股东大会信息 - 股东大会于2025年9月11日召开，股权登记日为2025年9月8日[3][4] - 出席股东大会的股东及股东代表共176人，代表股份1,177,856,737股，占比62.8733％[7] - 中小股东174人，代表股份172,065,966股，占比9.1848％[7] - 现场会议出席股东代表3人，代表股份1,099,459,692股，占比58.6885％[8] - 网络投票股东173人，代表股份78,397,045股，占比4.1848％[8] 议案表决情况 - 《关于取消监事会并修订<公司章程>的议案》同意票1,176,732,337股，占比99.9045％[9] - 《关于修订<股东大会议事规则>的议案》同意票1,174,529,637股，占比99.7175％[13] - 《关于修订<董事会议事规则>的议案》同意票1,174,517,037股，占比99.7165％[16] - 《关于修订<独立董事制度>的议案》同意票1,174,486,637股，占比99.7139％[19] - 《关于修订<信息披露管理制度>的议案》同意票1,174,517,037股，占比99.7165％[22] - 《关于修订<对外担保管理制度>的议案》总表决同意1,174,507,037股，占比99.7156%[31] - 《关于修订<募集资金管理办法>的议案》中小股东表决同意168,697,666股，占比98.0424%[35] - 《关于修订<投资者关系管理制度>的议案》总表决反对3,014,500股，占比0.2559%[37] - 《关于修订<股东大会网络投票实施细则>的议案》总表决弃权353,400股，占比0.0300%[40] - 《关于修订<累积投票制度实施细则>的议案》中小股东表决弃权344,700股，占比0.2003%[44] - 《关于修订<防范大股东及其关联方资金占用制度>的议案》总表决同意1,174,497,537股，占比99.7148%[46] - 《关于增加2025年度日常关联交易预计额度的议案》总表决同意422,009,966股，占比99.7273%[49] - 《关于为平顶山市旭信新能源科技有限公司融资租赁业务提供担保暨关联交易的议案》中小股东表决反对1,211,500股，占比0.7041%[53] - 《关于公司符合面向专业投资者非公开发行科技创新可续期公司债券条件的议案》总表决弃权458,600股，占比0.0389%[54] - 债券名称议案总表决中同意1,176,196,337股，占比99.8590％[58] - 债券名称议案中小股东表决中同意170,405,566股，占比99.0350％[59] - 发行规模议案总表决中同意1,176,057,237股，占比99.8472％[61] - 发行规模议案中小股东表决中同意170,266,466股，占比98.9542％[62] - 发行方式议案总表决中同意1,176,182,237股，占比99.8578％[65] - 发行方式议案中小股东表决中同意170,391,466股，占比99.0268％[66] - 债券品种及期限议案总表决中同意1,176,181,137股，占比99.8577％[68] - 债券品种及期限议案中小股东表决中同意170,390,366股，占比99.0262％[69] - 票面金额及发行价格议案总表决中同意1,176,182,237股，占比99.8578％[72] - 票面金额及发行价格议案中小股东表决中同意170,391,466股，占比99.0268％[73] - 赎回条款或回售条款，总表决同意1,176,182,237股，占99.8578%；中小股东同意170,391,466股，占99.0268%[93][94] - 募集资金用途，总表决同意1,176,183,437股，占99.8579%；中小股东同意170,392,666股，占99.0275%[96][97] - 偿债保障措施，总表决同意1,176,186,237股，占99.8582%；中小股东同意170,395,466股，占99.0292%[100][101] - 增信措施，总表决同意1,176,185,037股，占99.8581%；中小股东同意170,394,266股，占99.0285%[103][104] - 承销方式，总表决同意1,176,182,237股，占99.8578%；中小股东同意170,391,466股，占99.0268%[107][108] - 