132][135] - 其他综合收益减少164,328,801.63元[132] - 专项储备增加2,248,928.90元[132][135] - 盈余公积保持87,554,525.07元不变[132][135] - 资本公积保持2,635,638,371.85元不变[132][135] - 实收资本（或股本）保持950,515,518.00元不变[132][135] - 所有者权益合计从期初3,520,116,772.39元增长至期末3,660,297,008.79元，增加140,180,236.40元[132][135] - 专项储备本期提取4,687,386.01元[135] - 专项储备本期使用2,438,457.11元[135] - 归属于母公司所有者权益期初余额为45.06亿元人民币[137] - 未分配利润期初余额为6.60亿元人民币[137] - 本期综合收益总额为1.45亿元人民币[138] - 本期未分配利润变动增加2.58亿元人民币[137] - 其他综合收益变动减少1.13亿元人民币[138] - 专项储备增加137.18万元人民币[137] - 实收资本（或股本）保持9.51亿元人民币不变[137] - 资本公积保持26.36亿元人民币不变[137] - 盈余公积保持875.55万元人民币不变[137] - 所有者权益内部结转金额为29.99万元人民币[139] - 公司实收资本（或股本）为950,515,518.00元[140][143] - 公司资本公积为2,831,213,506.46元[143] - 公司本期综合收益总额为-255,586,544.50元[143] - 公司专项储备本期提取5,341,987.53元[140] - 公司专项储备本期使用3,970,233.01元[140] - 公司其他综合收益结转留存收益299,900.00元[140] - 公司2024年半年度未分配利润为195,655,327.14元，2025年半年度为-1,156,514,743.50元[144] - 综合收益总额为2.639亿元人民币[145] - 所有者权益内部结转金额为2.999亿元人民币[145] - 其他综合收益结转留存收益金额为2.999亿元人民币[145] - 本期期末所有者权益余额为44.083亿元人民币[145] - 公司未进行半年度利润分配及资本公积金转增[64] 行业和市场环境 - 2025年上半年汽车行业产销分别完成1562.1万辆和1565.3万辆，同比增长12.5%和11.4%[26] - 新能源汽车出口增速同比增加75.2%[26] - 商用车产销分别完成209.9万辆和212.2万辆，同比增长4.7%和2.6%[26] 金融业务和投资 - 子公司获准开展金融衍生品业务额度为1000万美元或等值外币[54] - 北京汽车集团财务有限公司存款业务期初余额为50,000万元，期末余额为13,208.46万元，本期合计存入66,457.14万元，取出56,784.01万元，存款利率范围为1.088%至1.2%[89] - 贷款业务中，北京汽车集团控股子公司期初贷款余额为39,000万元，期末余额为45,000万元，本期新增贷款11,000万元，还款5,000万元，贷款利率范围为3.10%至3.45%[91] - 授信业务中，北京汽车集团财务有限公司提供流动资金贷款总额为50,000万元，实际发生额为45,000万元[94] - 存款业务本期合计取出金额为56,784.01万元[89] - 贷款业务本期合计贷款金额为11,000万元[91] - 贷款业务本期合计还款金额为5,000万元[91] - 授信业务实际发生额为45,000万元[94] - 公司持有北汽蓝谷3.24%股权，其股价波动导致其他综合收益下降42.85%[44][48] - 其他综合收益税后净额为-1.64亿元（2024年同期：2.58亿元）[121] - 母公司净利润亏损扩大至-1.70亿元（2024年同期：-4447.81万元）[123][124] 公司治理和股东 - 报告期末公司普通股股东总数为53,624户[103] - 北京海纳川汽车部件股份有限公司持股219,038,871股占比23.04%[106] - 北京汽车集团有限公司持股206,390,009股占比21.71%[106] - 公司2004年首次公开发行4000万股普通股[146] - 2008年以未分配利润每10股送5股增加股本5427.45万元[147] - 2013年资本公积转增股本4884.705万元[147] - 2014年非公开发行1.163亿股普通股[147] - 2015年资本公积金每10股转增6股增加股本1.968亿股[148] - 2016年发行股份购买资产后注册资本增至9.505亿元人民币[149] 会计政策和合并范围 - 同一控制下企业合并按被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量净资产[159] - 非同一控制下企业合并中合并成本大于可辨认净资产公允价值份额的差额确认为商誉[159] - 企业合并直接相关费用计入当期损益而发行证券的交易费用计入初始确认金额[160] - 合并范围以控制为基础确定包括公司及全部子公司[161] - 因非同一控制下企业合并增加子公司自购买日起按公允价值纳入合并财务报表[162] - 处置子公司时处置对价与剩余股权公允价值之和减去应享净资产份额的差额计入投资收益[162] - 现金等价物定义为期限短（三个月内到期）流动性强且价值变动风险小的投资[165] - 外币货币性项目资产负债表日按即期汇率折算产生汇兑差额计入当期损益[166] - 境外经营财务报表折算差额确认为

