担保情况 - 2025年6月公司累计新增为下属公司提供1.88亿元综合授信担保[3] - 截至目前公司及其下属公司已实际发生的担保余额为55.31亿元[2] - 公司及其下属公司2025年度担保额度合计不得超过139.5亿元[4] - 本次担保无反担保，担保期限以实际签署的合同为准[2][4] - 公司按月汇总披露实际发生的担保情况[3] - 公司及其下属公司（不含本次担保）对外担保总额已超过上市公司2024年度经审计归属于母公司净资产100%[2] - 截至公告披露日，公司及其下属公司经审批担保总额141.98亿元，占2024年度经审计归属于上市公司股东净资产的460.94%；已实际发生担保余额55.31亿元，占比179.56%[22] 下属公司情况 - 龙蟠新材料注册资本1.45亿元，2025年1 - 3月资产总额7.660225亿元，归属于母公司的净资产2.087624亿元，营业收入2.402511亿元，净利润0.232033亿元[7][8] - 常州锂源注册资本7.78614662亿元，公司持股64.0263%，2025年1 - 3月资产总额43.616168亿元，归属于母公司的净资产21.349187亿元，营业收入0.938399亿元，净利润 - 0.292117亿元[10][12] - 湖北锂源注册资本4.1亿元，被担保对象湖北锂源最近一期资产负债率超过70%[2][12] 公司业绩 - 2025年1 - 3月资产总额151413.57万元，2024年为151680.62万元[14] - 2025年1 - 3月归属于母公司的净资产8913.33万元，2024年为11980.35万元[14] - 2025年1 - 3月营业收入16333.10万元，2024年为118034.53万元[14] - 2025年1 - 3月归属于母公司的净利润 - 3067.02万元，2024年为 - 16348.57万元[14] 具体担保金额 - 公司为龙蟠新材料在兴业银行南京鼓楼支行担保金额为5000万元[13] - 公司为龙蟠新材料在南京银行南京紫东支行担保金额为1000万元[14] - 公司为常州锂源在上海浦东发展银行南京分行担保金额为2800万元[16] - 公司为湖北锂源在上海浦东发展银行襄阳分行担保金额为5000万元[17] - 公司为湖北锂源在中信银行襄阳分行担保金额为5000万元[19] 会议审议 - 公司分别于2025年2月21日和4月17日召开会议审议通过《关于公司2025年度综合授信额度以及担保额度预计的议案》[4]

股本与股份数目 - 截至2025年6月底，公司法定/注册股本总额为人民币685,078,903元[1] - 2025年6月，H股法定/注册股份数目从100,000,000股增至120,000,000股[1] - A股法定/注册股份数目6月维持565,078,903股[1] - 截至2025年6月底，H股已发行股份总数为120,000,000股，较上月底增加20,000,000股[3] - A股已发行股份总数为565,078,903股，6月无变动[3] 股票期权计划 - 2023年股票期权计划6月底结存股份期权数目为2,375,000股，本月无变动[5] - 2023年股票期权计划6月可能发行或自库存转让股份数目为1,187,500股[5] - 2023年股票期权计划50%购股权可于2024年9月22日至2025年9月21日行使，50%可于2025年9月22日至2026年9月21日行使[6] 股份变动 - 2025年6月12日，公司配售/认购使H股已发行股份（不包括库存股份）增加20,000,000股[7] - 6月普通股A已发行股份（不包括库存股份）无变动，普通股H增加20,000,000股[7] 规则说明 - 股份购回及赎回时，“事件发生日期”理解为“注销日期”[11] - 购回或赎回但未注销股份，用负数注明待注销股份数目[11] - 证券“相同”需面值、股款相同[11] - 证券“相同”时有权领取同息率股息/利息[11] - 证券“相同”时每单位下次派息额相同[11] - 证券“相同”时附有相同权益[11]

