会议与议案通过 - 公司第六届董事会第二十九次会议于2025年8月25日召开，9位董事全部出席[2] - 《关于2025年半年度报告及其摘要的议案》等多项议案获9票同意通过[3][6][8] - 《关于中国平煤神马集团财务有限责任公司风险持续评估报告的议案》6票同意通过[10] 组织架构与人员变动 - 《关于调整公司组织架构的议案》获9票同意通过[13] - 选举李欣平担任第六届董事会战略与ESG委员会委员[32] - 聘任潘政烁为公司董事会秘书[34] 资产与交易 - 公司转让河南平煤硅碳产业投资基金合伙企业33.1126%合伙份额，对应认缴出资1亿元，实缴出资0元[36] - 公司增加2025年度日常关联交易预计额度5.21亿元，需提交股东大会审议[38] 担保与融资 - 公司为平顶山市旭信新能源科技有限公司2.5亿元融资租赁业务提供不超2.5亿元连带责任担保，年化综合利率不超3.80%，期限5年，需提交股东大会审议[42] - 公司符合非公开发行科技创新可续期公司债券条件，拟向深交所注册发行规模不超过15亿元的公司债券[45][48] - 公司拟向交易商协会申请注册发行不超5亿元中期票据，相关议案需提交股东大会审议[90] 股东大会安排 - 公司将于2025年9月11日14:30在郑州召开2025年第四次临时股东大会[96]

中期票据相关 - 拟申请注册不超5亿元中期票据[1] - 单期发行期限不超5年，长期限含权不超5 + N年[1] - 发行采取余额包销，可一次或分期发行[1] 募集资金用途 - 用于偿还有息负债、补充营运资金等[3] 授权安排 - 董事会提请股东会授权，再转授权董事长处理[4] - 授权自股东大会通过起，在注册及存续期有效[6] 审批情况 - 已通过董事会、监事会，尚需股东大会和交易商协会批准[7] 发行意义与风险 - 利于扩展融资等，促进经营发展[8] - 注册发行获批有不确定性[9]

审计委员会构成 - 由3名非高级管理人员董事组成，含2名独立董事，至少1名独董为专业会计人士[5] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[5] - 设主任委员1名，由独董中的会计专业人士担任[5] 任期与会议 - 任期与董事会一致，委员可连选连任[6] - 每季度至少开一次例会，可开临时会议[10][19] - 会议前3天通知委员，全票同意可豁免[19] 会议规则 - 三分之二以上成员出席方可举行[10][19] - 决议须经三分之二以上委员通过[19] - 表决方式为举手或投票[20] 职责与配合 - 负责审核财务信息等，部分事项提交董事会[9] - 指导监督审计部工作[11] - 公司各部门应配合审计委员会履职[20] 其他 - 公司应披露审计委员会年度履职情况[13] - 细则自董事会通过起施行，解释权归董事会[23][25]

河南易成新能源股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （2025 年 8 月） 第一条 为了提高河南易成新能源股份有限公司（以下简称"公司"）的规 范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息 披露的质量和透明度，根据《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《公开发行证券 的公司信息披露内容与格式准则第 2 号—年度报告的内容与格式》等相关规定及 《河南易成新能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《河南 易成新能源股份有限公司信息披露管理制度》（以下简称"《信息披露管理制度》"）， 结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正确履行职 责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成不良社会影响时的追 究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、各分公司、子公司负责人、 公司股东以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 第四条 实行责任追究制度，应遵循以下原则：实事求是、客观公正、有错 必究；过错与责任相适应；责任与权利对等原则。 第五 ...

河南易成新能源股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为规范河南易成新能源股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员的离职程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股 东的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司章程指引》等 法律、法规、规范性文件及《河南易成新能源股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）、高级管理人员因任期 届满、辞任、被解除职务或其他原因离职情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应向董事会提交书面辞职 报告，辞职报告中应说明辞职时间、辞职原因、辞去的职务、辞职后是否继续在 公司及其控股子公司任职等情况。公司收到辞职报告之日辞任生效，公司将在两 个交易日内披露有关情况。 独立董事在任期届满前提出辞职的，还应当在辞职报告中对任何与其辞职有 关或者其认为有必要引起公司股东和债权人注意的情况进行说明。公司应当对独 立董事辞职的原因及关注事项予以披露。 公司高级管理人员可以在任期届满 ...

