河南易成新能源股份有限公司 董事会审计委员会年报工作规程 （2025 年 8 月） 为进一步完善公司法人治理结构，加强内部控制制度建设，提高公司信息披 露质量，积极发挥董事会对财务报告编制的监控作用，根据中国证监会的有关规 定以及河南易成新能源股份有限公司（以下简称"公司"）《公司章程》《审计 委员会工作细则》《信息披露管理制度》的有关规定，结合公司年度报告编制和 披露工作的实际情况，特制定本工作规程。 第一条 董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）委员在公司年报编 制和披露过程中，应当按照有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的 要求，认真履行职责，勤勉尽责地开展工作，维护公司整体利益。 第七条 审计委员会应对年度财务会计报告进行表决，形成决议后提交董事 会审核。 第十一条 审计委员会在改聘下一年度年审会计师事务所时，应通过见面沟 通的方式对前任和拟改聘会计师事务所进行全面了解和恰当评价，形成意见后提 交董事会决议，并召开股东会审议。 1 第八条 在向董事会提交财务报告的同时，审计委员会应向董事会提交会计 师事务所从事本年度公司审计工作的总结报告和下年度续聘或改聘会计师事务 所的决议。审计委员会形 ...

河南易成新能源股份有限公司 董事会秘书工作细则 （2025 年 8 月） 为保证河南易成新能源股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作，完 善信息披露程序，明确公司董事会秘书的职责和工作要求，根据《中华人民共和 国公司法》、《河南易成新能源股份有限公司章程》及相关规范性文件的规定， 制定本工作细则。 第一条 公司董事会设董事会秘书一名，由董事长提名，董事会聘任。董事 会秘书是公司高级管理人员，对公司和董事会负责。 第二条 公司董事会秘书每届任期三年，可连聘连任。公司在聘任董事会秘 书时应与其签订保密协议，要求其承诺在职期间及离任后持续履行保密义务直至 有关信息公开披露为止。 第三条 董事会秘书的任职资格： （一）具有大学本科以上学历，从事秘书、管理、股权事务等工作三年以上。 （二）掌握有关财务、税收、法律、金融、企业管理、计算机应用等方面专 业知识，具有良好的个人品质和职业道德，严格遵守有关法律、法规和规章，能 够忠诚的履行职责，并具有良好的沟通技巧和灵活的处事能力。 （三）公司董事或高级管理人员可以兼任董事会秘书。 （四）公司章程规定不得担任公司董事的情形适用于董事会秘书。 （五）公司聘任的会计师事务所的 ...

河南易成新能源股份有限公司 突发事件危机处理应急制度 （2025 年 8 月） 第一章 总 则 第一条 为了加强河南易成新能源股份有限公司（以下简称"公司"）对突 发事件应急管理，建立快速反应和应急处理机制，降低突发事件造成的影响和损 失，维护公司正常的生产经营秩序，保护广大投资者的合法利益，根据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国突发事件应 对法》、中国证监会《证券、期货市场突发事件应急预案》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》及其他相关法律、法规和规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 本制度所称突发事件是指突然发生的、有别于日常经营的、已经或 者可能会对公司的经营、财务状况以及对公司的声誉、股票价格产生严重影响的、 需要采取应急处置措施予以应对的偶发性事件。 第三条 公司应对突发事件实行预防为主、预防与应急处理相结合的原则。 第四条 本制度适用于公司、公司各职能部门及全资、控股子（分）公司突 然发生，严重影响或可能导致或已转化为严重影响证券市场稳定的公司紧急事件 的处置。 第二章 突发事件分类 第五条 按照社会危害程度、影响范围等因素，突发事件主要包括但不限 ...

第二条 董事会对经理层的授权应当遵循下列原则： （一）审慎授权原则。授权应当优先考虑风险防范目标的要求，从严控制， 确保授权合理、可控； （二）范围限定原则。授权应当严格遵循法律法规和《公司法》有关规定， 并限定在《公司章程》规定和股东会对董事会授权范围内，不得超越董事会职权 范围； （三）适时调整原则。授权权限在授权有效期限内保持相对稳定，并根据内 外部因素的变化情况和经营管理工作需要，适时调整授权权限； 河南易成新能源股份有限公司 董事会对经理层授权管理办法 （2025 年 8 月） 第一章 总 则 第一条 为落实《国企改革三年行动方案》精神，进一步规范河南易成新能 源股份有限公司"三重一大"事项决策流程，健全内控机制，完善治理结构，提 高决策效率，根据《河南易成新能源股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、 《河南易成新能源股份有限公司"三重一大"决策制度实施办法（试行）》（以下 简称《"三重一大"决策办法》）、《河南易成新能源股份有限公司股东会议事规则》 （以下简称《股东会议事规则》）、《河南易成新能源股份有限公司董事会议事规 则》（以下简称《董事会议事规则》）及其他相关法律、法规、规章和规范性文 ...

