國泰海通證券股份有限公司 董事會風險控制委員會工作規則1 第一章 總則 1 第三章 職責 第六條 風險控制委員會的主要職責是： 第一條 國泰海通證券股份有限公司（以下簡稱「公司」）為保障董事會風險 控制委員會（以下簡稱風險控制委員會或委員會）依法行使職權，完善公司治理結 構，有效控制各種風險，根據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》 《證券公司監督管理條例》《上市公司治理準則》《證券公司治理準則》《香港聯合交 易所有限公司證券上市規則》等有關法律、法規、部門規章、規範性文件以及公 司股票上市地上市規則（以下合稱相關規則）和《國泰海通證券股份有限公司章程》 （以下簡稱《公司章程》）的規定，結合公司實際情況，制定本規則。 第二條 風險控制委員會是董事會下設的專門委員會，對董事會負責，向董 事會報告工作。 第二章 人員與組織機構 第三條 風險控制委員會由三名以上董事組成，委員會成員應當具有與委員 會職責相適應的專業知識和工作經驗。 風險控制委員會設主任委員一名，主任委員及其他委員人選均由董事長提 名，報董事會批准。 第四條 委員的任期與該名董事的任期一致。期間如有委員不再擔任公司董 事職務，則自動失去委 ...

國泰海通證券股份有限公司 董事會戰略及ESG委員會工作規則1 第一章 總則 第一條 國泰海通證券股份有限公司（以下簡稱「公司」）為健全和規範董事會 戰略及ESG委員會（以下簡稱委員會）依法獨立、規範、有效地行使職權，提高委 員會的工作效率和科學決策的水平，保證委員會工作的順利進行，根據《中華人 民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《證券公司監督管理條例》《上市公司 治理準則》《證券公司治理準則》《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》等有關 法律、法規、部門規章、規範性文件以及公司股票上市地上市規則（以下合稱相 關規則）和《國泰海通證券股份有限公司章程》（以下簡稱《公司章程》）的規定，結 合公司實際情況，制定本規則。 （二） 對須經董事會批准的重大投融資方案進行研究並提出建議； 第二條 委員會是董事會下設的專門委員會，對董事會負責，向董事會報告 工作。 第二章 人員構成與組織機構 第三條 委員會由三名以上董事組成，委員會成員應當具有與委員會職責相 適應的專業知識和工作經驗，均由董事長提名，報董事會批准。 第四條 委員會設主任委員一名。主任委員由董事長提名，報董事會批准。 第五條 委員的任期與該名董事的任期一 ...

财务表现 - 营业收入238.72亿元 同比增长77.71% 归属于母公司净利润157.37亿元 同比增长213.74% 扣非净利润72.79亿元 同比增长59.76% [1] - 投资收益从30.37亿元激增至127.01亿元 增幅318.23% 公允价值变动损益从21.21亿元收益转为30.06亿元损失 [2] - 信用减值损失从2.37亿元暴增至11.94亿元 增幅高达404.71% [3] 业务进展 - 财富管理业务营业收入97.72亿元 占比40.94% 融资融券市场份额提升至9.78% 行业第一 [1][3] - 投行业务境内证券主承销额7081.82亿元 市场份额11.95% 行业第二 股权主承销市场份额达18.6% 较上年提升近10个百分点 [1][3] - 数字化转型方面发布业内首家千亿参数多模态证券垂类大模型 APP合并月活1558万户 行业第一 [4] 合并影响 - 2025年3月14日完成吸收合并海通证券 资产规模跃升至1.8万亿元 增长72.24% [1][5] - 总资产1.8万亿元 资产负债率75.68% 较上年末77.69%有所改善 货币资金3936.62亿元 占总资产21.81% [5] - 应付债券余额2747.96亿元 增长105.07% EBITDA利息保障倍数从2.15提升至3.12 [5] 分红政策 - 拟每10股派现1.5元 连同股份回购合计占净利润24.39% [1][7] 行业环境 - 新"国九条"政策效应持续释放 资本市场回稳向好态势不断巩固 [8] - 证券行业数字化竞争日趋激烈 技术投入边际效用递减 [4]