全球经济与地缘格局 - 全球经济进入结构性复苏新纪元，产业链在东西半球重构价值坐标 [1] - 技术革命加速推进，算法重新定义金融疆界，资本流动重塑全球版图 [1] - 地缘政治格局变化成为文明迭代的关键变量 [1] 格隆汇中期策略峰会2025 - 峰会于2025年7月4日-5日在深圳举办，涵盖策略会、思享会、ESG榜单发布及上市公司路演 [4] - 汇聚顶级经济学家、投资机构及上市公司，聚焦中国资本市场变革与发展 [4] - 发布"格隆汇金格奖"ESG卓越榜单，覆盖港股、美股、A股上市公司及优质项目 [4] ESG卓越企业榜单 - **可持续发展类**：第四范式、晋景新能、通威股份等12家企业入选 [4] - **环境友好类**：TCL电子、贝壳-W、蓝月亮集团等12家企业获奖 [5] - **社会责任类**：联想集团、中国平安、中国飞鹤等12家企业上榜 [6] - **公司治理类**：龙湖集团、招商局商业房托、卓越商企服务等12家企业入选 [7] - **创新实践类**：波司登、携程集团-S、信达生物等12家企业获奖 [8] - **信息披露类**：TCL科技、伊利股份、众安在线等12家企业上榜 [9] ESG卓越项目与团队 - **卓越项目**：比亚迪超级e平台、宁德时代骐骥换电解决方案等5个项目入选 [10] - **卓越IR团队**：百奥家庭互动、国泰君安国际、首程控股等10家团队获奖 [10] - **卓越PR团队**：比亚迪、理想汽车-W、优必选等10家团队上榜 [11] - **卓越领袖**：大众公用杨国平、招金矿业李艳等4位高管获评 [12]

会议信息 - 2025高工新能源新材料产业大会主题为新材料·新动能·新生态 [1] - 主办单位包括高工锂电、高工储能、高工产业研究院（GGII） [1] - 会议将于2025年7月8日-9日在成都邛崃羊安新城会议中心举行 [1] 新产品发布 - 龙蟠科技子公司锂源科技推出专为大规模储能系统设计的磷酸铁锂正极材料S406 [1] - S406旨在降低储能全生命周期成本并提升性能 [1] - 产品采用粒度定向控制与低掺杂技术结合成本更低的"一烧工艺" [1] - 粉体压实密度符合四代磷酸铁锂要求 [1] 产品性能 - S406在0.5P对应的能量效率可达94.5%以上 [2] - 1C放电至3.2V时容量释放占比达到93% [2] - 具备出色的倍率性能可适应多样化的大规模储能应用场景 [2] 行业背景 - 全球大储市场规模预计2030年突破1TWh年复合增长率超过30% [2] - 储能市场正从政策驱动的补充设施转变为电网市场的刚性需求 [1] - 市场从政策强制配储转向更多由市场机制驱动 [2] 产品影响 - S406将加速500+Ah及更大容量电芯的应用 [2] - 有望进一步降低大型储能系统的建设与运营成本 [2] - 推动全球能源结构转型加速 [2]

监事会会议召开情况 - 公司第四届监事会第三十次会议于2025年6月27日以现场结合通讯表决方式召开 [1] - 会议应到监事3人，实到监事3人，董事会秘书列席会议 [1] - 会议由监事会主席薛杰召集和主持，程序符合《公司法》《公司章程》等规定 [1] 募集资金管理决议 - 通过开设募集资金保证金账户开具银行承兑汇票及信用证支付款项的议案，全票通过（赞成3票） [2] - 该举措符合日常经营需求，可提高募集资金使用效率并降低资金成本 [2] - 不影响募集资金投资计划，未变相改变资金投向 [2] 闲置募集资金使用决议 - 同意使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，全票通过（赞成3票） [3] - 符合《上市公司募集资金监管规则》等法规要求，可提升资金使用效率 [3] - 未与募投项目实施计划冲突，不损害股东利益 [3] 信息披露安排 - 相关公告文件于2025年6月28日在上交所官网及指定媒体披露 [2][3]