上市场所，总表决同意1,175,888,137股，占99.8329%；中小股东同意170,097,366股，占98.8559%[110][111] - 决议的有效期，总表决同意1,175,906,037股，占99.8344%；中小股东同意170,115,266股，占98.8663%[114][115] - 提请授权办理公司债券相关事项，总表决同意1,175,871,237股，占99.8314%；中小股东同意170,080,466股，占98.8461%[117][118] - 拟注册发行中期票据，总表决同意1,175,867,037股，占99.8311%；中小股东同意170,076,266股，占98.8436%[120][121] - 提请授权办理注册发行中期票据相关事项，总表决同意1,175,867,037股，占99.8311%；中小股东同意170,076,266股，占98.8436%[123][124] 其他 - 普通表决议案获有效表决权股份总数1/2以上通过[56][126] - 律师认为公司本次股东大会召集、召开程序等符合规定[127] - 备查文件包含2025年第四次临时股东大会决议[128] - 备查文件包含律师出具的法律意见书[128]

资金管理 - 制度适用于控股股东及关联方与公司资金管理[2] - 资金占用分经营性和非经营性[3] - 公司不得为关联方垫支费用、拆借资金[7] 监管责任 - 董事会负责防范大股东及其关联方资金占用[10] - 总裁和财务总监负责具体监管[10] 资金清偿 - 被占用资金原则上以现金清偿[11] - 关联方用非现金资产清偿需满足多项规定[11] 其他规定 - 大股东转让股份前需解决违规占用资金问题[12] - 制度经股东会审议通过之日起生效施行[19]

公司基本信息 - 公司于2010年4月26日首次向社会公众发行3500万股人民币普通股，6月25日在深交所创业板上市[2] - 公司注册资本为1,873,380,436元，股份总数为1,873,380,436股，全部为人民币普通股[5][15] 股份相关规定 - 公司为他人取得股份提供财务资助，累计总额不得超已发行股本总额10%[15] - 公司收购本公司股份，不同情形有不同注销或转让时间要求及持股比例限制[19] - 董事、高管任职期间每年转让股份不得超其所持同类股份总数25%，上市交易之日起一年内及离职后半年内不得转让[22][23] 股东权益与诉讼 - 股东有权要求董事会30日内执行收回违规收益，未执行可起诉[24] - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东可请求诉讼[29] 股东会相关 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[46] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求时，公司应在2个月内召开临时股东会[46] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[68] 董事会相关 - 董事会由9名董事组成，独立董事比例不得低于三分之一[100] - 董事会决定单次担保金额不超公司最近一个会计年度合并报表净资产10%的对外担保[103] - 董事会每年至少召开两次会议，提前10日书面通知[107] 党组织相关 - 公司设立党委和纪委，党委是法人治理结构有机组成部分[81] - 党组织领导班子设党委书记1人，由董事长担任[81] - 公司党委对“三重一大”等重大问题按前置程序先行审议[82] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金[130] - 每年以现金方式分配的利润应不低于当年实现的可分配利润的10%[135] - 分红预案需出席股东会的股东或股东代理人以所持2/3以上的表决权通过[137] 公司变更与清算 - 公司合并支付价款不超本公司净资产10%，可不经股东会决议[157] - 公司出现解散事由应10日内公示，因特定情形解散应15日内成立清算组[164][166] - 修改章程使公司存续须经出席股东会会议股东所持表决权2/3以上通过[165] 章程相关 - 本章程由公司董事会负责解释，自股东会通过之日起生效[178][180] - 公司应在法律修改、公司情况变化与章程记载不一致、股东会决定时修改章程[175] - 董事会依照股东会修改章程的决议和主管机关审批意见修改章程[175]