國泰海通證券股份有限公司 董事會審計委員會工作規則1 第一章 總則 第一條 國泰海通證券股份有限公司（以下簡稱「公司」）為保障董事會下設 的審計委員會（以下簡稱審計委員會或者委員會）依法獨立、規範、有效地行使職 權，完善公司治理結構，確保委員會的工作效率和科學議事，根據《中華人民共 和國公司法》《中華人民共和國證券法》《證券公司監督管理條例》《上市公司治理 準則》《證券公司治理準則》《上海證券交易所股票上市規則》《香港聯合交易所有 限公司證券上市規則》《上市公司獨立董事管理辦法》《上海證券交易所上市公司 自律監管指引第1號－規範運作》等有關法律、法規、部門規章、規範性文件以及 公司股票上市地上市規則（以下合稱相關規則）和《國泰海通證券股份有限公司章 程》（以下簡稱《公司章程》）的規定，結合公司實際情況，制定本規則。 第二條 委員會是董事會下設的專門委員會，對董事會負責，向董事會報告 工作。 第二章 人員構成與組織機構 第三條 委員會由三名以上董事組成，全部應為非執行董事，其中獨立董事 應佔多數；在符合本條規定的前提下，董事會成員中的職工代表可以成為委員會 成員。委員會委員由董事長提名，報董事會批准。委員會全部 ...

核心财务表现 - 2025年上半年营业收入238.72亿元，同比增长78% [1] - 归母净利润157.37亿元，同比增长214% [1] - 扣非归母净利润72.79亿元，同比增长60% [1] - 2024年度分红每股0.28元，分红比例超48% [1] - 2025年中期分红方案每股0.15元，显著高于行业平均水平 [1] 主营业务表现 - 财富管理业务收入97.72亿元，同比增长92% [2] - 境内个人资金账户3845万户，较上年末增长4% [2] - 君弘APP及通财APP平均月活1558万户，较上年增长10% [2] - 金融产品月均保有规模4530亿元，较上年增长13% [2] - 融资融券余额1809.96亿元，排名行业第一 [2] - 投资银行业务收入14.1亿元，同比增长20% [2] - 境内证券主承销额7081.82亿元，同比增长19% [2] - IPO主承销家数7家，新申报受理项目25.5家 [2] - 公司债主承销额2579.43亿元，排名行业第一 [2] - 香港市场完成再融资14家，排名行业第一 [2] - 港股IPO递表项目数39个，中资离岸债券承销规模29.31亿美元，排名中资券商第一 [2] - 机构与交易业务收入68.61亿元，同比增长56% [3] - QFI股基交易额5.07万亿元，同比增长100% [3] - 道合销售通保有规模931.22亿元，较上年末增长22% [3] - ETF做市交易规模同比增长125%，投资三大先导基金4.2亿元 [3] - 投资管理业务收入30.78亿元，同比增长44% [3] - 华安基金管理规模8225.06亿元，海富通基金4976.56亿元，富国基金1.79万亿元 [3] - 集团资产管理规模7051.93亿元，较上年末增长 [3] - 完成硬科技投资项目37个，投资金额22.6亿元 [3] - 融资租赁业务收入21.09亿元，营业利润率42.66% [3] - 海通恒信不良资产率1.16%，较上年末下降0.01个百分点，不良资产拨备覆盖率310.49% [3] 整合融合进展 - 完成合并正式成立，选举新一届董事会，聘任新管理层，重塑组织架构 [4] - 完成业务资质与额度承继，统一客户管理标准和展业规范 [4] - 完成交易投资主要资产迁移，上线新官网、新官微、新版客户端 [4] - 实施合规风控一体化运作，更新600余项制度，强化财务资债管理 [4] - 上线新办公系统，提升运营管理一体化、集约化水平 [4] - 启动国泰海通资管整合，推动全面融合发展 [4] - 顺利完成法人切换方案制定、仿真和全网测试 [4] 金融五篇大文章成效 - 科技金融：构建超600亿元科创主题基金矩阵，股权投资超28亿元 [6] - 助力11家科创类企业股权融资103亿元，科创类债券承销规模家数均排名行业前三 [6] - 绿色金融：碳交易规模行业领先，绿色资产托管外包规模较上年末增长28% [6] - 境内绿色债券承销家数行业第二，助力发行全国首单长三角一体化碳中和绿色公司债券 [6] - 普惠金融：零售客户近4000万户，位居行业第一，公募基金保有规模快速增长 [6] - 构建集约数字经营模式，助力发行全国首单民营企业中小微企业支持债券 [6] - 养老金融：富国基金和海富通基金养老金业务管理规模超7000亿元 [7] - 个人养老金关联账户合作银行数及代销产品上架率行业领先，26只产品入选个人养老金基金名录 [7] - 数字金融：牵头发起设立上海国智技术有限公司，服务发行市场首单人工智能数智化主题金融债券 [7] 战略规划 - 锚定打造具备国际竞争力与市场引领力的一流投资银行愿景目标 [7] - 坚持以客户为中心理念，加快释放整合融合效能，提升核心能力 [7]