股东会基本信息 - 会议类型为2025年第三次临时股东会，由董事会召集[2] - 现场会议将于2025年7月18日14点在南京经济技术开发区恒通大道6号公司二楼大会议室召开[1][2] - 采用现场投票与网络投票结合方式，网络投票通过上海证券交易所系统进行，时间为7月18日9:15-15:00（交易系统平台时段为9:15-11:30及13:00-15:00）[1][2] 审议议案 - 议案1《关于对下属公司增资暨关联交易暨累计对外投资的议案》及议案2《关于修订募集资金管理办法的议案》已于2025年5月30日经第四届董事会第三十七次会议审议通过[2] - 议案3《关于变更注册资本暨修订公司章程的议案》及议案4（未明确名称）已于2025年6月28日经第四届董事会第三十九次会议审议通过[2] - 关联股东石俊峰、朱香兰等需回避表决[2] 投票规则 - 持有多个股东账户的股东，其表决权数量为全部账户同类股份总和，首次投票结果将作为最终表决意见[4][6] - 同一表决权通过不同方式重复投票时，以第一次投票结果为准[4] - 融资融券、沪股通投资者投票需遵守上海证券交易所自律监管指引[3] 参会登记 - A股股东股权登记日为2025年7月14日，登记需提供股东账户卡或持股证明等材料，可通过现场或邮件方式办理[7] - H股股东参会事项参见香港交易所披露易网站文件[4][6] 其他事项 - 股东可通过交易系统终端或互联网投票平台（vote.sseinfo.com）参与网络投票，首次使用需完成身份认证[6] - 授权委托书需明确对每项议案选择"同意"、"反对"或"弃权"，未作指示的由受托人自主表决[8]

公司注册资本变更 - 公司已完成20,000,000股新增H股配售及登记 导致已发行股份总数从66,507 8903万股增至68,507 8903万股 [1] - 公司注册资本相应从66,507 8903万元变更为68,507 8903万元 [1] 公司章程修订 - 公司拟对《公司章程》第六条关于注册资本的条款进行修订 反映最新注册资本金额 [1] - 公司拟对《公司章程》第十九条关于股份总数的条款进行修订 反映最新股份总数 [1] - 修订后的《公司章程》已在上海证券交易所网站披露 变更事项尚需股东会审议 [1] 公司治理程序 - 本次变更注册资本及修订章程事项已通过第四届董事会第三十九次会议审议 [1] - 相关议案仍需提交公司股东会审议 董事会提请股东会授权办理后续备案手续 [1]

交易概述 - 公司控股子公司常州锂源拟对其全资子公司南京锂源增资人民币50,000万元，以现金出资或债转股方式实缴注册资本 [1][2] - 增资完成后南京锂源注册资本由人民币10,000万元增至60,000万元，仍为常州锂源全资子公司 [1][2] - 该事项已通过第四届董事会第三十九次会议审议，无需提交股东会审议 [1][2] 增资标的基本情况 - 南京锂源注册地点为南京经济技术开发区恒达路3号高通科创基地，法定代表人为石俊峰 [2] - 经营范围包括新材料技术研发、电子专用材料制造与销售、技术服务等 [2] - 股权权属清晰，无抵押、质押、查封、冻结等情形 [2] 财务数据 - 南京锂源资产总额为95,460.28万元（最新）与39,817.13万元（对比数据） [4] - 归属于母公司的净资产为-6,147.10万元（最新）与-4,036.12万元（对比数据） [4] - 营业收入为73,157.70万元（最新）与16,083.28万元（对比数据） [4] - 归属于母公司的净利润为-2,110.98万元（最新）与-5,367.94万元（对比数据） [4] 股东情况 - 增资前常州锂源持有南京锂源100%股权（认缴出资额10,000万元） [5] - 增资后常州锂源持股比例维持100%（认缴出资额增至60,000万元） [5] 增资目的及影响 - 增资旨在优化子公司资产负债结构，提升资金实力与综合竞争力 [5] - 强化锂电板块统采统销平台的成本控制优势与议价能力 [1][5] - 资金来源为自有资金，不改变合并报表范围，对公司财务无不利影响 [5]

