上海华依科技集团股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称：上海华依科技集团股份有限公司 股票上市地点：上海证券交易所 信息披露义务人：励寅 通讯地址：上海市浦东新区张东路 1388 号领袖之都西区 13 号 股份变动性质：股权激励归属导致持股比例被动稀释，解除一致行动关 系。 简式权益变动报告书签署日期：2024 年 7 月 26 日 股票简称：华依科技 股票代码：688071 邮政编码：201203 联系电话：021-61051366 信息披露义务人声明 一、信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司收购管理办法》（以下简称"《收购办法》"）、《公开发行证券的公司信 息披露内容与格式准则第 15 号—权益变动报告书》（以下简称"准则 15 号"）及 相关的法律、法规编写本报告书。 二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违 反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。 三、依据《证券法》、《收购办法》、准则 15 号的规定，本报告书已全面披露 了信息披露义务人在上海华依科技集团股份有限公司中拥有权益的股份变动情 况。 四、截 ...

证券代码：688071 证券简称：华依科技 公告编号：2024-050 上海华依科技集团股份有限公司 关于控股股东、实际控制人一致行动协议到期不再 续签暨权益变动的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本次权益变动未导致公司控股股东、实际控制人发生变化。 公司控股股东、实际控制人励寅先生及其一致行动人黄大庆先生、秦立罡先生 于2019年9月30日签署的《一致行动协议》自协议各方签署之日起生效，至公司在中 国境内首次公开发行股票并上市后的第三十六个月届满后终止。上述信息披露义务 人向本公司出具了《简式权益变动报告书》，上述各方作为本公司的股东，将按照 相关法律、法规和规范性文件及《上海华依科技集团股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等的规定行使股东权利、履行相关股东义务。现将有关情况 公告如下： 一、《一致行动协议》签署及履行情况 1 公司控股股东、实际控制人励寅先生及其一致行动人黄大庆先生、秦立罡先生 于2019年9月30日签署《一致行动协议》，承诺并同意自协议签署之日起，至华依科 技首次 ...

权益变动 - 权益变动性质为股权激励归属致持股比例被动稀释[1] - 本次权益变动前，励寅等合计持股31181394股，占总股本36.78%[16][34] - 本次权益变动后，秦立罡持股5495850股，占总股本6.48%[17][34] 股本变化 - 2022年首次授予部分归属使总股本从84768283股变为84783172股[18] - 2022年预留授予部分归属使总股本从84783172股变为84789724股[19] 一致行动关系 - 《一致行动协议》2024年7月28日到期不再续签，关系自动解除[20][35] 其他 - 简式权益变动报告书签署日期为2024年7月26日[2] - 截至签署日，信息披露义务人无5%以上权益[10] - 截至签署日前6个月，秦立罡无买卖股票行为[23]

证券代码：688071 证券简称：华依科技 公告编号：2024-049 上海华依科技集团股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市流通类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数 为 31,181,394 股。 本次股票上市流通总数为 31,181,394 股。 本次股票上市流通日期为 2024 年 7 月 29 日。 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于 2021 年 6 月 8 日出具的《关于同意上海华依科技集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批 复》（证监许可〔2021〕1970 号），同意上海华依科技集团股份有限公司（以下简 称"公司"或"华依科技"）首次公开发行股票的注册申请。公司获准首次向社会 公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 18,211,200 股，并于 2021 年 7 月 29 日 在上海证券交易所科创板上市，发行完成后总股本为 72,844,774 股，其中有 ...

股本情况 - 2021年7月29日上市，首次公开发行A股18,211,200股，发行后总股本72,844,774股[1] - 2022年度向特定对象发行A股新增11,923,509股，2023年4月26日总股本变为84,768,283股[3][4] - 2024年1月29日总股本变为84,789,724股[5] 限售股情况 - 本次上市流通限售股31,181,394股，占总股本36.77%，2024年7月29日上市流通[2] - 本次上市流通限售股股东3名，励寅17,844,546股（占比21.05%）等[16] 股东承诺 - 控股股东励寅及一致行动人承诺上市起36个月内不转让首发前已发行股份[6] - 限售期满后2年内减持价格不低于发行价等[8] 保荐意见 - 保荐人对公司本次首次公开发行部分限售股上市流通无异议[18][19]

募集资金 - 公司向特定对象发行11,923,509股，每股47.46元，募资总额565,889,737.14元，净额554,361,778.32元[3] 募投项目 - 新能源汽车动力总成高性能测试中心等5个项目拟投入募集资金分别为15,891.36万元、5,133.36万元、8,262.00万元、6,149.46万元、20,000.00万元[4] 项目调整 - 新增华依科技天津为两项目实施主体，实施地点有调整[5][7][13] - 华依科技天津注册资本1000万元[7] 决策审批 - 2024年7月9日董事会和监事会审议通过相关议案，无需股东大会审批[13] - 监事会、保荐人认为事项合规无不利影响，保荐人无异议[14][15] 公告信息 - 公告发布时间为2024年7月11日[17]

