新华都特种电气股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 二〇二五年八月 新华都特种电气股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 新华都特种电气股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善新华都特种电气股份有限公司（以下简称"公司"）董 事与高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，有效调动公 司董事与高级管理人员的工作积极性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）等有关法律、法规及《新华都特种电气股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第四条 公司股东会负责审议董事的薪酬方案，公司董事会负责审议高级 管理人员的薪酬方案。 第五条 公司薪酬与考核委员会在董事会的授权下，负责制定公司董事、 高级管理人员的薪酬决定机制、决策流程、支付与止付追索安排等薪酬政策与 方案；负责对公司薪酬制度执行情况进行监督。 第六条 公司人力资源部门、财务部门负责薪酬方案的具体实施。 第三章 薪酬的标准与发放 第七条 董事薪酬/津贴如下： （一）公司非独立董事在公司担任管理职务或参与公司管理的，按照所担 第二条 本制度适 ...

新华都特种电气股份有限公司 董事和高级管理人员持股管理制度 二○二五年八月 新华都特种电气股份有公司 董事和高级管理人员持股管理制度 第二条 董事、高级管理人员所持本公司股份是指登记在其名下和利用他人 账户持有的所有本公司股份；从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内 的本公司股份。 公司的董事、高级管理人员不得从事以本公司股票为标的证券的融资融券交 易，不得开展以本公司股份为合约标的物的衍生品交易。 第三条 本制度所指高级管理人员指公司经理、副经理、董事会秘书、财务 负责人、技术负责人和销售负责人以及经公司章程规定的其他高级管理人员。 第四条 公司及董事、高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知 悉《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件中关于内幕交易、操纵市场、 短线交易等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 公司股东以及董事、高级管理人员等主体对持有股份比例、持有期限、变动 方式、变动价格等作出承诺的，应当严格履行所作出的承诺。 新华都特种电气股份有限公司 董事和高级管理人员持股管理制度 第一章 总 则 第一条 为便于新华都特种电气股份有限公司（以下简称公司）对董事和高 级管理人员持有 ...

新华都特种电气股份有限公司 独立董事工作制度 二○二五年八月 新华都特种电气股份有限公司 独立董事工作制度 新华都特种电气股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为规范新华都特种电气股份有限公司（以下简称"公司"）独立董 事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进提高公司质量，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等相关法律、法规、规范性文件及《新华都特种电气股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》的规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、 证券交易所业务规则和公司章程的要求，认真履行职责 ...

内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[8] - 持有公司5%以上股份股东等情况变化属内幕信息[8] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[10] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[10] - 发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[10] 内幕信息知情人 - 持有公司5%以上股份股东等属内幕信息知情人[9] 管理机构及责任人 - 董事会是内幕信息知情人登记管理机构，董事长为第一责任人[4] - 董事会秘书负责办理登记入档事宜[4] 档案管理 - 知情人应在规定时间填写档案并报备[14] - 股东等涉重大事项应填写档案[14] - 完整档案送达时间不得晚于信息公开披露时间[16] - 档案和备忘录至少保存十年[20] 重大事项管理 - 重大事项包括重大资产重组等十项[16] - 进行重大事项需做好内幕信息管理并制作备忘录[19] 备案及追责 - 重大内幕信息公开披露后五个交易日内需报深交所备案[19] - 自查发现内幕交易等情况核实追责并披露[25] - 股东等擅自披露信息公司保留追责权利[27] 制度相关 - 制度自董事会审议通过之日起施行[29] - 制度由董事会负责制定、修改和解释[29] - 可通过签订保密协议明确知情人保密义务[23]

新华都特种电气股份有限公司 对外担保管理制度 二○二五年八月 新华都特种电气股份有限公司 对外担保管理制度 新华都特种电气股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为维护投资者的利益，规范新华都特种电气股份有限公司（以下简 称"公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，促进企业资金良性 循环，确保公司资产安全，保护股东和其他利益相关者的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等相关法律、法规和规范性文件及《新华都特种电气股份有限公司章程》 的规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的对外担保是指公司以及公司控股子公司以第三人身份 为他人提供担保，包括公司为控股子公司提供的担保。 第三条 本制度所称控股子公司是指公司持有其 50%以上股份，或者能够决 定其董事会半数以上成员组成，或者通过协议或者其他安排能够实际控制的公司。 公司控股子公司的对外担保，视同公司行为，其对外担保应执行本制度。公 司控股子公司应在其董事会或股东会做出决议前及时 ...