独立董事任职资格 - 公司独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少包括一名会计专业人士[2] - 特定自然人股东及其亲属不得担任独立董事[6] - 特定股东任职人员及其亲属不得担任独立董事[6] 独立董事选举与任期 - 公司董事会等可提出独立董事候选人[9] - 特定股份比例下股东会选举两名以上独立董事应实行累积投票制[11] - 独立董事每届任期与其他董事相同，连续任职不得超过六年[11] - 连续任职6年的36个月内不得被提名为候选人[11] 独立董事履职规范 - 任期届满前解除职务或辞职致比例不符应60日内补选[13] - 连续两次未出席董事会且不委托他人出席应30日内提议解除职务[15] - 每年现场工作时间不少于15日[21] - 工作记录及资料至少保存10年[22] - 年度述职报告最迟在年度股东会通知时披露[23] 委员会会议规则 - 审计委员会每季度至少召开一次会议，可开临时会议[19] - 会议须三分之二以上成员出席方可举行[19] - 专门会议审议特定事项以现场召开为原则[19] 事项审议流程 - 关联交易等事项需全体独立董事过半数同意后提交董事会[18] - 财务会计报告等事项需审计委员会全体成员过半数同意后提交[19] - 独立董事行使职权需全体独立董事过半数同意[15] 公司支持与保障 - 公司应为独立董事履职提供条件和人员支持[27] - 应定期通报运营情况，组织或配合考察[28] - 及时发会议通知，提供资料并保存至少十年[28] - 相关人员应配合独立董事，否则可报告[29] - 聘请专业机构费用由公司承担[29] - 可为独立董事购买责任保险[29] - 给予履职津贴，标准由董事会制订、股东会审议并年报披露[29] 监管与制度 - 中国证监会等可要求相关方对独立董事事项作出解释[33] - 违反规定证监会可采取监管措施或处罚[33] - 制度由董事会负责解释和修订，经股东会审议通过生效[37]

担保审批 - 所有担保事项须经董事会审批，除全体董事过半数审议通过外，还需出席董事会会议的三分之二以上董事审议通过并披露[8] - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%的担保需股东会审议批准[8] 担保额度限制 - 公司及控股子公司对外担保总额超公司最近一期经审计净资产50%后提供的担保需股东会审议[8] - 公司及控股子公司对外担保总额超公司最近一期经审计总资产30%后提供的担保需股东会审议[8] 特殊担保情况 - 为资产负债率超70％的担保对象提供的担保需股东会审议[8] - 对股东、实际控制人及其关联人提供的担保需股东会审议[8] 担保计划管理 - 年度担保计划内担保事项实际发生前需公司内部审批，任一时点担保余额不得超股东会审议通过的额度[10] - 年度担保计划外担保事项，公司需调查核实、评估风险，由财务部门制定方案提交董事会或股东会批准[11] 担保后续处理 - 被担保方经营状况严重恶化等重大事项，业务部门1个工作日内告知财务部门[17] - 被担保方到期未偿还债务，公司应索赔并按反担保合同行使权利[17] 制度相关 - 制度经董事会通过并股东会批准后生效执行，修订亦同[19] - 制度由股东会授权董事会负责解释[19] - 制度发布时间为2025年8月[19]

内幕信息管理领导 - 公司内幕信息管理由董事会统一领导，董事长为主要责任人，董秘负责具体事务[3] 内幕信息监督 - 审计委员会监督制度实施，未经董事会批准不得泄露内幕信息[4] 内幕信息范围 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等属于内幕信息[8] - 持有公司5%以上股份股东或实控人情况变化属于内幕信息[8] - 新增借款或担保超上年末净资产20%等属于内幕信息[9] 内幕信息知情人 - 知情人范围包括公司及其董高、5%以上股份股东及其董高等[10] 登记管理 - 实行知情人登记管理制度，及时向上交所报送档案和备忘录[11] - 登记备案责任主体是发生和报送内幕信息的单位或部门[12] - 发生重大资产重组等事项应报送知情人档案信息[13] 报送要求 - 内幕信息首次公开披露后5个交易日内提交档案和备忘录[15] - 筹划重大资产重组首次披露时报送知情人档案[16] - 首次披露至报告书期间有重大调整补充提交档案[18] 违规处理 - 发现知情人违规2个工作日内报送情况及处理结果[18] 保存期限 - 档案和备忘录至少保存10年[18] 信息沟通限制 - 通过特定形式沟通不得提供内幕信息[20] 股票买卖限制 - 知情人在规定窗口期内不得买卖公司股票[20] 制度生效与管理 - 制度经董事会决议通过后生效实施[22] - 董事会负责制定、解释和修改制度[22] - 制度与规定相悖时按有关法律执行[22]

信息披露时间 - 及时披露指自起算日或触及披露时点2个交易日内[4][5] - 年度报告在会计年度结束4个月内编制披露[15] - 中期报告在上半年结束2个月内编制披露[15] 重大事项披露 - 一年内购买、出售重大资产超资产总额30%需披露[19] - 营业用主要资产抵押等超30%需披露[19] - 5%以上股份股东或实控人情况变化需披露[20] - 5%以上股份被质押等情况需披露[20] 信息报送与告知 - 5%以上股份股东等应报送关联人名单及关系说明[24] - 5%以上股份股东或实控人情况变化需告知公司[27] - 5%以上股份被质押等情况需告知公司[27] - 委托或信托持5%以上股份应告知委托人情况[30] 信息披露管理 - 董事会统一领导和管理信息披露工作[25] - 董事长对信息披露事务负首要责任[26] - 董事会秘书协调组织信息披露事宜[26] - 财务负责人配合财务信息披露[27] - 证券事务代表协助执行信息披露[28] - 董事会办公室负责信息制作报送披露[28] 披露计划与处理 - 制订定期报告编制披露计划并预约时间[32] - 临时报告获信息后立即组织披露[33] - 信息披露有暂缓、豁免按制度办理[34] 档案保存与违规处理 - 信息披露文件档案保存10年[36] - 信息披露违规组织检查更正[38] - 擅自披露处分责任人[38] - 信息披露不准确处分审核责任人[38] - 下属公司信息披露负责人变更2个工作日报备[38] 制度生效与解释 - 制度自董事会通过之日起生效[41] - 制度由董事会负责解释和修订[42]