财务业绩 - 2025年上半年营业收入238.72亿元同比增长78% 归母净利润157.37亿元同比增长214% 扣非归母净利润72.79亿元同比增长60% [1] - 2024年度分红每股0.28元 分红比例超48% 2025年中期分红每股0.15元显著高于行业平均水平 [1] 主营业务表现 - 财富管理业务收入97.72亿元同比增长92% 个人资金账户3845万户较上年末增4% APP月活1558万户增10% 金融产品保有规模4530亿元增13% 两融余额1809.96亿元行业第一 [2] - 投行业务收入14.1亿元同比增长20% 证券主承销额7081.82亿元增19% IPO主承销7家 新申报25.5家 公司债主承销2579.43亿元均行业第一 港股再融资14家行业第一 [2] - 机构交易业务收入68.61亿元同比增56% QFI股基交易额5.07万亿元增100% 道合销售通规模931.22亿元增22% ETF做市规模增125% [3] - 投资管理业务收入30.78亿元同比增44% 旗下基金管理规模合计超3.1万亿元 集团资管规模7051.93亿元 硬科技投资37个项目金额22.6亿元 [3] - 融资租赁业务收入21.09亿元 营业利润率42.66% 不良资产率1.16%下降0.01个百分点 拨备覆盖率310.49% [3] 战略整合进展 - 完成合并后重塑组织架构 换领证照及交易所名称变更 举行重组更名仪式 [4] - 业务整合实现资质承继 统一客户管理标准 完成资产迁移 上线新官网及客户端 [4] - 管理整合更新600余项制度 强化财务资债管理 上线新办公系统提升运营集约化 [4] - 启动资管子公司整合 完成法人切换方案制定及全网测试 [4] 金融五大文章成果 - 科技金融：构建超600亿元科创主题基金矩阵 股权投资超28亿元 助力11家科创企业融资103亿元 科创债券承销规模行业前三 [6] - 绿色金融：碳交易规模行业领先 绿色资产托管规模增28% 绿色债券承销家数行业第二 ESG评级连续两年AA级 [6] - 普惠金融：零售客户近4000万户行业第一 公募基金保有规模快速增长 发行首单民企小微支持债券 [6] - 养老金融：养老金业务管理规模超7000亿元 个人养老金合作银行数及产品上架率行业领先 26只产品入选国家名录 [7] - 数字金融：设立上海国智技术公司 发行首单人工智能主题金融债券 [7]

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性 或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部份內容而產生或因倚 賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 國泰海通證券股份有限公司 Guotai Haitong Securities Co., Ltd. （於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） （股份代號：02611） 關於會計政策變更的公告 國泰海通證券股份有限公司（以下簡稱「公司」或「本公司」）董事會（「董事會」）僅 此公佈，本公司於2025年8月29日召開第七屆董事會審計委員會第三次會議和第 七屆董事會第六次會議，審議通過《關於公司會計政策變更的議案》，本次會計政 策變更無需提交本公司股東會審議。 一、本次會計政策變更概述 公司根據中華人民共和國財政部（「財政部」）發佈的標準倉單交易相關會計處 理實施問答進行會計政策變更，並按相關要求進行會計處理及信息披露。 本次會計政策變更後，公司將按照財政部發佈的標準倉單交易相關會計處理 實施問答的相關規定執行，其餘未變更部分仍執行財政部前期發佈的《企業 會計準則 —— 基本準則》和各項具體會計準則、企業會計準 ...

