人员信息申报 - 新任董事、高管任职通过后2个交易日内申报个人及近亲属身份信息[6] - 现任董事、高管信息变化或离任后2个交易日内申报信息[6] 股份转让限制 - 上市交易之日起一年内董事、高管股份不得转让[9] - 离职后半年内董事、高管股份不得转让[9] - 违法违规被立案调查未满6个月股份不得转让[9][10] - 被深交所公开谴责未满3个月股份不得转让[10] - 触及重大违法强制退市情形规定期限内股份不得转让[10] - 任期内和届满后6个月内每年转让股份不得超总数25%[12] 股票买卖禁止期 - 年报、半年报公告前15日内董事、高管禁止买卖股票[11] - 季报、业绩预告等公告前5日内董事、高管禁止买卖股票[11] 减持规定 - 减持应提前15个交易日报告并披露，时间区间不超3个月[14] - 实施完毕或期满后2个交易日报告并披露完成公告[14] 其他披露要求 - 收到法院处置股份通知后2个交易日内披露公告[15] - 股份变动2个交易日内在深交所网站公开[15] 监督与处罚 - 董事会秘书每季度检查买卖股票披露情况[16] - 违规买卖股份公司可给予处分[18] - 违规买卖股票公司收回收益并披露[18] - 触犯法律法规公司移送司法机关[18] 制度相关 - 未尽事宜按国家法律及《公司章程》执行[20] - 制度由董事会制定、修订及解释，审议通过生效[20]

战略委员会组成 - 成员由3名董事组成，至少含1名独立董事[4] - 委员由董事长等提名[4] 任期与会议规则 - 任期与董事会一致，独董连续任职不超6年[4] - 会议提前3天通知，2/3以上委员出席方可举行[9] - 决议须全体委员过半数通过[9] 其他规定 - 委员最多接受一名委员委托参会[9] - 会议记录保存10年[11] - 细则自董事会决议通过实施[13] - “以上”含本数，“超过”“过”不含本数[13]

投资者关系管理负责人 - 公司指定董事会秘书担任投资者关系管理负责人[7] 沟通与调研限制 - 公司应避免在年报、半年报披露前30日内接受投资者现场调研等[4] 沟通内容与渠道 - 公司与投资者沟通内容包括发展战略、经营管理信息等[6] - 公司通过官网、新媒体等多渠道与投资者沟通[6] 沟通设施与专栏 - 公司需设立投资者联系电话等并保证线路畅通[6] - 公司应在官网开设投资者关系专栏[7] 现场沟通安排 - 公司可安排投资者等到公司现场参观沟通[7] 说明会召开要求 - 公司应按规定及时召开投资者说明会[8] - 公司在年报披露后应及时召开业绩说明会[10] 活动记录与刊载 - 公司应及时编制投资者关系活动记录表并刊载[11] 工作组织与协调 - 公司投资者关系管理工作由董事会秘书组织协调，董事会办公室开展并配备专人[13][28] 行为规范 - 公司及相关人员在投资者关系管理活动中不得有透露未公开信息等8种情形[13] 人员素质与培训 - 从事投资者关系管理工作的人员需具备品行、专业知识等4方面素质和技能[14] - 公司可定期对相关人员开展投资者关系管理工作系统性培训[15] 档案管理 - 公司应建立健全投资者关系管理档案，保存期限不少于3年[15][16] - 投资者关系管理档案至少应包括参与人员等4方面内容[16] 沟通机制 - 公司可通过多种方式和形式建立与投资者的重大事件沟通机制[16] 信息隔离 - 公司接待中小股东和机构投资者现场参观时要做好信息隔离[16] 投诉处理 - 公司应承担投资者投诉处理首要责任，完善处理机制[16] 信息关注与披露 - 公司要关注互动易平台信息和媒体报道，履行信息披露义务[17]

外汇套期保值业务 - 业务包括远期结售汇、外汇掉期等或其组合[2] 审议规则 - 预计动用保证金和权利金上限满足条件需股东会审议[7] - 预计任一交易日最高合约价值满足条件需股东会审议[7] - 可对未来12个月交易范围、额度及期限预计并审议，期限不超12个月[8] 职责分工 - 财务中心负责可行性分析等工作[10] - 内审部负责审查和监督实际运作情况[10] 披露规则 - 交易已确认损益及浮动亏损金额满足条件应及时披露[17] - 出现规定亏损情形应重新评估有效性并披露信息[18] 档案管理 - 业务档案由财务部保管，保存至少十年以上[19] 责任追究 - 违规开展业务或疏于管理造成损失追究相关人员责任[21] 制度相关 - 公司制度由董事会制定、修订及解释[23] - 制度自董事会审议通过之日起生效实施[23] 公司信息 - 公司为浙江涛涛车业股份有限公司[24] - 时间为2025年9月[24]