募集资金管理办法核心要点 总则 - 募集资金指公司通过发行股票或其他股权性质证券募集的特定用途资金，不包括股权激励计划资金 [2] - 董事会负责建立健全募集资金管理制度并确保有效实施 [3] 募集资金存放 - 募集资金需集中存放于董事会批准的专项账户，并与保荐机构、商业银行签订三方监管协议 [7] - 超募资金也需存放于专户管理，且不同批次融资需分别设专户 [7] - 境外项目需额外采取安全措施并在专项报告中披露 [3] 募集资金使用 - 募集资金需专款专用，原则上用于主营业务，不得用于财务性投资或证券买卖业务 [4] - 闲置资金可进行现金管理，但产品需符合安全性高、流动性好（期限≤12个月）等条件 [5] - 临时补充流动资金期限≤12个月，需经董事会审议并披露 [6] - 超募资金使用计划需明确投向在建/新项目或股份回购，并提交股东会审议 [6] 募集资金投向变更 - 改变募投项目需董事会决议+股东会审议，并披露变更原因、新项目可行性等 [8][9] - 项目实施主体在公司及全资子公司间变更不视为改变用途，仅需董事会决议 [9] - 单个项目节余资金＞100万元或＞5%承诺投资额用于其他项目需董事会审议 [10] - 全部项目完成后节余资金＞10%募集净额需股东会审议 [11] 监督与责任 - 董事会需每半年核查募投进展并编制专项报告 [11] - 保荐机构需每半年现场核查，年度出具核查报告 [12] - 内部审计部门每半年检查资金使用情况并向审计委员会报告 [13] - 违规使用资金导致损失的责任人需依法赔偿 [14] 附则 - 本办法由董事会解释修订，自股东会审议通过生效 [16] - 不适用于境外上市股票募集资金管理 [15]

公司基本情况 - 公司成立于2014年1月23日，由江苏龙蟠石化有限公司整体变更发起设立，注册于南京市市场监督管理局 [3] - 2017年4月10日在上海证券交易所上市，首次公开发行A股5200万股 [3] - 2024年10月30日在香港联交所主板上市，首次公开发行H股1亿股 [4] - 注册资本为人民币68,507.8903万元 [4] - 注册地址为南京市经济技术开发区恒通大道6号 [4] 公司治理结构 - 董事会由10名董事组成，其中4名为独立非执行董事 [63] - 设立战略委员会、审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会等专门委员会 [65] - 董事长为法定代表人，由全体董事过半数选举产生 [109] - 独立董事人数不少于3名且不低于董事会成员三分之一，其中至少1名具备财务或会计专长 [61] 股份相关事项 - 股份总数为68,507.8903万股，全部为普通股 [7] - A股股份在中国证券登记结算有限公司上海分公司集中存管 [7] - H股主要在香港中央结算有限公司托管 [7] - 公司可以因员工持股计划、股权激励等情形回购股份，但回购的A股股份不得超过已发行A股股份总额的10% [13][14] 股东权利与义务 - 股东有权查阅公司章程、股东名册、会议记录等文件 [19] - 单独或合计持有3%以上股份的股东可请求查阅会计账簿 [19] - 控股股东不得利用关联关系损害公司利益 [23] - 持有5%以上股份的股东质押股份需向公司书面报告 [23] 重大事项决策权限 - 董事会可决定交易金额占公司最近一期经审计总资产10%以上的事项 [66] - 交易金额占公司最近一期经审计总资产30%以上的事项需提交股东大会审议 [25] - 对外担保总额超过最近一期经审计净资产50%需提交股东大会审议 [25] - 关联交易金额3000万元以上且占净资产5%以上需提交股东大会审议 [71]