EF002 免責聲明 | 公告全部或任何部份內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 | 香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因 | | --- | --- | | | 股票發行人現金股息（可選擇貨幣）公告 | | 發行人名稱 | 國泰海通證券股份有限公司 | | 股份代號 | 02611 | | 多櫃檯股份代號及貨幣 | 不適用 | | 相關股份代號及名稱 | 不適用 | | 公告標題 | 截至二零二五年六月三十日止六個月之中期股息 | | 公告日期 | 2025年8月29日 | | 公告狀態 | 新公告 | | 股息信息 | | | 股息類型 | 中期（半年期） | | 股息性質 | 普通股息 | | 財政年末 | 2025年12月31日 | | 宣派股息的報告期末 | 2025年6月30日 | | 宣派股息 | 每 10 股 1.5 RMB | | 股東批准日期 | 不適用 | | 香港過戶登記處相關信息 | | | 派息金額及公司預設派發貨幣 | 每 10 股 1.644445 HKD | | 匯 ...

现金分红与回购 - 公司拟每10股分配现金红利人民币1.5元（含税）[9] - 拟分配现金红利总额为人民币2,627,043,424元[9] - 现金红利占2025年上半年归母净利润的16.69%[9] - 现金红利占扣非后归母净利润的36.09%[9] - 股份回购金额为人民币1,210,734,497元[10] - 现金分红与回购合计金额为人民币3,837,777,921元[10] - 分红与回购合计占归母净利润的24.39%[10] - 分红与回购合计占扣非后归母净利润的52.72%[10] - 以董事会召开日总股本扣除回购股份后17,513,622,829股为基数计算，拟分配现金红利总额为人民币2,627,043,424元（含税）[197] - 拟分配现金红利占2025年上半年归母净利润的16.69%，占扣非后归母净利润的36.09%[197] - 公司已实施的股份回购金额为人民币1,210,734,497元（不含交易费用）[198] - 现金红利与回购金额合计人民币3,837,777,921元（含税）[198] - 现金红利与回购金额合计占2025年上半年归母净利润的24.39%，占扣非后归母净利润的52.72%[198] - H股股东每10股现金股息为1.644445港元（含税），汇率按人民币0.912162元兑1.00港元计算[200] - 公司将于2025年10月28日向H股持有人派发中期股息[199] - H股股东名册将于2025年9月13日至9月18日暂停过户登记[199] - 公司2025年中期利润分配方案为每10股派发现金红利人民币1.50元（含税）[196] 收入与利润表现 - 总收益及其他收益454.32亿元，同比增长105.18%[33] - 经营利润183.46亿元，同比增长187.16%[33] - 归属于公司权益持有人的本期利润157.37亿元，同比增长213.74%[33] - 基本每股收益1.11元/股，同比增长113.46%[33] - 公司总收益同比增长105.18%至人民币454.32亿元[45] - 公司净利润同比增长213.74%至人民币157.37亿元[45] - 总营业收入及其他收益同比增长105.18%至人民币454.32亿元[102][103] 手续费及佣金收入 - 手续费及佣金收入同比增长64.40%至人民币145.35亿元，占比31.99%[102][103] 利息收入 - 利息收入同比增长64.35%至人民币121.90亿元，占比26.83%[102][103] 投资净收益 - 投资净收益同比增长86.05%至人民币93.52亿元，占比20.59%[102][103] 成本与费用 - 总支出同比增长71.94%至人民币270.87亿元[106][107] - 雇员成本同比增长88.96%至人民币75.54亿元，占比27.89%[106][107] - 信用减值损失计提人民币11.94亿元，同比激增404.71%[106][107] 业务线收入表现 - 财富管理业务收入同比增长71.83%至人民币165.87亿元[47] - 机构与交易业务收入同比增长50.91%至人民币128.41亿元[47] 资产总额变化 - 