公司基本信息 - 公司于2023年3月21日在深交所上市，首次发行2733.36万股[7] - 公司注册资本为10974.50万元[12] - 公司发起人为曹马涛、涛涛集团有限公司，分别认购2850万股、150万股，2016年7月15日前完成出资[24] - 公司设立时发行股份总数为3000万股，面额股每股金额为1元[24] - 公司已发行股份数为10904.9071万股，均为人民币普通股[24] 股份相关规定 - 公司为他人取得股份提供财务资助累计总额不得超已发行股本总额的10%，董事会决议需全体董事2/3以上通过[24] - 公司董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持本公司同一类别股份总数的25%，上市1年内不得转让，离职后半年内不得转让[33] - 公司持有5%以上股份的股东、董事、高级管理人员6个月内买卖股票所得收益归公司所有[33] - 公司收购股份后，不同情形有不同的注销或转让时间及持股比例限制[29] 股东权利与义务 - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东可要求查阅会计账簿、凭证[39] - 股东有权在股东会、董事会决议作出60日内请求法院撤销程序或内容违规决议，轻微瑕疵除外[41] - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在特定情况下为公司利益诉讼[42] - 公司股东滥用权利造成损失应赔偿，滥用法人地位逃避债务对公司债务承担连带责任[44] - 控股股东、实际控制人不得滥用控制权损害公司或其他股东权益[48] 股东会相关 - 股东会职权包括审议公司利润分配、增减资等事项[51] - 股东会可授权董事会对发行公司债券作出决议[52] - 公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%或总资产30%后提供担保须股东会审议[53] - 股东会审议公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%的事项[51] - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[55] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东可请求召开临时股东会[56] - 董事会在收到召开临时股东会提议或请求后10日内需书面反馈[58][60] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提临时提案[65] - 召集人收到临时提案后2日内发出股东会补充通知[65] - 年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前以公告通知股东[65] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[79] - 一年内购买、出售重大资产或提供担保金额超公司最近一期经审计总资产30%需特别决议通过[81] - 分拆所属子公司上市等提案除2/3以上表决权通过外，还需特定股东2/3以上表决权通过[81] - 股东买入超规定比例股份，36个月内不得行使表决权[83] - 持有1%以上有表决权股份的股东等可公开征集股东投票权[83] - 股东会审议关联交易，关联股东不参与表决[84] - 非经股东会特别决议批准，公司不与特定人员订立业务管理合同[85] - 股东会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公司将在股东会结束后2个月内实施具体方案[93] 董事会相关 - 董事会由9名董事组成，其中独立董事4名，设董事长1人[105] - 交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上等5种情况应提交董事会审议[109] - 交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的50%以上等5种情况除经董事会审议还应提交股东会审议[111] - 董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，于会议召开10日以前书面通知全体董事[116] - 代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事或者审计委员会可提议召开董事会临时会议，董事长应在接到提议后10日内召集和主持[117] - 董事会召开临时会议通知方式多样，通知时限为会议召开前3日，紧急情况经半数董事同意可豁免相关限制[118] - 董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议，视为不能履行职责，董事会应建议股东会撤换[103] 其他 - 公司在会计年度结束之日起4个月内披露年度报告，上半年结束之日起2个月内披露中期报告[157] - 公司分配当年税后利润时，提取利润的10%列入法定公积金，法定公积金累计额达注册资本50%以上可不再提取[157] - 公司利润分配原则为保持连续性和稳定性，兼顾股东利益与可持续发展，优先现金分红[161] - 公司原则上每年度进行一次现金分红，董事会可提议中期现金分红[162] - 现金分红需满足可分配利润为正、现金流充裕、累计可供分配利润为正、审计报告为标准无保留意见[163] - 成熟期无重大资金支出安排，现金分红在利润分配中最低占比80%；有重大资金支出安排，最低占比40%；成长期有重大资金支出安排，最低占比20%[164] - 法定公积金转增注册资本时，留存公积金不少于转增前公司注册资本的25%[172] - 会计师事务所聘期1年，可续聘[180] - 解聘或不再续聘会计师事务所，提前30天通知[181] - 公司合并支付价款不超过净资产10%，可不经股东会决议[188] - 公司自合并决议作出之日起10日内通知债权人，30日内公告[189] - 公司分立应在作出决议10日内通知债权人，30日内公告[192] - 公司减少注册资本，债权人接到通知30日内、未接到通知自公告45日内可要求清偿或担保[193] - 持有公司10%以上表决权股东可请求法院解散公司[198] - 公司出现解散事由应10日内公示[198] - 修改章程或股东会决议使公司存续须经出席会议股东所持表决权2/3以上通过[198] - 公司因特定情形解散，清算义务人应15日内组成清算组[198] - 清算组应自成立10日内通知债权人，60日内公告[200]