河南易成新能源股份有限公司 第二条 公司特定对象来访接待工作严格遵守《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》等有关法律法规及深圳证券交易所有关业务规则的规 定。 第三条 公司特定对象来访接待工作坚持公平、公正、公开的原则，保障所 有投资者平等地享有知情权及其他合法权益。 第四条 公司进行特定对象来访接待工作时需注意尚未公布的重大信息的保 密，避免选择性信息披露行为。 第五条 除非得到明确授权，公司员工不得在特定对象来访接待工作中代表 公司发言。 第六条 本制度所称特定对象是指比一般中小投资者更容易接触到信息披露 主体和更具信息优势，可能利用未公开重大消息进行交易的机构或个人，包括但 不限于： （一）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人； 1 特定对象来访接待管理制度 （2025 年 8 月） 第一章 总 则 第一条 为维护河南易成新能源股份有限公司（以下简称"公司"）和投资 者的合法权益，加强公司与投资者、媒体等特定对象之间的信息沟通，促进公司 诚信自律、规范运作，并进一步完善公司治理机制，根据中国证券监督管理委员 会有关上市公司投资者关系管理、信息披露的有关要求和《上市公司治 ...

河南易成新能源股份有限公司 董事会提案管理办法 第三条 本办法所指提案是指根据《公司法》《公司章程》《董事会议事规则》 等规定，由各部门、各子公司等提案人提交的须由公司董事会或股东会审议批准 后执行的事项。提案范围包括《公司法》《公司章程》等规定的董事会、股东会 职权范围内的事项。 第二章 职责权限 第四条 定期董事会会议与审议半年度和年度报告同时召开，临时董事会视 当时需要，原则上每月召开一次，特殊情况下可增加会议召开次数。提案人可以 按本办法规定的时间和程序向董事会提出提案。 第五条 提案人包括下列主体： （一）董事。 （2025 年 8 月） 第一章 总 则 第一条 为进一步规范河南易成新能源股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会提案管理工作，完善公司内控机制，加强董事会决策的科学性，提高董事会 工作效率和质量，根据《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《河南易成新 能源股份有限公司章程》（以下简称：《公司章程》）《河南易成新能源股份有限公 司董事会议事规则》（以下简称：《董事会议事规则》）等相关规定，制定本办法。 第二条 本办法是《董事会议事规则》关于提案管理工作的具体实施办法， 如遇国家法律、法 ...

河南易成新能源股份有限公司 重大信息内部报告制度 （2025 年 8 月） 第一章 总 则 第一条 为规范和完善河南易成新能源股份有限公司（以下简称"公司"） 重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的有效传递、归集和审核管理， 并及时、真实、准确、完整、公平地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理 办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性 文件以及《河南易成新能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股 票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事项时，按照本制度规定负有报 告义务的有关人员、部门和单位，应当及时将有关信息通过董事会秘书向公司董 事会报告的制度。 第三条 重大信息内部报告的相关文件资料应当不存在重大隐瞒、虚假陈述 或引起重大误解之处，符合真实、准确、完整、及时、保密的原则。 第四条 公司董事会负责管 ...

第一条 实行内部审计监督制度，是维护河南易成新能源股份有限公司（以 下简称"公司"）合法权益，强化公司经营管理，提高经济效益，促使公司持续 健康发展的需要。为了建立健全内部审计制度，加强内部审计监督工作，特制定 本制度。 第二条 内部审计工作必须围绕公司当前的中心工作，依照国家的法律、法 规、政策以及公司的各项规章制度，对所属企业进行内部审计监督。 第三条 本制度适用于公司及其控股子公司（以下简称"公司及子公司"）。 第二章 机构和职权 河南易成新能源股份有限公司 内部审计制度 （2025 年 8 月） 第一章 总 则 （二）审核有关的报表、凭证、账簿、预算、决算、合同、协议，查阅有关 文件和资料、现场勘察实物； （三）检查有关的计算机系统及其电子数据和资料； 1 （四）参加有关会议，组织成员企业召开与审计有关的会议； （五）参与研究制定有关的规章制度； （六）对审计涉及的有关事项进行调查，并索取有关文件、资料等证明； （七）对阻挠、妨碍审计工作以及拒绝提供有关资料的行为，经公司董事会 批准，可采取必要的措施并提出追究有关领导及员工责任的建议； 第四条 依据完善公司治理结构和完备内部控制机制的要求，在公司董事 ...

河南易成新能源股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025 年 8 月） 第一章 总 则 第一条 为进一步规范河南易成新能源股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息 管理，加强内幕信息保密工作，以维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》等规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构，应保证内幕信息知情人档案真实、准确 和完整。 公司董事长为内幕信息知情人登记管理的第一责任人，董事会秘书具体负责办理公司 内幕信息知情人登记管理工作，负有直接责任。当董事会秘书不能履行职责时，由公司证 券事务代表代行董事会秘书职责。 公司审计委员会对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 第三条 董事会秘书为公司内部信息保密工作负责人。负责证券监管机构、证券交易 所、证券公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构及新闻媒体、股东 的接待、咨询(询问)服务工作。 1 第五条 ...