资产总额18046.19亿元，较上年度末增长72.24%[34] - 总资产同比增长72.24%至人民币18,046.19亿元[48] - 公司资产总额人民币18,046.19亿元，较上年末增长72.24%[116] 负债总额变化 - 负债总额14683.78亿元，较上年度末增长68.73%[34] - 负债总额人民币14,683.78亿元，较上年末增长68.73%[116] 权益总额变化 - 归属于公司权益持有人的权益3213.78亿元，较上年度末增长88.19%[34] - 权益总额人民币3,362.41亿元，较上年末增长89.46%[116] - 归属于公司权益持有人的权益达3213.78亿元人民币，较上年末增长88.19%[123] 资本实力变化 - 公司注册资本从人民币89.037亿元增至176.297亿元，增幅98.0%[24] - 公司净资本从人民币983.872亿元增至1941.284亿元，增幅97.4%[24] - 净资本1941.28亿元，较上年度末增长97.36%[38] - 净资产2976.20亿元，较上年度末增长102.71%[38] 金融资产变化 - 以公允价值计量金融资产同比增长52.44%至人民币6,226.89亿元[48] - 以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产人民币6,226.89亿元，占总资产34.51%[118] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期末数达53007.52亿元人民币[132] 客户资金与融出资金 - 代经纪客户持有现金同比增长68.41%至人民币3,411.39亿元[48] - 代经纪客户持有的现金人民币3,411.39亿元，占总资产18.90%[118] - 融出资金同比增长76.44%至人民币1,875.03亿元[48] - 融出资金人民币1,875.03亿元，较上年末增长76.44%[112] 境外业务表现 - 境外子公司资产占比20.50%达人民币3,699.24亿元[49] 交易市场份额 - 境内股基交易份额达8.31%[56] - 国泰君安期货成交额人民币84.52万亿元，市场份额12.44%，较上年提升1.95个百分点[60] - 国泰君安期货客户权益规模人民币1,472亿元，市场份额9.37%，较上年末提升0.64个百分点[60] - 公司融资融券余额人民币1,809.96亿元，市场份额9.78%，较上年末提升0.61个百分点[62] - 公司境内证券主承销额人民币7,081.82亿元，同比增长18.7%，市场份额11.95%[65] - 公司债主承销额人民币2,579.43亿元，同比增长13.2%，市场份额11.90%[65] 期货业务表现 - 期货市场累计成交额人民币339.73万亿元，同比增长20.7%[60] - 期货公司客户权益规模人民币15,701.62亿元，较上年末增长2.0%[60] 融资融券业务 - 融资融券余额人民币18,504.52亿元，较上年末下降0.8%[62] 股票质押业务 - 股票质押及约定购回业务待购回余额人民币424.47亿元，较上年末下降9.7%[62] 承销业务 - 证券公司承销证券规模人民币59,459.16亿元，同比增长26.2%[64] 做市与另类投资 - ETF做市交易规模同比增长124.6%，科创板做市标的股票数量排名行业第3位[76] - 另类投资新增投资金额8.75亿元人民币，其中三大先导基金投资4.20亿元，退出项目投资成本5.41亿元[79] 资产管理规模（基金公司） - 华安基金管理资产规模8225.06亿元，较上年末增长6.5%，非货公募规模4449.58亿元增长7.6%[80][81] - 海富通基金管理规模4976.56亿元增长10.0%，债券ETF规模931.48亿元增长83.3%排名行业第1[82] - 富国基金公募管理规模11940.49亿元增长9.8%，非货公募规模7651.72亿元增长12.5%[82] - 集团资产管理规模7051.93亿元较上年末增长1.4%，境外海通亚洲总收益债券基金规模突破20亿港元增长超9倍[83][84] - 证券公司私募资管产品规模5.52万亿元较上年末增长1.0%[83] - 公募基金行业总规模34.39万亿元较上年末增长4.8%，非货规模20.16万亿元增长4.9%[80] 私募股权业务 - 