资金往来管理 - 制度适用于公司与关联方资金往来管理[3] - 资金占用分经营性和非经营性两种[4] - 应防范关联方占用资金、资产和资源[5] 关联交易结算 - 关联交易应及时结算，不得形成非正常经营性资金占用[6] 对外担保审议 - 公司及控股子公司对外担保需多层审议[8][9] 资金占用处理 - 按月编制关联资金占用和交易情况汇总表[11] - 被占用资金原则上现金清偿，非现金抵债有规定[9][10] 责任与处罚 - 董事长是防资金占用及清欠第一责任人[13] - 董事会处分协助侵占资产责任人，罢免严重责任董高[16] - 董事对违规担保损失担连带责任[16] - 对非经营性资金占用相关责任人行政及经济处罚[16] - 违规致占用资金、担保给投资者损失，追究法律责任[16] 其他规定 - 单独或合计持股10%以上股东可提请召开临时股东会[14] - 发生资金占用应制定清欠方案并报告公告[20] - 制度未尽事宜按国家法律及章程规定执行[18] - 制度与国家法律不一致时以法律为准[18] - 制度由董事会制定、修订及解释，审议通过生效[18]

董事选举规则 - 单一股东及其一致行动人持股30%以上选两名及以上董事用累积投票制[2] - 持股1%以上股东可提名非独立董事人选[5] - 持股1%以上股东可提名独立董事人选[5] 投票权计算 - 选举独立董事投票权数=所持股份总数×应选独董人数[10] - 选举非独立董事投票权数=所持股份总数×应选非独董人数[10] 当选规则 - 董事当选需得票超出席股东会股东表决权过半数[12] - 当选人数少于应选人数处理规则[12] - 候选人得票相同处理规则[12] 特殊情况处理 - 股东会选举未列出情况协商不成按过半数股东意见办理[15]

制度适用范围 - 制度适用于公司境外发行证券及上市全过程及下属企业或合伙企业[2] 保密管理 - 确定国家秘密密级需先采取保密措施并报请相关部门[3] - 提供涉密文件需报主管部门批准备案、国家档案局批准及签保密协议[3][5] 协议与监管 - 与证券服务机构服务协议不符时应协商修改[6] - 境外监管机构检查需通过跨境监管合作机制并经同意[7] 检查追责 - 公司应定期自查并可视情况检查证券服务机构[7] - 违反制度将依法追究责任[8]

年报披露制度 - 制度适用于持有公司5%以上股份股东等相关人员[3] 重大差错界定 - 财务报表重大会计差错资产、负债等金额占比超5%且绝对金额超500万元[5] - 其他年报信息披露重大差错涉诉金额占比超10%且绝对金额超1000万元[8] 业绩差异认定 - 业绩预告变动超20%且无合理解释为重大差异[8] - 业绩快报与定期报告差异超20%且无合理解释为重大差异[9] 责任追究 - 追究形式包括责令改正、通报批评等[11][12] - 恶劣情况从重处理，阻止后果从轻处理[11][13] - 董事等可附带经济处罚，金额董事会定[13] 制度生效 - 制度自董事会审议通过生效，修改亦同[15]

内部审计制度建设 - 公司制定内部审计制度规范工作[2] - 董事会下设立审计委员会并制定细则[3] - 设立内部审计部对财务和内控监督，对董事会负责[5] 审计检查频率 - 审计委员会督导内部审计部至少每半年检查重大事项和资金往来[7] - 内部审计部至少每季度对募集资金情况检查并报告[9] - 内部审计部至少每季度对募集资金存放与使用审计[20] 报告提交要求 - 内部审计部至少每季度向审计委员会报告工作[9] - 内部审计部每年至少提交一次内部审计报告[9] - 内部审计部门在会计年度结束前两个月提交次年度计划，结束后两个月提交年度报告[10] - 内部审计部门至少每年提交一次内部控制评价报告[16] - 公司披露年度报告时，披露年度内部控制评价报告和内控审计报告[26] 审计工作权限及证据要求 - 内部审计工作有报送资料、审核检查等权限[14] - 内部审计人员获取审计证据应具备充分性、相关性和可靠性[23] 其他规定 - 内部审计资料保存期限为10年[12][24] - 内部审计部门对重要事项及时审计[18][20] - 内部审计部门在业绩快报披露前审计[21] - 公司建立内部审计人员奖励与约束机制[28] - 制度由董事会解释，自审议通过生效，修改亦同[30] - 制度与国家规定不一致时，以国家规定为准[30]