北京市中伦律师事务所 关于拓荆科技股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 致：拓荆科技股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等相关法律、法 规和规范性文件及《拓荆科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）之 规定，北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）接受拓荆科技股份有限公司 （以下简称"公司"）的委托，指派本所律师列席了公司 2023 年年度股东大会 （以下简称"本次股东大会"），对本次股东大会的相关事项进行了见证，并在 此基础上出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的相关文件，该等文件包括 但不限于： 1. 现行有效的公司章程； 2. 公司于 2024 年 4 月 30 日刊登在上海证券交易所网站的公司董事会关于 召开本次股东大会的通知； 3. 公司本次股东大会股权登记日的股东名册、出席现场会议股东的到会登 记记录及凭证资料； 本法律意见书仅供公司本次股东大会之目的使用，本所律师同意将本法律意 见书随同公司本次股东大会决议及其他信息披露资料一并公告。 本所律师根据法律法规的有关要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规 范和勤勉尽责精神 ...

证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 公告编号：2024-036 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： 拓荆科技股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 5 月 20 日 （二） 股东大会召开的地点：辽宁省沈阳市浑南区水家 900 号拓荆科技股份有 限公司会议室 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 87 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 87 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 119,555,675 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 119,555,675 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 63.6492 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 63.6492 | ...

一、持续督导工作情况 招商证券股份有限公司 关于拓荆科技股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 拓荆科技股份有限公司（以下简称"拓荆科技"或"公司"）于 2022 年 4 月 20 日在上海证券交易所科创板上市。招商证券股份有限公司（以下简称"招商证 券"或"保荐机构"）作为拓荆科技持续督导工作的保荐机构，根据《证券发行 上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，负责拓荆科技 上市后的持续督导工作，并出具本持股督导年度跟踪报告。 | 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | 1 | 体的持续督导工作制定相应的工作计划。 | 保荐机构已建立健全并有效执 | | | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具 | 行了持续督导制度，并制定了 | | | | 相应的工作计划。 | | 2 | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 | 保荐机构已与拓荆科技签订 | | | 前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议， | 《保荐协议》，该协议明确了双 | | | 明确双 ...

业绩总结 - 公司2023年实现营收27.05亿元，同比增长58.60%[4] - 公司2024Q1实现营收4.72亿元，同比增长17.25%[2] - 公司2023年末在手销售订单金额超过64亿元[5] - 公司2024Q1出货金额同比增长超过130%[5] - 公司2026年预计营业总收入将达到6516百万元，较2023年增长约140.7%[11] - 公司2026年预计净利润将达到1455百万元，较2023年增长约119.8%[11] - 公司2026年预计每股收益将达到7.73元，较2023年增长约118.6%[11] 新产品和新技术研发 - 公司进一步扩大薄膜工艺覆盖面，推出新型设备平台和反应腔，取得显著成效[6] 市场扩张和并购 - 本报告并非针对或意图发送给在当地法律或监管规则下不允许的人员[17] - 报告内容的观点、建议并未考虑报告接收人的具体情况，接收者应独立评估信息[17] - 报告中的信息或意见并不构成证券的买卖出价或征价，投资者应自行承担风险[17] - 本报告所包含的观点及建议不适用于所有投资者，未考虑个别客户的特殊情况[17] - 本报告所载资料、意见及推测仅反映本公司发布当日的判断[17] - 本公司保留一切权利[18]

业绩总结 - 公司2023年度营业收入为27.05亿元，同比增长58.60%[1] - 公司2024年一季度营业收入为4.72亿元，同比增长17.25%[1] - 公司2018-2023年营收复合年增长率达107.31%，在手订单充裕，收入持续高增[2] - 公司2022-2026年营业收入、净利润、EPS、ROE等指标呈现逐年增长趋势[8] - 2026年预计公司营业收入将达到6644百万元，较2022年增长289.5%[9] - 2026年预计公司净利润率将达到22.4%，较2022年增长3.2个百分点[9] - 2026年预计公司ROE将达到18.3%，较2022年增长8.5个百分点[9] 产品和技术 - 公司报告期内核心产品销售收入增长，Thermal-ALD/HDPCVD设备实现首台产业化应用[3] 财务展望 - 公司2024-2026年预计每股收益分别为4.63元、6.14元、7.91元，对应PE分别为37.9倍、28.6倍、22.2倍[6] 风险提示 - 公司不保证信息的准确性和完整性，投资需谨慎[15]

第二届监事会第五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 拓荆科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第五次会议于 2024 年 5 月 9 日以书面传签的方式召开会议并作出本次监事会决议，本次会议 通知已于 2024 年 4 月 29 日以电子邮件发出，本次会议应参与表决监事 3 人，实 际参与表决监事 3 人。本次会议的召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》 等法律法规以及《拓荆科技股份有限公司章程》的有关规定，会议决议合法、有 效。根据投票表决结果，会议通过了全部议案，决议如下： 一、审议通过《关于公司与关联人共同投资的偶发性关联交易的议案》 监事会认为：公司的全资子公司上海岩泉科技有限公司拟以人民币1,500.00 万元认购沈阳新松半导体设备有限公司新增注册资本人民币300.00万元，获得本 次增资后沈阳新松半导体设备有限公司1.0714%的股权，符合公司长期发展战略， 不会对公司现金流及经营业绩产生重大不利影响，本次对外投资暨关联交易的审 议及决策程序合法 ...