独立董事任职资格 - 董事会设三名独立董事，至少一名会计专业人士[4] - 持股1％以上或前十股东自然人及其直系亲属不得担任[10] - 持股5％以上股东单位或前五股东单位任职人员及其直系亲属不得担任[10] 独立董事提名与任期 - 董事会、审计委员会、持股1%以上股东可提候选人[13] - 每届任期与其他董事相同，连任不超六年[16] 独立董事履职与监督 - 连续二次未出席董事会且不委托，30日内提议解除职务[16] - 辞职或被解除致比例不符或缺会计人士，60日内补选[17] - 辞职致成员低于最低人数，两月内召开股东会改选[18] - 原则上只能在三家境内上市公司任职[6] - 提名、薪酬与考核委员会中独立董事过半数并任召集人[6] - 行使部分特别职权需全体二分之一以上同意[23] - 部分事项全体过半数同意后提交董事会审议[25] - 审计委员会事项全体成员过半数同意后提交[27] - 审计委员会每季度至少开一次会，三分之二以上成员出席[27] - 每年现场工作不少于十五日[31] - 参与决策并发表明确意见[21] - 投反对或弃权票说明理由，公司披露异议意见[25] - 公司定期或不定期开专门会议，部分事项需审议[26] - 关注决议执行情况，违规及时报告[30] - 履职制作工作记录，可要求签字确认[31] - 工作记录及会议资料保存至少十年[32][37] - 年度述职报告最迟在发年度股东会通知时披露[34] 公司协助与保障 - 指定证券法务部、董事会秘书等协助履职[37] - 董事会会议按规定期限、专门委员会提前三日提供资料[37] - 两名及以上可书面提议延期，董事会应采纳[37] - 履职遇阻碍向董事会说明，未解决向监管报告[40] - 聘请中介等费用由公司承担[43] - 津贴标准董事会预案、股东会确定并在年报披露[44] - 可建立责任保险制度降低风险[45] 制度生效与解释 - 制度经股东会审议通过生效，解释权归董事会[43][44]

会议召开规则 - 董事会每年至少上下半年各开一次定期会议[5] - 特定情况应召开临时会议，董事长10日内召集主持[8][10][11] - 召开会议提前3日发书面通知，变更提前3天通知[14][18] 参会与履职要求 - 过半数董事出席方可举行会议[19] - 董事或独立董事连续两次未出席处理办法[26] 会议形式与表决 - 可现场、视频、电话等方式召开[27] - 一人一票，表决分三种意向[32] - 决议需超全体董事半数赞成，担保有额外要求[35] - 董事回避时会议举行与决议规则[37] 提案审议与档案 - 提案未通过一个月内无变化不再审议[39] - 部分情况可暂缓表决[40] - 会议档案保存10年以上，使用需申请审批[48] 规则生效与解释 - 规则经股东会批准生效修改[52] - 规则由董事会解释[53]

关联方定义 - 持有公司5%以上股份的法人、一致行动人或自然人为关联方[5][7] 关联交易定义 - 关联交易指公司及控股子公司与关联方转移资源或义务的事项[10] 关联交易审议 - 董事会审议关联交易，关联董事回避，过半数非关联董事出席可举行，决议须非关联董事过半数通过[20] - 股东会审议关联交易，关联股东回避，决议公告应披露非关联股东表决情况[20] 关联交易批准 - 公司与关联自然人成交金额30万元（含） - 3000万元（不含）且占最近一期经审计净资产绝对值5%（不含）之间的关联交易由董事会批准[21] - 公司与关联法人成交金额300万元（含） - 3000万元（不含）且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%（含） - 5%（不含）之间的关联交易由董事会批准[21] - 公司与关联人成交金额3000万元以上（含）且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上（含）的关联交易需特别关注[22] 财务资助限制 - 公司不得向董事、高级管理人员等关联人提供资金等财务资助[20] 关联关系类型 - 关联关系包括股权、人事、管理及商业利益关系[8] 关联交易原则 - 关联交易应遵循公平、公正、公开及不损害非关联股东权益等原则[2] 关联交易披露 - 公司与关联自然人交易金额30万元以上需及时披露[26] - 公司与关联法人交易金额300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上需及时披露[26] 关联交易执行 - 