激励计划 - 公司拟实施2024年限制性股票激励计划[1] - 考核范围包括公司董事、高管、中层及核心骨干[4] 业绩目标 - 首次授予部分2024 - 2026年扣非后净利润较2023年增长率目标值分别为10.00%、20.00%、30.00%，触发值分别为7.00%、14.00%、21.00%[7] - 预留部分不同授出时间对应不同考核年度及目标[8] 考核规则 - 激励对象个人考核分4档，归属比例不同[9] - 公司层面业绩达标时，激励对象当年实际归属股票数量有计算公式[9] - 考核年度为2024 - 2026年，每年考核一次[11] 结果通知与保密 - 员工主管需在考核结束后5个工作日内通知考核结果，有异议可申诉[13] - 绩效考核结果保密保存，激励计划结束三年后由人力资源部统一销毁[14]

注册资本 - 公司注册资本统一修订为6000万元[2] 股份转让 - 董监高任职期间每年转让股份不得超所持公司股份总数25%，上市交易之日起1年内及离职后半年内不得转让[2] 对外担保 - 对外担保总额超最近一期经审计净资产50%或总资产30%后提供的担保需提交股东大会审议[3] 股东大会 - 单独或合并持有公司10%以上股份的股东请求时，公司需在2个月内召开临时股东大会[4] - 独立董事提议召开需经全体独立董事过半数同意且经专门会议审议通过[4] - 董事会、监事会同意召开应在规定时间发出通知，变更请求需征得相关股东同意[4] - 董事会不能履职时，监事会应召集主持，否则连续90日以上单独或合计持有公司10%以上股份的股东可自行召集主持[4] - 董事会对独立董事提议应在10日内书面反馈[4] - 股东大会延期或取消需提前至少2个工作日公告并说明原因[5] - 股东大会延期股权登记日不变，延期后现场会议日期与股权登记日间隔不多于7个工作日[5] - 普通决议需出席股东所持表决权过半数通过[6] - 公司分立、分拆等事项需特别决议通过[6] - 分拆子公司上市等提案需经出席股东所持表决权三分之二以上通过，还需经特定股东以外其他股东所持表决权三分之二以上通过[7] - 审议影响中小投资者利益事项需对特定股东以外其他股东表决情况单独计票并披露[7] - 审议关联交易事项关联股东不参与投票表决[7] 董事、监事提名与选举 - 董事候选人可由持有或合并持有公司有表决权股份总数3%以上的股东或董事会提名[8] - 独立董事候选人可由董事会、监事会、单独或合并持有公司1%以上股份的股东提出[8] - 非职工代表监事候选人可由持有或合并持有公司有表决权股份总数3%以上的股东或监事会提名，单一股东提名的监事不得超过公司监事总数的1/2[8] - 有提名权的股东提出临时提案最迟应在股东大会召开10日以前书面提出[8] - 股东大会选举两名及以上董事或监事时实行累积投票制[8] 董事、监事任职与离职 - 新任董事、监事就任时间自股东大会作出相关决议之日起计算[9] - 董事任职期间出现特定情形公司应在30日内解除其职务[9] - 董事辞职致董事会低于法定最低人数公司应在两个月内完成补选[9] - 独立董事辞职致相关比例不符规定或欠缺会计专业人士应继续履职至新任产生，公司应在六十日内完成补选[9] - 除特定情形外，董事辞职自辞职报告送达董事会时生效[9] 董事会、监事会会议 - 代表1/10以上表决权的股东等可提议召开董事会临时会议，董事长应在10日内召集主持[10] - 临时董事会会议通知时限原则上不少于会议召开前3日，紧急情况可豁免[10] - 董事会会议应有过半数董事出席方可举行，决议须经全体董事过半数通过，审议担保事项还需经出席会议的三分之二以上董事同意[11] - 监事会中职工代表的比例不低于1/3[11] - 监事提议召开临时监事会会议应于会议召开前3日通知，紧急情况可豁免[11] 利润分配 - 公司董事会须在股东大会作出决议后2个月内完成股利（或股份）派发[12] - 公司优先采用现金分红，原则上每年度进行一次现金分红，可进行中期分红[12] - 年度股东大会审议的下一年中期分红上限不应超过相应期间归属于公司股东的净利润[12] - 无重大投资计划或支出时，公司每年以现金方式分配的利润不少于当年度可分配利润的10%[12] - 公司连续三年以现金方式累计分配的利润不少于该三年年均可供分配利润的30%[12] - 重大投资计划或支出指未来12个月内相关交易累计支出达到或超过公司最近一期经审计总资产的30%[13] - 采用股票股利分配需考虑公司成长性、每股净资产摊薄等因素[13] - 若股东违规占用公司资金，公司应扣减其现金股利以偿还占用资金[13] - 公司当年未盈利不进行现金利润分配，董事会未作预案需披露原因，独立董事发表意见[14] - 利润分配方案由董事会制订，经股东大会审议，与中小股东沟通交流，采取现场和网络投票结合方式[14] - 公司调整利润分配政策须董事会专题讨论，经出席股东大会股东所持表决权2/3以上通过[14][15] - 公司每三年制定或修订一次利润分配规划和计划，提交股东大会批准[16] 其他 - 公司应在年度报告详细披露现金分红政策制定及执行情况并专项说明相关事项[16] - 公司内部审计制度和审计人员职责经董事会批准实施，审计负责人向董事会负责并报告工作[16] - 公司解聘或不再续聘会计师事务所提前15天通知，表决时允许其陈述意见[16] - 《公司章程》部分条款修订，其他条款内容不变，条款序号相应调整[17] - 上述事项需提交公司2024年第一次临时股东大会以特别决议方式审议，自审议通过之日起生效实施[18] - 董事会提请股东大会授权公司经营管理层办理有关工商备案事宜，授权有效期至工商备案办理完毕[18] - 修订后的《公司章程》全文披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）[18] - 公司通知不同送达方式有不同送达日期规定[17] - 公司指定符合条件的信息披露媒体及深圳证券交易所网站刊登公告和信息[17]