私募股权行业投资规模5748亿元同比增长18.0%，新设基金5只认缴41.30亿元，硬科技投资项目37个金额22.60亿元[88] 融资租赁业务 - 全国融资租赁合同余额为人民币54,240亿元，较上年末下降0.7%[90] 资产质量 - 公司不良资产率为1.16%，较上年末下降0.01个百分点[90] - 公司不良资产拨备覆盖率为310.49%[90] 合并与整合 - 公司完成与海通证券的合并交割，合并后公司名称为国泰海通证券股份有限公司[91] - 公司通过吸收合并增强核心竞争力，主营业务保持不变但资本实力和服务能力显著增强[142] - 公司完成合并股权交易交割于2025年3月14日[179] - 公司更新600余项制度以强化管理整合[179] - 公司成功上线新官网、新官微及新版客户端[179] - 公司率先启动国泰海通资管整合[179] - 公司持续推动业务融合与管理融合[178] - 公司完成法人切换方案制定及全網测试[180] 客户与渠道 - 公司零售客户数量跃升至行业第一[93] - 公司在境内设有44家分公司、641家营业部和70家期货网点[93] - 公司APP合并月活跃用户数为1,558万，位居行业第1位[97] 评级与荣誉 - 公司连续17年获评中国证监会A类AA级分类评价[99] - 公司保持中资券商最高的国际信用评级[99] - 公司连续5年获得行业文化建设实践评估最高评级[99] 现金流量 - 经营活动现金净流出人民币126.99亿元，主要因金融工具增加导致现金流出785.70亿元[108] - 投资活动现金净流入人民币757.27亿元，主要来自收购海通证券现金流入790.25亿元[108] 物业及设备 - 物业及设备较期初增长383.05%至人民币209.16亿元，主要因企业合并[111] 资产负债结构 - 资产负债率75.68%，较上年末下降2.01个百分点[116] - 非流动资产达4030.83亿元人民币，较上年末增长103.06%[119] - 流动资产达14015.36亿元人民币，较上年末增长65.03%[120] - 流动负债达12519.99亿元人民币，较上年末增长65.55%[121] - 非流动负债达2163.8亿元人民币，较上年末增长89.78%[122] 借款与融资 - 借款及债权融资总额达3981.81亿元人民币[125] - 应付债券达2747.96亿元人民币，较上年末增长105.05%[126] - 贷款及借款达745.2亿元人民币，较上年末增长665.36%[126] - 应付债券总额人民币274.8亿元，其中流动部分102.09亿元增长225.19%[114][115] - 代理买卖证券款人民币421.37亿元，较上年末增长67.16%[114] - 贷款及借款总额人民币74.52亿元，其中短期56.23亿元激增511.46%[114][115] - 拆入资金余额为177.55亿元人民币，卖出回购金融资产余额为3916.78亿元人民币[128] 子公司与参股公司财务 - 海通期货子公司报告期末总资产436.54亿元，净资产39.08亿元，报告期内营业收入2.79亿元，营业利润0.83亿元，净利润0.59亿元[140] - 海通开元子公司报告期末总资产84.77亿元，净资产78.87亿元，报告期内营业收入3.20亿元，营业利润2.57亿元，净利润1.81亿元[140] - 海通创新子公司报告期末总资产197.68亿元，净资产196.16亿元，报告期内营业收入3.42亿元，营业利润3.34亿元，净利润3.02亿元[140] - 海富通基金子公司报告期末总资产41.54亿元，净资产29.41亿元，报告期内营业收入3.62亿元，营业利润1.38亿元，净利润1.06亿元[140] - 恒信金融集团子公司报告期末总资产1123.67亿元，净资产217.91亿元，报告期内营业收入22.88亿元，营业利润8.02亿元，净利润6.02亿元[140] - 上海证券参股公司报告期末总资产883.87亿元，净资产193.79亿元，报告期内营业收入27.34亿元，营业利润9.25亿元，净利润7.58亿元[140] - 富国基金参股公司报告期末总资产155.43亿元，净资产90.17亿元，报告期内营业收入22.98亿元，营业利润8.51亿元，净利润6.39亿元[140] 结构化主体与投资 - 公司合并184家结构化主体，对集团合并总资产影响53.27亿元，合并营业收入影响0.64亿元，合并净利润影响0.15亿元[143] - 