关联交易未获批准或确认不得执行，已执行未获批准的公司有权终止[24] 关联担保审议 - 公司为关联人提供担保不论数额大小，均需董事会审议通过后提交股东会审议[24] 反担保要求 - 上市公司为控股股东等提供担保，对方需提供反担保[24] 股东表决回避 - 公司为持有本公司5%以下股份股东提供担保，相关股东需在股东会上回避表决[24] 披露计算标准 - 关联交易涉及特定事项以发生额为披露计算标准，连续十二个月内累计计算[29] - 连续十二个月内同类关联交易按累计计算原则适用披露标准[29] 子公司关联交易处理 - 由公司控制或持有50%以上股份子公司关联交易视同公司行为[31] - 参股公司关联交易以交易标的乘以参股或协议分红比例后数额适用披露标准[31]

信息披露要求 - 披露信息应真实准确完整且向所有投资者披露[4] - 沟通不得提供内幕信息，参观避免获取未公开重大信息[5][6] - 制定并执行信息披露事务管理制度，报送备案并披露[7] 披露时间与报告 - 会计年度结束4个月内披露年报，上半年结束2个月内披露半年报，前3个月、9个月结束后1个月内披露季报[28] - 当年有募集资金使用，年度审计时专项审核并在年报披露[34] - 年报披露后10个交易日内举行年报说明会[35] 特殊情况处理 - 未公开重大信息泄漏等及时采取措施并公告[7] - 未公开重大信息公告前泄漏或股价异常第一时间报告并公告[19] 特定对象相关 - 持有、控制公司5%以上股份的股东及其关联人属特定对象[16] - 与特定对象交流要求其出具资料并签署承诺书[21] - 建立与特定对象交流的事后核实程序[22] 责任与管理 - 信息披露工作由董事会统一领导和管理，董事长是第一责任人[49] - 董事会秘书负责组织和协调，负有直接责任[49] - 证券法务部是日常管理部门，由董事会秘书分管[50][51] 违规处理 - 信息披露相关当事人失职致违规给予处分并可要求赔偿[77] - 违反规定致信息有虚假记载等承担行政、民事责任，构成犯罪追究刑事责任[77] - 聘请的顾问等擅自披露信息公司保留追究权利[77]

募集资金协议管理 - 公司应在募集资金到位后1个月内与保荐或财务顾问、银行签三方监管协议[8] - 商业银行三次未及时出具对账单等情况，公司可终止协议并注销专户[9] - 协议提前终止，公司应1个月内签新协议并报交易所备案公告[10] 资金支取与使用规定 - 公司一次或12个月内累计从专户支取金额超5000万元或募集资金净额20%，需通知保荐或财务顾问[8] - 公司募集资金应专款专用，原则用于主营业务，不得用于财务性投资等[12] 募投项目管理 - 募投项目年度实际使用资金与预计金额差异超30%，公司应调整投资计划[15] - 募投项目超过计划完成期限且投入金额未达计划金额50%，需重新论证[15] - 公司董事会每半年核查募投项目进展，出具专项报告并与定期报告同时披露[14] 资金置换与使用 - 公司以自有资金预先投入募投项目，募集资金到位后6个月内置换，用自有资金支付后6个月内也可置换[17] - 公司对闲置募集资金现金管理，投资产品期限不超12个月，且安全、流动性好，不得影响投资计划[18] - 公司用闲置募集资金补充流动资金，单次不超12个月，仅限主营业务生产经营，不进行高风险投资[19] 资金使用审批与披露 - 公司使用募集资金置换自筹资金等事项需董事会审议及保荐或财务顾问同意[15] - 改变募集资金用途需董事会决议、保荐发表意见并提交股东会审议[13] - 超募资金用于在建及新项目、回购股份，使用由董事会决议，保荐机构意见，股东会审议[22] 特殊情况处理 - 募投项目预计无法按期完成，公司延期需董事会通过，保荐机构发表意见并披露相关信息[28] - 公司部分募集资金永久补充流动资金，需到账超1年，不影响其他项目，按变更用途要求审批披露[29] 节余资金处理 - 单个或全部募投项目完成后，节余资金低于项目募集净额10%按规定程序使用，达或超10%经股东会审议通过，低于500万元或低于净额1%可豁免程序并在年报披露[17] - 节余募集资金（包括利息收入）低于500万元人民币且低于该项目募集资金净额5%，可豁免特定程序，使用情况在年报披露[30] 监督检查 - 公司内部审计部门至少每季度对募集资金存放与使用情况检查一次[32] - 保荐机构或独立财务顾问至少每半年对公司募集资金存放和使用情况现场检查一次[34] 其他规定 - 经二分之一以上独立董事同意，可聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况出具鉴证报告[35] - 本办法自公司股东会审议通过后施行，与有关部门规范性文件不一致时，以规范性文件规定为准[39] - 本办法由公司董事会负责解释[40]