二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于部分募投项目新增实施主体和实施地点的议案》 一、监事会会议召开情况 上海华依科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年7月9日在公司会 议室以现场会议结合通讯表决方式召开第四届监事会第十一次会议（以下简称"本 次会议"）。本次会议通知已于2024年7月5日以邮件方式送达全体监事。本次会议 由监事会主席陈瑛女士召集并主持，应出席监事3人，实际出席并表决的监事3人。 本次会议的召集及召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和 《上海华依科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规 定，会议决议合法、有效。 证券代码：688071 证券简称：华依科技 公告编号：2024-047 上海华依科技集团股份有限公司 第四届监事会第十一次会议决议的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 监事会认为：公司本次部分募集资金投资项目变更实施主体和实施地点的事项， 符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及 《上海证券交 ...

中信证券股份有限公司 关于上海华依科技集团股份有限公司 部分募投项目新增及变更实施主体和实施地点的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人"）作为上海 华依科技集团股份有限公司（以下简称"华依科技"或"公司"）持续督导保 荐人履行持续督导职责，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》等法律法规的相关规定，就华依科技关于部分募投项目新增 及变更实施主体和实施地点的事项进行了审慎核查，核查的具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海华依科技集团股份有限公司向特 定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]160 号）核准，公司向特定对象发 行人民币普通股（A 股）11,923,509 股，每股发行价格为人民币 47.46 元，募集 资金总额为 565,889,737.14 元，扣除发行费用（不含增值税）人民币 11,527,958.82 元后，募集资金净额为 554,361,778. ...

证券代码：688071 证券简称：华依科技 公告编号：2024-046 上海华依科技集团股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定，公司在回购股份期间，应当在每个月的前 3 个交 易日内公告截至上月末的回购进展情况。现将公司截至上月末回购股份的进展情 况公告如下： 2024 年 6 月，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式已累计 回购股份 12,811 股，占公司总股本 84,789,724 股的比例为 0.02%，回购成交的最 高价为 23.48 元/股，最低价为 23.48 元/股，支付的金额为人民币 300,802.28 元（不 含印花税、交易佣金等交易费用）。截至 2024 年 6 月 30 日，公司通过上海证券交 易所交易系统以集中竞价交易方式已累计回购公司股份 306,893 股，占公司总股本 84,789,724 股的比例为 0.36% ...

公司基本信息 - 公司注册地址变更至上海市浦东新区张东路1388号13幢101室[12] - 公司办公地址为上海市浦东新区张东路1388号13栋，邮政编码为201203[13] 公司财务状况 - 公司2023年度净利润为-16,009,411.11元，未分配利润为4,968,183.48元[5] - 公司2023年营业收入为351,819,778.06元，较上年同期增长4.46%[14] - 公司2023年末总资产为2,110,462,550.72元，较上年末增长59.43%[15] - 公司2023年实现营业总收入35,181.98万元，同比增长4.46%；净利润-1,600.94万元，同比下降143.5%[20] - 公司2023年报告期归属上市公司股东净利润下降143.5%，主要因业务板块拓展、测试业务投入增加导致经营管理成本增加[15] - 公司2023年主营业务分行业情况中，专用设备制造行业营业收入为351,173,134.37元，毛利率为40.21%，较上年增加了5.13%，毛利率提升了24.41个百分点[117] 公司研发情况 - 公司加大研发投入力度，研发费用支出较上年同期增加32.84%[21] - 公司高精度惯导业务进展加速，研发投入持续加大，已具备大规模量产交付能力[22] - 公司在研项目中开发了一种基于无线网络的PLC远程安全监控系统，已结题[43] - 公司研发了燃料电池电堆快速活化系统，已结题[44] - 公司研究了发动机缸压压力技术，投入金额为3458.41万，已结题[46] 公司产品与服务 - 公司是国内汽车测试行业龙头和智驾感知定位解决方案提供商[23] - 公司提供动力总成测试服务，主要客户包括比亚迪汽车、吉利汽车、长安汽车等[23] - 公司的高精度惯导产品精度保持行业领先，已获得奇瑞汽车、智己汽车等客户定点[23] 公司市场前景与发展规划 - 公司未来发展分析显示，新能源汽车测试行业前景广阔，市场需求呈现爆发式增长，政府政策支持力度大，预计市场规模将持续增长[130] - 公司将抓住汽车产业转型升级机遇，通过不断研发投入提升产品和服务的智能化水平[134] - 公司将继续通过拓展国内外汽车产业客户，推进智能化高新技术在产品中的运用[135] 公司治理与社会责任 - 公司高度重视ESG工作，不断将社会责任和其他公司治理的理念进一步植根于公司运营管理，持续推进和提高环境、社会和治理工作[1] - 公司在报告期内对内部控制制度进行持续完善与细化，提高企业决策效率和现代管理水平[180] - 公司应充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复其关心的问题[176]