公司参与发起设立上海国智技术有限公司，首期注册资本10亿元，公司认缴出资3.5亿元，持股比例35%[140] 风险价值（VaR） - 2025年6月30日公司整体组合风险价值为71,123万元，较2024年12月31日的33,654万元增长111.3%[161] - 股价敏感型金融工具风险价值从2024年底35,369万元增至2025年6月30日66,430万元，增幅87.8%[161] - 利率敏感型金融工具风险价值从2024年底15,679万元增至2025年6月30日37,598万元，增幅139.8%[161] - 汇率敏感型金融工具风险价值从2024年底2,357万元增至2025年6月30日6,424万元，增幅172.6%[161] - 商品价格敏感型金融工具风险价值从2024年底698万元降至2025年6月30日392万元，降幅43.8%[161] - 2025年上半年整体组合风险价值日均值为52,818万元，最低31,093万元，最高73,638万元[161] 风险管理体系 - 公司采用95%置信水平、单日持有期的风险价值模型监控市场风险[157] - 公司建立由风险偏好总体陈述、风险容忍度和风险限额组成的风险偏好体系[156] - 公司明确2025年度集团风险偏好、容忍度和限额并经董事会审议通过[156] - 风险管理覆盖市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险和声誉风险等类型[155] - 公司建立风险控制指标动态监控系统实现指标动态监控和自动预警[189] - 公司通过压力测试计量极端市场变动下的可能损失[162] - 公司采用白名单管理和集中度控制管理债券投资信用风险[164] - 公司对场外衍生品交易对手通过资质筛选和每日盯市控制信用风险[164] - 公司建立创新业务多层次风险监控和预警机制[183] 业务风险指标 - 股票质押业务融出资金平均履约保障比例为322.8%[165] - 融资融券业务存量负债客户平均维持担保比例为295.4%[165] - 公司流动性覆盖率和净稳定资金率均满足监管要求[169] - 日均现金管理池净规模高于公司设定的规模下限[169] 风险事件记录 - 公司未发生重大市场风险事件[162] - 公司未发生重大操作风险事件[171] - 公司债券投资业务未新增重大信用风险事件[165] - 公司未发生重大声誉风险事件于2025年上半年[174] ESG与气候风险管理 - 公司制定《国泰海通证券股份有限公司ESG风险管理办法》[184] - 公司设立ESG与可持续发展委员会风险管理工作组[184] - 公司ESG风险管理覆盖投资银行业务、交易投资业务、资产管理业务、信用业务、财富管理业务和子公司等多个领域[185] - 公司开发ESG风险管理系统以信息技术赋能ESG风险管理[185] - 公司按照ISSB的IFRS S2建议框架从治理、战略、风险管理、指标及目标四个方面建立气候风险管理体系[186] - 公司发布并持续更新《ESG风险管理声明》提高ESG信息披露质量[186] 公司治理与高管变动 - 公司2025年4月3日股东大会选举产生第七届董事会非独立董事11名和独立董事6名[192] - 公司2025年4月3日董事会选举朱健担任董事长、周杰担任副董事长[193] - 公司2025年7月3日职工代表大会选举吴红伟担任职工董事[193] - 公司2025年5月29日股东大会决议撤销监事会[190] - 公司高级管理人员发生变更，新聘任毛宇星、潘光韬、张信军、俞枫、赵慧文为高级管理人员[194] 合规与监管指标 - 公司截至2025年6月末主要风险控制指标均符合规定标准[189] - 风险覆盖率305.43%，较上年度末上升65.27个百分点[38] 公司基本信息 - 报告期为2025年1月1日至2025年6月30日[22] - 公司A股股票代码601211，H股股票代码02611，股票简称统一为国泰海通[29] - 公司注册地址为中国（上海）自由贸易试验区商城路618号[28] - 公司法定代表人朱健，总经理李俊杰[23] - 公司经营范围为证券业务、证券投资咨询等许可项目[25] - 公司董事会秘书聂小刚，联系地址上海市静安區南京西路768号[27] - 公司网址为www.g

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