股东大会信息 - 公司于2025年9月11日召开2025年第四次临时股东大会[4] - 本次股东大会召集人为公司董事会，8月25日召开第六届董事会第二十九次会议审议通过召开议案，8月26日发出会议通知[5] - 本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式，现场会议于9月11日14:30在郑州举行，网络投票时间为9月11日上午9:15 - 9:25、9:30 - 11:30、13:00 - 15:00（深交所系统）和9:15 - 15:00（深交所互联网系统）[6] 股东参与情况 - 本次参加股东大会的股东共计176人，代表股份1,177,856,737股，占上市公司总股份的62.8733％[7] - 出席现场会议的股东及股东代理人共3人，代表股份1,099,459,692股，占上市公司总股份的58.6885％[7] - 参加网络投票的股东共计173人，代表股份78,397,045股，占上市公司总股份的4.1848％[9] - 参加会议的中小投资者股东共计174人，代表股份172,065,966股，占上市公司总股份的9.1848％[10] 议案表决结果 - 《关于取消监事会并修订〈公司章程〉的议案》总表决同意1,176,732,337股，占出席会议所有股东所持股份的99.9045％[13] - 《关于修订〈股东大会议事规则〉的议案》总表决同意1,174,529,637股，占出席会议所有股东所持股份的99.7175％[14] - 《关于修订〈董事会议事规则〉的议案》总表决同意1,174,517,037股，占出席会议所有股东所持股份的99.7165％[17] - 《关于修订〈关联交易管理制度〉的议案》总表决同意1,174,479,837股，占99.7133％；中小股东同意168,689,066股，占98.0374％[21] - 《关于修订〈对外投资管理制度〉的议案》总表决同意1,174,519,837股，占99.7167％；中小股东同意168,729,066股，占98.0607％[22] - 《关于修订〈对外担保管理制度〉的议案》总表决同意1,174,507,037股，占99.7156％；中小股东同意168,716,266股，占98.0532％[24] - 《关于修订〈募集资金管理办法〉的议案》总表决同意1,174,488,437股，占99.7140％；中小股东同意168,697,666股，占98.0424％[25] - 《关于修订〈投资者关系管理制度〉的议案》总表决同意1,174,393,037股，占99.7059％；中小股东同意168,602,266股，占97.9870％[27] - 《关于修订〈股东大会网络投票实施细则〉的议案》总表决同意1,174,488,837股，占99.7141％；中小股东同意168,698,066股，占98.0427％[28] - 《关于修订〈累积投票制度实施细则〉的议案》总表决同意1,174,497,537股，占99.7148％；中小股东同意168,706,766股，占98.0477％[29][31] - 《关于增加2025年度日常关联交易预计额度的议案》总表决同意422,009,966股，占99.7273％；中小股东同意170,912,166股，占99.3294％[33] - 《关于为平顶山市旭信新能源科技有限公司融资租赁业务提供担保暨关联交易的议案》总表决同意421,604,166股，占99.6314％；中小股东同意170,506,366股，占99.0936％[35] - 《关于公司符合面向专业投资者非公开发行科技创新可续期公司债券条件的议案》总表决同意1,176,237,537股，占99.8625％；中小股东同意170,446,766股，占99.0590％[36] - 债券名称议案总表决同意1,176,196,337股，占比99.8590％，中小股东同意170,405,566股，占比99.0350％[38] - 发行规模议案总表决同意1,176,057,237股，占比99.8472％，中小股东同意170,266,466股，占比98.9542％[39] - 发行方式议案总表决同意1,176,182,237股，占比99.8578％，中小股东同意170,391,466股，占比99.0268％[40][41] - 