招商证券股份有限公司 关于拓荆科技股份有限公司 对外投资暨关联交易的核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"保荐机构"）作为拓 荆科技股份有限公司（以下简称"拓荆科技"或"公司"）首次公开发行股票 并上市持续督导阶段的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》等有关规定，对拓荆科技本次对外投资暨关联交易事项进行了 核查，核查情况及意见如下： 一、对外投资暨关联交易概述 根据公司发展战略规划，为进一步增强上游供应链的稳定性及产业协同性， 公司的全资子公司上海岩泉科技有限公司（以下简称"岩泉科技"）拟以人民 币 1,500.00 万元认缴沈阳新松半导体设备有限公司（以下简称"新松半导体"） 新增注册资本人民币 300.00 万元，获得本次增资后新松半导体 1.0714%的股权。 本次投资涉及与关联方中微半导体（上海）有限公司（以下简称"中微上 海"）共同投资，构成关联交易。中微上海为公司持股 5%以上股东中微半导体 设备（上海）股份有限公司（以下简称"中微公司"）的全资子公司，公司董 事尹志尧（GERALD ...

证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 公告编号：2024-034 拓荆科技股份有限公司 关于对外投资暨关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 投资标的名称：沈阳新松半导体设备有限公司（以下简称"新松半导 体"）。 本次对外投资概述：拓荆科技股份有限公司（以下简称"公司"）的全 资子公司上海岩泉科技有限公司（以下简称"岩泉科技"）拟以人民币 1,500.00 万元认购新松半导体新增注册资本人民币 300.00 万元，获得本次增资 后新松半导体 1.0714%的股权。 本次对外投资涉及与关联方中微半导体（上海）有限公司（以下简称 "中微上海"）共同投资，构成关联交易，但不构成《上市公司重大资产重组 管理办法》规定的重大资产重组。 本次交易实施不存在重大法律障碍。 本次交易事项已经公司第二届董事会第五次会议及第二届监事会第五次 会议审议通过，关联董事尹志尧先生已回避表决，本交易事项无需提交公司股 东大会审议。 相关风险提示：未来可能面临宏观经济环境、行业发展情况、市场需求 变化、企业 ...

证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 公告编号：2024-033 拓荆科技股份有限公司 关于参加科创板2023 年度集体业绩说明会 一、 说明会类型 本次投资者说明会以视频和网络互动形式召开，公司将针对 2023 年的经营成 果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内 就投资者普遍关注的问题进行回答。 二、 说明会召开的时间、方式 会议线上交流时间：2024 年 5 月 15 日(星期三) 下午 15:00-17:30 会议召开方式：视频和线上文字互动 召开平台：上海证券交易所上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/） （一）会议线上交流时间：2024 年 5 月 15 日(星期三) 下午 15:00-17:30 （二）会议召开方式：视频和线上文字互动 第三期"提质增效重回报"专场的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 投资者可于 2024 年 5 月 14 日(星期二)16:00 前通过邮件、电话、传真等形 式将需要了解和关注的 ...

业绩总结 - 公司2024年第一季度实现营收4.72亿元，同比增长17.3%[1] - 公司2023年营收27.05亿元，同比增长58.6%[1] - 公司归母净利润6.63亿元，同比增长79.8%[1] - 公司预计2024年出货超1000个反应腔，创历史新高[1] - 公司2024-2026年营收预计分别为41.97/54.57/68.76亿元[3] - 公司2024-2026年归母净利润预计分别为8.63/11.94/15.73亿元[3] - 公司2022-2026年净利润增速分别为438.1%、79.8%、30.3%、38.3%、31.8%[5] - 公司2022-2026年市盈率分别为62.4、51.6、39.6、28.6、21.7[5] 未来展望 - 中国未来四年每年将保持每年300亿美元以上的投资规模，公司业绩有望维持快速增长[2] - 公司2026年每股收益预计为8.36美元，较2022年增长187%[7] - 公司2026年每股净资产预计为41.88美元，较2022年增长43%[7] - 公司2026年ROE预计为20%，较2022年增长10%[7] 公司信息 - 该报告由国信证券经济研究所发布[14] - 公司总部位于深圳市福田区福华一路125号国信金融大厦36层[14] - 公司总机电话号码为0755-82130833[14] - 公司在上海浦东民生路证大五道口广场1号楼12层设有办公室[14] - 公司在北京西城区金融大街兴盛街6号国信证券9层设有办公室[14]