报告义务人 - 持有公司5%以上股份的其他股东等为报告义务人[2] 交易报告标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需报告[6] - 交易标的主营业务收入占公司最近一期经审计主营业收入10%以上且超1000万元需报告[7] - 交易标的净利润占公司最近一期经审计净利润10%以上且超100万元需报告[7] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需报告[7] - 公司与关联自然人交易金额超30万元需报告[8] - 公司与关联法人交易金额超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上需报告[8] 其他报告标准 - 诉讼仲裁涉及金额连续十二个月累计占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上且超1000万元需报告[9] - 预计净利润与上年同期相比上升或下降50%以上需报告[11] 报告要求 - 报告义务人应在知悉重大信息后一个工作日内报告[15] - 内部信息报告形式多样[16] - 涉及重大信息的文件签署后应立即报送证券投资部[16] - 信息报告义务人在重大事件最先触及特定时点当日预报重大信息[16] - 信息报告义务人按规定报告重大信息进展情况[17] 信息披露 - 证券投资部对涉及信息披露义务事项两个工作日内发布公告[18] - 未经授权公司各部门等不得对外信息披露[20] 报告制度 - 公司实行重大信息实时报告制度[22] - 证券投资部负责定期报告，各部门子公司及时报送资料[22] - 信息报告需第一责任人签字，联络人报证券投资部备案[22] 责任追究 - 未及时上报重大信息追究相关人员责任[24]

关联方定义 - 关联法人包括直接或间接控制公司等情形，持有公司5%以上股份的法人及其一致行动人也属于关联法人[4] - 关联自然人包括直接或间接持有公司5%以上股份的自然人等情形[5] 关联交易审议 - 与关联自然人交易金额30万元以上且低于3000万元或低于公司最近一期经审计净资产绝对值5%，需提交董事会审议[15] - 与关联法人交易金额300万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上，低于3000万元或低于公司最近一期经审计净资产绝对值5%，需提交董事会审议[15] - 交易金额3000万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上的重大关联交易，需提交董事会审议通过后再提交股东会审议[15] 特殊关联交易审议 - 向前款规定关联参股公司提供财务资助，经全体非关联董事过半数、出席董事会非关联董事三分之二以上审议通过并提交股东会[18] - 为关联人提供担保，经全体非关联董事过半数、出席董事会非关联董事三分之二以上审议同意并提交股东会，为控股股东等提供担保需反担保[18,19] 关联交易规则 - 关联交易额度使用期限不超12个月，任一时点交易金额不超投资额度[19] - 日常关联交易协议期限超3年，每3年重新履行审议和披露义务[21] - 连续12个月与同一关联人或不同关联人相同交易类别下标的相关交易按累计计算原则适用规定[19] 审议程序 - 董事会审议关联交易，由过半数非关联董事出席，决议经非关联董事过半数通过，出席非关联董事不足3人提交股东会[22] - 股东会审议关联交易，普通决议由出席非关联股东表决权过半数通过，特别决议由三分之二以上通过[23] 其他规定 - 首次发生日常关联交易按协议总交易金额履行审议程序，无总金额提交股东会，执行中条款变化或期满续签按规定处理[21] - 公司可预计当年度日常关联交易金额，超出预计金额重新履行审议程序并披露[21] - 公司与关联人部分交易可免于按关联交易方式审议和披露，如单方面获利益无对价等[21] - 公司与关联人进行特定关联交易应以临时报告形式披露[25] - 公司应按上交所规定披露关联交易有关内容[25] - 公司对日常关联交易预计应区分交易对方和类型[25] - 公司向关联人购买或出售资产达披露标准且标的为股权的应披露标的公司情况[25] - 公司向关联人购买资产成交价相比账面值溢价超100%且交易对方未提供相关承诺的应说明原因等[26] - 公司因购买或出售资产可能导致非经营性资金占用的应明确解决方案并在交易完成前解决[26] - 公司拟披露的关联交易属特定情形可申请豁免披露或履行义务[27] 制度相关 - 本制度所指关系密切的家庭成员范围[29] - 本制度经股东会批准后生效，修改亦同[29] - 本制度由董事会负责解释[29]

内幕信息界定 - 购买、出售重大资产超公司资产总额30%等属内幕信息[6] - 大股东或实控人持股情况变化属内幕信息[6] - 新增借款或担保超上年末净资产20%属内幕信息[6] 信息管理 - 记录内幕信息知情人名单及档案供查询[11][12] - 对外报送信息需审批并提供保密提示函[12] - 重大事项制作进程备忘录并签名确认[14] 报送要求 - 各下属单位定期报内幕信息知情人登记情况[15] - 内幕信息公开后报知情人档案及备忘录至上交所[14][15] - 发现内幕交易2个工作日内报送相关机构[23] 保密责任 - 内幕信息知情人公开前负有保密责任[17] - 定期报告披露前不得泄露报表及数据[19] - 向外部报送信息需登记并提醒保密[20] 追责与赔偿 - 大股东擅自披露信息公司保留追责权利[24] - 内幕知情者泄密致损失需赔偿[35] 制度生效 - 本制度自董事会审议通过之日起生效[26]

