内蒙古博源化工股份有限公司 董事会秘书制度 （2025 年 9 月修订） 第一章 总则 第一条 为促进内蒙古博源化工股份有限公司（以下简称公司）规范运作， 明确董事会秘书职责和权限，规范董事会秘书行为，保证董事会秘书依法行使 职权，履行职责，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《深圳证券交易所股票上 市规则》等法律、法规、规范性文件以及深圳证券交易所上市公司自律监管指 引和《公司章程》等有关规定，制定本制度。 第二条 公司设董事会秘书，董事会秘书为公司的高级管理人员，承担法 律、法规、规章及《公司章程》对公司高级管理人员规定的义务，履行相应的 工作职责，并获取相应的报酬。董事会秘书对公司和董事会负责。 公司设立证券事务部，由董事会秘书分管，负责协助董事会秘书履行职责。 第二章 董事会秘书的任职资格 第三条 公司董事会秘书应当是具有必备的专业知识和经验的自然人，其 任职资格包括： （一）专科以上学历，具有丰富的公司治理、股权管理等工作经验； （五）深圳证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识 ...

董事会提名委员会议事规则 （2025 年 9 月修订） 第一章 总则 内蒙古博源化工股份有限公司 第一条 为进一步规范内蒙古博源化工股份有限公司（以下简称公司）董 事及高级管理人员的产生，优化公司董事会组成，完善公司治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办 法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律法规、 规范性文件和《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，公司设立董事会 提名委员会（以下简称提名委员会），并制定本规则。 第二条 提名委员会是董事会的专门工作机构，主要负责制定公司董事和 高级管理人员的选择标准和程序，审查人选并提出建议，向董事会报告工作， 对董事会负责。 第三条 本规则所称高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、 董事会秘书、财务总监及由董事会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会成员由三到七名董事组成，独立董事占多数。 第五条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事担任，负责 主持提名 ...

内蒙古博源化工股份有限公司 第二条 本制度所称独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并 与公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他 可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、深圳证券 交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位 或者个人的影响。 第二章 独立董事的任职资格 第四条 公司独立董事原则上最多在三家境内上市公司（包含公司在内） 担任独立董事，并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 第五条 独立董事必须保持独立性。下列人员不得担任独立董事： 独立董事制度 （2025 年 9 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善内蒙古博源化工股份有限公司（以下简称公司）的 治理结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中 小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共 ...

内蒙古博源化工股份有限公司 对外投资管理制度 （2025 年 9 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范内蒙古博源化工股份有限公司（以下简称公司）的投资行 为，降低投资风险，提高投资效益，使投资管理真正做到科学化、民主化、规 范化，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共 和国合同法》、财政部《企业内部控制基本规范》及配套指引、深圳证券交易 所相关规定等法律法规和《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 投资管理应遵循的基本原则：符合公司发展战略、合理配置企业 资源、促进要素优化组合，创造良好经济效益。 第三条 本制度适用范围为公司及分子公司。 第二章 投资的定义 第四条 本制度所称的对外投资是指公司为获取收益而将一定数量的货币 资金、股权以及经评估后的实物或无形资产对外进行各种形式的投资活动。 （一）金融资产投资，是指公司购入能随时变现的投资品种或工具，包括 股票、债券、投资基金、期货、期权及其它金融衍生品种等； （二）长期股权投资，是指公司购入的不能随时变现或不准备随时变现的 投资，即以现金、实物资产、无形资产等公司可支配的资源，通过合资合作、 联营、兼并等方 ...

第三条 本制度所称的"战略"，是指公司在对现实状况和未来形势进行 综合分析和科学预测的基础上，制定并实施的具有全面性和长期性的发展目标 与战略规划。 （2025 年 9 月修订） 第四条 公司战略发展管理旨在通过系统化和全面化的战略规划和实施程 序，加强对公司发展战略的管理，促进公司自主创新，增强公司的核心竞争力， 有效控制因战略规划失误而丧失发展机遇和动力，或因过度扩张而经营失控， 资源浪费等风险，实现公司持续、稳定、健康发展。 第一章 总则 第一条 为规范内蒙古博源化工股份有限公司（以下简称公司）发展战略 的规划、决策和实施程序，保证公司发展战略规划管理工作的科学性、有效性 和及时性，防范发展战略规划制定与实施中的风险，确保公司战略目标的实现， 根据《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》的要求，结合公司 的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及下属各企业。 第二章 定义与原则 内蒙古博源化工股份有限公司 发展战略管理制度 （二）科学性； （三）客观性； （四）可行性； （五）整体性； （六）充分性。 （一）避免发展战略过于激进，脱离企业实际能力或偏离主业，可能导致 公司过度扩张，甚至 ...