民生证券股份有限公司 关于山东卓创资讯股份有限公司 2023 年定期现场检查报告 | 被保荐公司简称：卓创资讯 | | | 保荐机构名称：民生证券股份有限公司 | | --- | --- | --- | --- | | 联系电话：0531-82596870 | | | 保荐代表人姓名：周巍 | | 联系电话：0531-82596870 | | | 保荐代表人姓名：阙雯磊 | | 现场检查人员姓名：周巍、林来飞 | | | | | 年度 | | | 现场检查对应期间：2023 | | 年 12 月 20 日至 2023 年 月 22 日 | | 12 | 现场检查时间：2023 | | 现场检查意见 | | | 一、现场检查事项 | | 是 否 | 不适用 | | （一）公司治理 | | 会、监事会的会议文件和公告文件；查看公司主要经营场所等。 | | | | | √ | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | | √ | | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 | | √ | | | 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内 | | 容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 ...

3、培训主题：创业板上市公司募集资金管理与使用相关规定及违规案例分析 民生证券股份有限公司 关于山东卓创资讯股份有限公司 持续督导 2023 年培训情况的报告 山东卓创资讯股份有限公司（以下简称"卓创资讯"或"公司"）首次公开 发行股票并于 2022 年 10 月 19 日在深圳证券交易所创业板上市交易。民生证券 股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"民生证券"）作为其保荐机构，指定 周巍、阙雯磊担任保荐代表人。 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工 作指引》等有关规定，民生证券保荐代表人及持续督导项目组人员于 2023 年 12 月 21 日对卓创资讯控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等相关 人员进行了专项培训，现将相关情况报告如下： 一、培训基本情况 1、培训时间：2023 年 12 月 21 日 2、培训人员：卓创资讯控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人 员等相关人员 二、培训主要内容 本次培训通过法规与案例相结合的方式，阐述了创业板上市公司募集资金管 理与使用等相关规定，并对募集资金使用违规案例进行分析和总结。 年 月 日 三、本次培训的效果 在本次 ...

第三届董事会第四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 山东卓创资讯股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第四次会议于 2023 年 12 月 8 日 14:00 在公司会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议通知于 2023 年 12 月 5 日以 直接送达的方式向全体董事发出。本次会议应出席董事 6 人，实际出席董事 6 人。本次会议 由董事长姜虎林先生召集并主持，公司监事、高级管理人员列席会议。本次会议的召集、召 开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，合法、有效。 二、董事会会议审议情况 本次会议以现场结合通讯表决的方式，审议并通过以下议案： 证券代码：301299 证券简称：卓创资讯 公告编号：2023-044 山东卓创资讯股份有限公司 三、备查文件 特此公告。 1 具体内容详见披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《独立董事关于第三届董事会 第四次会议相关事项的独立意见》《关于聘任公司总经理及其他高级管理人员的公告》。 山东卓创资讯股份有限公司董事会 ...

