股东大会情况 - 2024年12月30日在鄂尔多斯召开股东大会[3] - 506人代表1431115176股参会，占比38.2735%[3] 表决情况 - 总表决同意股数1425793279，比例99.6281%[6] - 中小股东表决同意股数303301284，比例98.2756%[6] - 《关于选举非职工监事的议案》表决通过[7]

股东大会信息 - 公司2024年第六次临时股东大会通知于12月14日发布，股权登记日12月25日，现场会议12月30日14:50召开[4] 参会股东情况 - 参加现场和网络投票股东506人，代表股份1,431,115,176股，占比38.2735%[7] 议案表决情况 - 《关于选举非职工监事的议案》同意股份数1,425,793,279股，占比99.6281%[10] 法律意见 - 北京市鼎业律师事务所出具2024年第六次临时股东大会法律意见，日期为12月30日[15]

重大诉讼 - 2020年乌审旗国资公司起诉蒙大矿业，请求支付21.06亿元差价[3] - 2021年诉讼请求变更为22.23亿元，一审判决蒙大矿业支付[3] 监管处罚 - 2024年公司因未及时披露诉讼被证监会立案[1] - 内蒙古监管局拟对公司罚400万元，相关人员也将受罚[6] 退市风险 - 公司判断未触及强制退市情形，股票无终止上市风险[7]

重大交易 - 公司重大资产购买及增资暨关联交易已实施完毕，督导期至2023年12月31日[1] 财务顾问变更 - 招商证券原主办人李映谷因工作调整无法履职，指派留梦佳接任[1] - 变更后主办人为黄文雯和留梦佳[1] 新主办人信息 - 留梦佳为高级经理，有保荐代表人等资格，参与多个项目[4]

激励计划时间节点 - 2023年9月20日召开九届五次董事会和监事会审议激励计划议案[2] - 2023年10月16日召开2023年第五次临时股东大会审议激励计划议案[4] - 2024年1月16日召开九届十次董事会和监事会审议回购注销部分限制性股票议案[5] - 2024年8月1日召开九届十五次董事会和监事会审议授予预留限制性股票议案[5] - 2024年12月13日召开九届二十次董事会和十九次监事会审议首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就议案[2] 激励计划数据 - 符合解除限售条件激励对象201名，可解除限售限制性股票3136.80万股，占总股本0.84%[2][9][13][15] - 首次授予限制性股票三个解除限售期解除限售比例分别为40%、30%、30%[7] - 2023年激励计划授予激励对象由231人调整为229人，首次授予限制性股票数量由11886万股调整为11846万股，授予总量由13000万股调整为12970万股[11] - 2024年回购注销部分限制性股票940.60万股，占总股本0.25%[12] - 对18名激励对象持有的1380万股限制性股票暂缓解除限售[12] - 从前次回购注销至今需回购注销403万股，占总股本0.11%[13] - 管理人员、核心技术（业务）人员已获授限制性股票7878.00万股，本次解锁3136.80万股，占比39.82%[15] - 限售条件流通股数量由456247537股减至424879537股，占比由12.20%降至11.36%；无限售条件流通股数量由3282929023股增至3314297023股，占比由87.80%升至88.64%[17] 其他 - 本次解除限售股份上市流通日为2024年12月23日[2][15] - 2023年公司实现扣非归母净利润24.14亿元，定比基数增长率不低于10%，满足第一个解除限售期公司层面业绩考核要求[9] - 公告日期为二〇二四年十二月十九日[22]

股权激励 - 公司符合实施股权激励计划条件，满足首次授予部分第一个解除限售期条件[2] - 2023年该部分拟解除限售激励对象有201名[2] - 201名激励对象主体资格合法有效，监事会同意办理解除限售事宜[3][4]