内蒙古博源化工股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 （2025 年 9 月修订） 第一章 总则 第一条 为明确内蒙古博源化工股份有限公司（以下简称公司）董事会审 计委员会的职责，规范工作程序，进一步完善公司法人治理结构，强化对内部 董事及经理层的约束和监督机制，保护中小股东及债权人的利益，促进公司的 规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公 司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称《上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件和《公司章程》的有关规 定，结合公司实际情况，公司设立董事会审计委员会（以下简称审计委员会）， 并制定本规则。 第二条 审计委员会是经股东会批准设立的董事会专门工作机构，行使 《公司法》规定的监事会的职权，主要负责公司内外部审计的沟通、监督和核 查工作，并向董事会报告工作。 第三条 本规则所称高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、 董事会秘书、财务总监及由董事会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第九条 公司设审计工作办公室，为审计委员会 ...

内蒙古博源化工股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 （2025 年 9 月修订） 第一章 总则 第一条 为适应内蒙古博源化工股份有限公司（以下简称公司）战略发展 需要，增强公司的核心竞争力，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重 大投资决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》） 等法律法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，公 司设立董事会战略委员会（以下简称战略委员会），并制定本规则。 第二条 战略委员会是董事会的专门工作机构，主要负责对公司长期发展 战略和重大投资决策进行研究并提出建议，向董事会报告工作并对董事会负责。 第八条 公司证券事务部为战略委员会的日常办事机构，负责办理战略委 员会的具体事务工作。 第三条 本规则所称高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、 董事会秘书、财务总监及由董事会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 战略委员会成员由五到九名董事组成，其中应至少包括一名独立 董事。 第五条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一 ...

内蒙古博源化工股份有限公司 股东会网络投票管理制度 （2025 年 9 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范内蒙古博源化工股份有限公司（以下简称公司）股东会网 络投票行为，便于股东行使表决权，保护广大投资者合法权益，依据《中华人 民共和国公司法》《上市公司股东会规则》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》等法律法规、规范性文 件和《公司章程》的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称股东会网络投票系统（以下简称网络投票系统）是指 利用网络与通信技术，为公司股东非现场行使股东会表决权提供服务的信息技 术系统。 网络投票系统包括深圳证券交易所（以下简称深交所）交易系统、互联网 投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。 公司可以选择使用现场投票辅助系统收集汇总现场投票数据，并委托深圳 证券信息有限公司（以下简称信息公司）合并统计网络投票和现场投票数据。 第五条 公司可以委托深交所授权的信息公司提供股东会网络投票相关服 务，并与信息公司签订服务协议，明确服务内容及相应的权利义务。 第二章 网络投票的准备工作 第六条 公司在股东会通知中，应当对 ...

内蒙古博源化工股份有限公司 对外担保管理制度 （2025 年 9 月修订） 第一章 总则 第一条 为维护内蒙古博源化工股份有限公司（以下简称公司）及投资者 的合法权益，规范公司的对外担保行为，保障公司资产安全，有效控制公司对 外担保风险，促进公司健康稳定发展，依据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国民法典》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律、行政法规和规范 性文件的相关规定以及《公司章程》的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及子公司，本制度所称子公司是指全资子公司、 控股子公司。 第三条 本制度所称对外担保是指公司以自有资产或者信用对其他单位或 者个人提供的保证、资产抵押、质押以及其他形式的对外担保，包括本公司对 子公司的担保。 担保的债务种类包括但不限于申请银行授信额度、银行贷款、开立信用证、 银行承兑汇票、银行保函等。 第四条 公司提供对外担保，应当遵循平等、自愿、公平、诚信、互利的 原则。 （一）因公司业务需要与公司有相互担保关系的单位； （二 ...

第一章 总则 董事和高级管理人员内部问责办法 （2025 年 9 月修订） 内蒙古博源化工股份有限公司 第一条 为进一步完善内蒙古博源化工股份有限公司（以下简称公司）法 人治理，健全内部约束和责任追究机制，使约束与激励并举，促进公司管理层 恪尽职守，提高公司决策与经营管理水平，建设廉洁、务实、高效的管理团队， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规、规 范性文件和《公司章程》及内部控制制度的规定，制定本制度。 第二条 公司董事会、总经理及其他高级管理人员须按照《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相 关法律、法规、部门规章及《公司章程》等有关规定完善公司内控体系的建设， 规范运作。 第三条 问责制是指对公司董事和高级管理人员在其所管辖的部门及工作 职责范围内，因其故意或过失，不履行或者不作为，给公司造成不良影响和后 果的行为进行责任追究的制度。 第四条 问责的对象为公司董事、总经理、副总经理、财务总监和董事会 秘书等高级管理人员，即被问责人。 第五条 本问责制度坚持下列原则： 第二章 职责划分 第六条 公司内部设立问责指导委员会，主任委员由 ...