山东卓创资讯股份有限公司 关于聘任公司总经理及其他高级管理人员的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、关于聘任总经理的情况 山东卓创资讯股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 8 日召开第三届董事会 第四次会议，审议通过了《关于聘任公司总经理及其他高级管理人员的议案》。经公司董事长 提名、董事会提名委员会审核通过，公司董事会同意聘任叶秋菊女士为公司总经理（简历见 附件），任职期限自本次董事会审议通过之日起至第三届董事会任期届满之日止。 为进一步优化公司治理结构，提高公司治理水平，原公司董事长兼总经理姜虎林先生辞 去公司总经理职务，其原定任期至 2026 年 5 月 3 日。根据《中华人民共和国公司法》及《公 司章程》等有关规定，姜虎林先生的《辞职报告》自送达董事会之日起生效。辞去上述职务 后，姜虎林先生将继续担任公司董事长、董事会提名委员会委员、董事会战略委员会委员职 务。 证券代码：301299 证券简称：卓创资讯 公告编号：2023-045 1、第三届董事会第四次会议决议； 特此公告。 山东卓创资讯股份有限公司董事会 ...

山东卓创资讯股份有限公司 独立董事关于第三届董事会第四次会议相关事项的 独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国 证券法》及其他规范性文件以及《山东卓创资讯股份有限公司章程》的有关规定， 我们作为山东卓创资讯股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本着对公 司、全体股东负责的态度，基于独立判断的立场，就公司第三届董事会第四次会 议审议的相关事项发表以下独立意见： 经审阅叶秋菊女士、路永军先生的个人履历等资料，认为上述人员具备履行 高级管理人员职责相适应的任职条件，能够胜任所在岗位的要求；未发现有《公 司法》等法律法规中规定的不得担任公司高级管理人员的情形，不存在被中国证 券监督管理委员会认定为市场禁入者或尚在禁入期的情形，未曾受到中国证券监 督管理委员会和证券交易所的处罚和惩戒，符合《公司法》《公司章程》规定的 高级管理人员任职资格和任职条件。公司本次聘任总经理及其他高级管理人员符 合有关法律法规和《公司章程》的规定，合法有效。 2023 年 12 月 8 日 独立董事：张宜生、朱清滨 我们一致同意董事会聘任叶秋菊女士为公司总经理，聘任路永军先生为公司 副总经理兼任 ...