股东大会时间 - 2024年第六次临时股东大会现场会议12月30日14:50召开[2] - 网络投票时间为12月30日9:15 - 15:00[2] - 股权登记日为2024年12月25日[3] 会议审议 - 会议审议《关于选举非职工监事的议案》[5] 股东登记 - 参加现场会议股东登记时间为12月27日9:00 - 11:30，14:30 - 17:00[7] - 登记方式为现场、邮寄、传真，不接受电话登记[7] 网络投票 - 网络投票代码为"360683"，投票简称为"远兴投票"[11] - 深交所交易系统投票时间为12月30日9:15 - 9:25，9:30 - 11:30和13:00 - 15:00[13] - 深交所互联网投票系统投票时间为12月30日9:15 - 15:00[14] - 股东参加互联网投票需办理身份认证[15] 授权委托 - 授权委托书有效期自签署至本次股东大会结束[18]

激励计划时间线 - 2023年9月20日，公司召开董事会和监事会审议通过激励计划相关议案[2] - 2023年10月16日，公司召开临时股东大会审议通过激励计划相关议案[4] - 2023年12月1日，公司本次激励计划授予的限制性股票上市[7] - 2024年11月30日，公司本次激励计划授予限制性股票首次授予部分第一个限售期届满[7] - 2024年12月13日，公司召开董事会和监事会审议通过解除限售条件成就的议案[2][6] 激励对象与股票数量 - 拟解除限售激励对象201名，可解除限售限制性股票3136.80万股，约占公司总股本0.84%[2][9][12][15][17] - 201名管理人员、核心技术（业务）人员已获授限制性股票7878.00万股，本次可解锁3136.80万股，占已获授予比例39.82%[15] 业绩考核与解除限售比例 - 2023年公司实现扣非归母净利润24.14亿元，定比基数增长率不低于10%，满足第一个解除限售期公司层面业绩考核要求[9] - 首次授予的限制性股票第一个解除限售期解除限售比例为40%[7] - 首次授予的限制性股票第二个解除限售期解除限售比例为30%[7] - 首次授予的限制性股票第三个解除限售期解除限售比例为30%[7] 激励计划调整与回购注销 - 2023年10月17日，激励对象由231人调整为230人，首次授予限制性股票数量由11886万股调整为11856万股，授予总量由13000万股调整为12970万股[10][11] - 2023年11月29日，1名激励对象放弃认购10万股，首次授予数量由11856万股调整为11846万股，激励对象由230人调整为229人[11] - 2024年1月16日，公司回购注销940.60万股限制性股票，占总股本的0.25%[11] - 从前次回购注销至今，公司需回购注销403万股限制性股票，占总股本的0.11%[12] 其他事项 - 2024年11月8日，因涉嫌未及时披露参股子公司重大诉讼被立案，18人1380万股限制性股票暂缓解除限售[12] - 北京市鼎业律师事务所认为公司本次解除限售已获必要内部批准和授权[18] - 独立财务顾问认为截至报告出具日公司本次解除限售相关事项符合规定[19] - 解除限售相关事项需履行信息披露义务并办理后续手续[19] - 备查文件包含公司九届二十次董事会决议等多份文件[20]

激励计划时间 - 2023年10月16日确定限制性股票首次授予日[5][6] - 2024年12月13日审议通过首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就议案[6] 解除限售比例 - 首次授予的限制性股票第一个解除限售期解除限售比例为40%，二、三个为30%[7] 业绩目标 - 第一个解除限售期公司业绩目标为2023年定比基数增长率不低于10%或不低于同行业对标公司均值，已实现[9][10] 激励对象情况 - 201名激励对象中193名考评A、8名考评B可全额解除限售[13] - 5名离职，1名退居二线，2名退休，3名因职务调整调减授予数量[14] - 18名激励对象持有的1380万股限制性股票暂缓解除限售[15]

会议安排 - 2024年12月9日向9名董事发九届二十次董事会会议通知[2] - 九届二十次董事会会议于2024年12月13日在鄂尔多斯召开[2] - 董事会定于2024年12月30日召开2024年第六次临时股东大会[4] 议案表决 - 《关于2023限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》9票同意[3] - 《关于召开2024年第六次临时股东大会的议案》9票同意[5]