新华都特种电气股份有限公司 内部审计制度 二○二五年八月 新华都特种电气股份有限公司 内部审计制度 新华都特种电气股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为完善公司治理结构，规范新华都特种电气股份有限公司（以下简 称"公司）经营行为，提高内部审计工作质量，防范和控制公司风险，增强信息 披露的可靠性，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《中华人民共和国审计法》《企业内部控制基本规范》《审计 署关于内部审计工作的规定》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法 律、法规和规范性文件以及《新华都特种电气股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计部门依据国家有关法律 法规、财务会计制度和公司内部管理规定，对公司各内部机构、控股子公司以及 具有重大影响的参股公司内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完 整性以及经营活动的效率和效果等开展一种独立客观的监督和评价活动。 第三条 公司应当设立内部审计 ...

新华都特种电气股份有限公司 经理工作细则 二○二五年八月 新华都特种电气股份有限公司 经理工作细则 新华都特种电气股份有限公司 经理工作细则 第一章 总 则 第一条 依照建立现代企业制度的要求，为规范新华都特种电气股份有限公 司（以下简称"公司"）经理及其他高级管理人员的经营管理行为，确保经理及 其他高级管理人员顺利地行使职权，履行职务，承担义务，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 《上市公司 治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文 件及《新华都特种电气股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规 定和要求，并结合公司实际情况，制定本细则。 第二条 经理及其他高级管理人员应当自觉地遵守法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和《公司章程》的有关规定和要求，忠实履行其职责，履行诚信 和勤勉的义务，维护公司利益，不得利用在公司的地位和职权为自己谋取私利。 第三条 本细则所称高级管理人员，包括经理、副经理、财务负责人、董事 会秘书和《公司章程》规定的其他人员。 第 ...

新华都特种电气股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 二○二五年八月 新华都特种电气股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 新华都特种电气股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全新华都特种电气股份有限公司（以下简称"公司"） 薪酬与考核管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相 关法律、法规和规范性文件及《新华都特种电气股份有限公司章程》的规定，公 司董事会设立薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责对董事与 高级管理人员的考核和薪酬进行审查，并提出意见和建议。 第三条 本工作细则所称董事是指包括独立董事在内的由股东会选举产生的 全体董事；高级管理人员是指董事会聘任的经理、副经理、董事会秘书、财务负 责人、技术负责人、销售负责人和公司章程规定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第九条 薪酬与考核委员会的主要职责权限： （一）研究 ...

新华都特种电气股份有限公司 信息披露事务管理制度 二〇二五年八月 新华都特种电气股份有限公司 信息披露事务管理制度 新华都特种电气股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为提高新华都特种电气股份有限公司（以下简称"公司"）的信息 披露质量，规范公司及其他信息披露义务人的信息披露行为，保护投资者的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）、《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下简称《创业板上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《创业板公司规范运作》）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》等法律、 法规、规范性文件以及《新华都特种电气股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指可能对公司证券及其衍生品种交易价格产 生重大影响而投资者尚未得知的重大信息，以及中国证监会及其派出机构、深圳 证券交易所（以下简称"深交所"）要求披露的信息；本制度所称"披露"是指 信息 ...

新华都特种电气股份有限公司 董事会议事规则 二○二五年八月 新华都特种电气股份有限公司 董事会议事规则 新华都特种电气股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范新华都特种电气股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事 会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件及《新华都特种电气股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本规则。 第二条 公司设立董事会，董事会对股东会负责，在《公司法》《公司章程》 和股东会赋予的职权范围内行使决策权。 第三条 董事会除应遵守法律法规、《公司章程》的规定外，还应遵守本规 则的规定。 第二章 董事的一般规定 第四条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事： （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业 的破产负有个人责任的，自 ...