营业收入情况 - 本报告期营业收入70,411,559.05元，同比增长0.89%；年初至报告期末营业收入211,835,355.79元，同比增长4.18%[5] - 2023年前三季度公司营业总收入为211,835,355.79元，上年同期为203,342,625.65元[21] 净利润情况 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润11,906,090.27元，同比减少38.51%；年初至报告期末为40,388,925.48元，同比减少26.96%[5] - 2023年第三季度净利润为40,388,925.48元，上年同期为55,298,413.01元[22] 经营活动现金流量情况 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额19,360,030.42元，同比减少62.62%[5] - 2023年年初到报告期末，经营活动现金流入小计为207,860,371.98元，上年同期为222,749,182.30元[24][25] - 2023年年初到报告期末，经营活动产生的现金流量净额为19,360,030.42元，上年同期为51,798,303.60元[25] 资产与所有者权益情况 - 本报告期末总资产955,385,058.56元，较上年度末减少4.84%；归属于上市公司股东的所有者权益661,337,422.98元，较上年度末减少4.56%[5] - 2023年9月30日公司资产总计为955,385,058.56元，较1月1日的1,004,026,223.79元减少[20] - 2023年9月30日公司负债合计为294,047,635.58元，较1月1日的311,077,726.29元减少[20] - 2023年9月30日公司所有者权益合计为661,337,422.98元，较1月1日的692,948,497.50元减少[20] 部分资产项目变化情况 - 交易性金融资产较年初减少35.57%，系报告期内理财产品类别调整所致[8] - 预付款项较年初增加36.06%，系报告期内预付供应商款项增加所致[8] - 其他应收款较年初增加1259.00%，系报告期内押金及保证金增加所致[8] - 2023年9月30日公司货币资金为133,656,544.34元，较1月1日的186,934,555.80元减少[19] - 2023年9月30日公司交易性金融资产为382,100,316.61元，较1月1日的593,006,192.56元减少[19] 成本与费用情况 - 营业成本较去年同期增加31.51%，原因包括薪资增加、会议和调研场次增多等[9] - 管理费用较去年同期增加34.35%，原因有薪资增加、园区设施维修支出增加等[9] - 2023年前三季度公司营业总成本为181,579,175.76元，上年同期为138,611,861.68元[21] - 公司2023年第三季度营业成本为83,720,609.88元，上年同期为63,662,408.59元[22] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为9,486人[15] 股东持股情况 - 中国建设银行－银华核心价值优选混合基金持有公司320,982股人民币普通股[16] 股权与出资额情况 - 姜虎林持有淄博网之翼投资有限公司91.74%的股权[16] - 蓝色经济区产业投资基金持有山东蓝色云海创业投资合伙企业55%的出资额[16] 基本每股收益情况 - 2023年第三季度基本每股收益为0.67元，上年同期为1.23元[23] 投资活动现金流量情况 - 2023年年初到报告期末，投资活动现金流入小计为881,585,582.36元，上年同期为62,647.38元[25] - 2023年年初到报告期末，投资活动产生的现金流量净额为 -256,000.94元，上年同期为 -315,241,510.11元[25] 筹资活动现金流量情况 - 2023年年初到报告期末，筹资活动现金流出小计为72,799,061.36元，上年同期为3,415,180.26元[25] - 2023年年初到报告期末，筹资活动产生的现金流量净额为 -72,799,061.36元，上年同期为 -3,415,180.26元[25] 现金及现金等价物净增加额情况 - 2023年年初到报告期末，现金及现金等价物净增加额为 -53,695,031.88元，上年同期为 -266,858,386.77元[26]

公司股本 - 公司首次公开发行A股1500万股，2022年10月19日在深交所创业板上市[1] - 首次公开发行前总股本4500万股，现总股本为6000万股[2] - 有限售条件流通股4500万股，占总股本75%；无限售1500万股，占25%[2] 股份限售解除 - 本次解除限售股份2394.1059万股，占总股本39.90%[2][11] - 本次申请解除限售股东户数16户[11] - 本次解除限售股份2023年10月19日上市流通[11] 股东情况 - 吕春江等多人申请解除股份限售[4][5] - 吕春江等部分股东所持限售股全部或部分解除限售可流通[11] - 侯安全等实际可上市流通股份为所持总数25%[13] 人员承诺 - 董事、高管承诺上市12个月内不转让首发前股份，减持价不低于发行价[6] - 董事、高管任职期间每年转让股份不超直接或间接持有总数25%[6] - 公开发行前持股5%以上股东吕春江等承诺锁定期满视情况增减持[6] 股份变动 - 变动前限售条件流通股45000000股，占比75.00%，变动后24817565股，占比41.36%[19] - 高管锁定股变动数增加3758624股，变动后数量3758624股，占比6.26%[19] - 首发前限售股变动数减少23941059股，变动后21058941股，占比35.10%[19] - 变动前无限售条件流通股15000000股，占比25.00%，变动后35182435股，占比58.64%[19]

山东卓创资讯股份有限公司 首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 一、 首次公开发行前已发行股份情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意山东卓创资讯股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1531 号）同意注册，公司首次公开发行 人民币普通股（A 股）15,000,000 股，并于 2022 年 10 月 19 日在深圳证券交易 所创业板上市交易。 公司首次公开发行前总股本 45,000,000 股，截至本公告披露日，公司股本总 额为 60,000,000 股。其中，有限售条件流通股的股份数量为 45,000,000 股，占公 司总股本的 75.00%，无限售条件股份数量为 15,000,000 股，占公司总股本的 25.00%。本次解除限售股份数量为 23,941,059 股，占公司总股本的 39.90%。 自公司首次公开发行股票限售股形成至本公告披露日，公司未发生因股份增 发、回购注销、派发股票股利、利用资本公积转增股本等导致股本数量变动的情 况。 证券代码：30129 ...