河南易成新能源股份有限公司 董事会战略与 ESG 委员会工作细则 第六条 战略与 ESG 委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可 以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会 根据上述第三至第五条规定补足委员人数。 1 （2025 年 8 月） 第一章 总 则 第一条 为适应公司的战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展 规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的 质量，提升公司环境、社会及治理（ESG）管理水平，完善公司治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《公司章 程》及有关规定，董事会特设立战略与 ESG 委员会，并制定本工作细则。 第二条 战略与 ESG 委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略与 ESG 委员会成员由 5 名董事组成，其中至少应包括一名独立 董事。 第四条 战略与 ESG 委员会委员由董事长、二分 ...

河南易成新能源股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 （2025 年 8 月） 第一章 总 则 第一条 为规范公司领导人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理 办法》、《公司章程》及其他有关规定，董事会特设立提名委员会，并制定本细则。 第二条 提名委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，主要负 责对公司董事和经理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事 2 名。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述 第三至第五条规定补足委员人数。 向董事会提出建议； （二）研究董事、经理人员的选择标准和程序，并向董事会提出建议； ...

河南易成新能源股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 (2025 年 8 月) 第一章 总 则 第一条 为进一步完善河南易成新能源股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，强化对董事会及管理层的约束和监督机制，更好地维护公司股 东的合法权益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《上市公 司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《河南易成 新能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加，为履行独立董事 职责专门召开的会议。 第二章 职责权限 第三条 下列事项应当经公司独立董事专门会议审议，并经全体独立董事过 半数同意后，提交董事会审议： （一）应当披露的关联交易； （二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案； （三）公司董事会针对收购与被收购所作出的决策及采取的措施； （四）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其他事项。 第四条 独立董事行使下列特别职权，应当经公司独立董事专门会议审议， 并经 ...

河南易成新能源股份有限公司 控股子公司管理制度 （2025 年 8 月） 第一章 总 则 第一条 为加强河南易成新能源股份有限公司（以下简称"公司"）的内部 控制，促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，加强对控股子公司 的管理控制，规范控股子公司行为，保证控股子公司规范运作和依法经营，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规及《公司 章程》的规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"控股子公司"是指根据公司发展战略规划和突出主业、 提高公司核心竞争力需要而依法设立的，具有独立法人主体资格的公司。其形式 包括： （一）独资设立的全资子公司； （二）与其他公司或自然人共同出资设立的，公司持有其50%以上的股权， 或者持股50%以下但能够决定其董事会半数以上成员的组成，或者通过协议或其 他安排能够实际控制的公司。 第三条 本制度适用于公司及公司控股子公司。公司委派至各控股子公司的 董事、高级管理人员应该严格执行本制度，并应依照本制度及时、有效地做好管 理工作。 第二章 控股子公司管理的基本原则 1 第五条 公司依据国家相关法律法规和规范性文件对上市公司规范化运 ...

河南易成新能源股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理办法 第一章 总 则 第一条 为加强河南易成新能源股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——深圳证券交易所上市公司股东 及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 10 号——股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《河南易成新能源股份有限公司章程》 等规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司董事和高级管理人员，其所持本公司股份是指登 记在其名下的所有本公司股份；从事融资交易融券交易的，还包括记载在其信用 账户内的本公司股份。 第三条 本公司董事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知 悉 ...

河南易成新能源股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总则 第一条 为提升河南易成新能源股份有限公司（以下简称"公司"）应对各 类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公司 股价、公司商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者合法权益， 根据相关法律法规的规定和《公司章程》，特制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的信 息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较 大影响的事件信息。 第三条 舆情信息的分类： （一）重大舆情：指传播范围较广，严重影响公司公众形象或正常经营活动， 使公司已经或可能遭受损失，已经或可能造成公司股票及其衍生品种交易价格变 动的负面舆情； （二）一般舆情：指除重大舆情之外的其他舆情。 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 第四条 公司应对各类舆情实行统一领导、统一组织、快速反应、协同应对。 第五条 公司成立应对舆情管理工作领导小组（以下简称"舆情 ...