公司基本信息 - 公司注册资本为917,681,436元人民币[4] - 公司股份总数为922,853,531股，每股面值人民币1元，已发行股份数为917,681,436股，均为普通股[8] - 新疆有色金属工业（集团）有限责任公司持股比例为87.50%等多家股东持股情况[7] 制度修订 - 取消监事会，其职权由董事会审计委员会承接，修订《公司章程》等相关制度[1][2] - 拟对相关治理制度进行同步修订，多项制度修订需提交股东会审议[60][61] 股东与股权 - 股东以认购股份为限对公司承担责任，公司以全部财产为限对公司债务承担责任[5] - 公司为他人取得股份提供财务资助累计总额不得超已发行股本总额的10%[8] - 董事、高级管理人员任职等期间股份转让有规定[9] 会议相关 - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[28] - 年度股东大会董事会、监事会等应作报告，董事等需对股东质询作解释[27] 公司运营 - 公司经营范围包括非煤矿山开采等许可和一般项目[6] - 公司设总经理1名，由董事会决定聘任或解聘[46] 财务与利润 - 公司分配当年税后利润时提取10%列入法定公积金[49] - 公司股东大会对利润分配方案决议后，董事会2个月内完成派发[50] 其他 - 公司党组织领导班子成员一般为3 - 7人[47] - 公司合并支付价款不超净资产10%可不经股东会决议[53]

制度适用 - 适用对象为公司董事、总经理等[2] 董事辞任 - 辞任提交书面报告，公司两交易日内披露[4] 履职规定 - 连续两次未出席董事会会议视为不能履职，建议撤换[4] 离职规定 - 任期届满未获连任，股东会决议通过之日自动离职[4] - 股东会可决议解任，无正当理由解任需赔偿[4] - 离职需提交未履行承诺说明及后续计划，否则公司索赔[6] - 生效后3日内向董事会办妥移交手续[6] 后续义务 - 离职后忠实和保密义务仍有效[6] - 需配合核查履职重大事项[6] - 违规造成损失公司索赔，违法犯罪移送司法[7]

人事变动 - 2025年7月22日唐向阳、金国彬和周杰辞职[3] - 原总经理于2025年5月14日因工作调整辞职[6] 人事补选与聘任 - 2025年7月22日审议补选齐新会、朱凌霄和丁鲲为非独立董事[4] - 2025年7月22日审议聘任朱凌霄为总经理[6]

借款信息 - 科邦锰业拟向新疆有色借款40,500万元，期限12个月，年利率2.11%[2][3][10] - 借款逾期按双倍利息支付，每季末21日付息[12] 交易情况 - 过去12个月与同一关联人交易93次，累计36.14万元[2] - 过去12个月无超3000万元且占净资产绝对值5%以上关联交易[6] 审批情况 - 2025年7月21日独董会议、22日董事会和监事会均通过借款议案[5][14] 股权信息 - 新疆有色持股500,948,948股，比例54.99%[7]

股东大会信息 - 2025年第二次临时股东大会8月8日11点30分在乌鲁木齐召开[4] - 网络投票8月8日进行，交易系统和互联网投票时间不同[5][6] - 审议非累积投票议案8项、累积投票议案1项，补选3名非独立董事[8][9] 议案相关 - 议案经董事会、监事会审议通过，7月23日刊登[9] - 特别决议议案为议案1、议案2.01和议案2.02[11] - 对中小投资者单独计票的议案为议案1、2、3[11] 股权登记 - 股权登记日为2025年8月1日，A股代码601069[15] - 登记时间8月4日，地点在公司证券投资部[17] 其他 - 会议会期半天，股东费用自理[18] - 公司拟修订多项治理制度[22] - 采用累积投票制选举董监高[24]

会议情况 - 公司于2025年7月21日发第五届监事会十五次会议通知，22日召开[2] - 应参会监事5名，实到5名，1人通讯表决[2] 议案表决 - 《关于取消公司监事会并修订<公司章程>的议案》5票同意待股东大会审议[3] - 《关于全资子公司向控股股东申请借款暨关联交易的议案》5票同意[4]

会议信息 - 公司2025年7月21日发第五届董事会第十八次会议通知，7月22日召开[2] - 应参会董事9名，实到9名，4人通讯表决出席[2] 议案表决 - 《关于取消公司监事会并修订<公司章程>的议案》等4项议案表决全票通过，需提交股东大会审议[3][5][7][14] - 《关于聘任公司总经理的议案》表决全票通过[10] - 《关于全资子公司向控股股东申请借款暨关联交易的议案》关联董事回避，5票同意通过[12]