债券品种及期限议案总表决同意1,176,181,137股，占比99.8577％，中小股东同意170,390,366股，占比99.0262％[42] - 票面金额及发行价格议案总表决同意1,176,182,237股，占比99.8578％，中小股东同意170,391,466股，占比99.0268％[43][44] - 债券利率或其确定方式议案总表决同意1,176,182,237股，占比99.8578％，中小股东同意170,391,466股，占比99.0268％[45] - 发行方式及配售原则议案总表决同意1,176,182,237股，占比99.8578％，中小股东同意170,391,466股，占比99.0268％[46] - 发行对象及向公司股东配售安排议案总表决同意1,176,183,437股，占比99.8579％，中小股东同意170,392,666股，占比99.0275％[47][48] - 利息递延支付条款议案总表决同意1,176,153,437股，占比99.8554％，中小股东同意170,362,666股，占比99.0101％[49] - 递延支付利息的限制议案总表决同意1,176,123,037股，占比99.8528％，中小股东同意170,332,266股，占比98.9924％[50][51][52] - 总表决同意1,176,186,237股，占出席会议所有股东所持股份的99.8582％[56] - 中小股东总表决同意170,395,466股，占出席会议的中小股东所持股份的99.0292％[56] - 增信措施总表决同意1,176,185,037股，占出席会议所有股东所持股份的99.8581％[57] - 承销方式总表决同意1,176,182,237股，占出席会议所有股东所持股份的99.8578％[58] - 上市场所总表决同意1,175,888,137股，占出席会议所有股东所持股份的99.8329％[60] - 决议的有效期总表决同意1,175,906,037股，占出席会议所有股东所持股份的99.8344％[61] - 《关于提请股东大会授权董事会并由董事会授权董事长全权办理本次公司债券相关事项的议案》总表决同意1,175,871,237股，占出席会议所有股东所持股份的99.8314％[62] - 《关于拟注册发行中期票据的议案》总表决同意1,175,867,037股，占出席会议所有股东所持股份的99.8311％[63] 会议结论 - 本次股东大会的表决程序符合法律、法规、规范性文件及公司章程的相关规定，议案均已获得有效表决通过[64] - 本所律师认为本次股东大会的召集、召开程序等均符合相关规定，表决结果真实、合法、有效[65]

投资定义 - 短期投资指持有不超一年可随时变现的投资[5] - 长期投资指期限超一年不能或不准备变现的投资[5] 审批权限 - 股东会审批权限涉及资产总额等占比均为50%以上，部分有绝对金额要求[6] - 董事会审批权限涉及资产总额等占比均为10%以上，部分有绝对金额要求[9] - 未达董事会审议标准事项由董事长办公会批准，达股东会标准由股东会审批[10] 决策与管理机构 - 股东会、董事会为对外投资决策机构[12] - 董事会战略与ESG委员会负责统筹、协调和组织对外投资项目分析研究并提供建议[14] 投资实施 - 短期投资由证券法务部预选编制计划，经营财务部提供财务分析，按权限审批后实施[18] - 长期投资由证券法务部调研分析编制可行性报告，经评审后提交董事会，超权限提交股东会[19] 投资监督 - 证券法务部对投资项目全过程监督、检查和评价，项目实行月报制，预算调整需原审批机构批准[21] 投资终止与转让 - 出现经营期满等情况公司可终止投资，项目有悖经营方向等情况可转让投资[24] 人员委派 - 公司委派人员出任全资、控股子公司董事长或执行董事，主导运营[27] - 公司委派人员出任合作、合资公司董事和高管，名额协商确定[27] - 对外投资派出人员人选由公司总裁办公会议决定[27] - 派出人员每年签订责任书，接受考核并提交述职报告[27] 财务管理 - 经营财务部对对外投资进行全面财务记录和会计核算[29] - 长期对外投资财务管理由经营财务部负责，定期获取被投资单位财报[29] - 公司年末对长、短期投资全面检查，对子公司定期或专项审计[30] - 子公司会计核算和政策变更遵循公司财务制度[30] - 子公司每月向经营财务部报送财务报表[30] - 公司可向子公司委派财务总监，负责财务状况真实性和合法性[30]