二零二五年八月修订 深圳市大族数控科技股份有限公司 深圳市大族数控科技股份有限公司 投资者关系管理制度 投资者关系管理制度 第一章 总则 （一）通过及时、充分的信息披露加强与投资者的沟通，促进投资 者对本公司的了解和认同； （二）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化； （三）提高公司决策和经营的透明度，完善公司治理结构，促进公 司诚信自律、规范运作； （四）提高公司在资本市场上的公信力，树立良好的资本市场形象， 谋求投资者对公司的长期支持，实现公司价值和股东长远利益的最 大化。 第四条 公司的投资者关系管理应遵循如下基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露 义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规 范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范 1 第一条 为加强深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"）与 投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的沟通，促进公 司和投资者之间建立长期、稳定的良性关系，促进公司诚实信用、 规范运作，加强投资者对公司的了解，提升公司的投资价值，实现 股东利益最大化和公司价值最大化，根据《中华人民共和国公司法 ...

深圳市大族数控科技股份有限公司 委托理财管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 （一）委托理财的资金为公司闲置资金，不得挤占公司正常运营和 项目建设资金。 （二）委托理财的标的为结构性存款、大额存单等安全性高的保本 型产品及流动性好的低风险理财产品。 （三）公司投资的委托理财产品，不用于股票及其衍生产品、证券投资 基金、以证券投资为目的的委托理财产品等。 1 第一条 为加强与规范深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公 司"）委托理财事项的管理，保证公司资金、财产安全，有效防范、 控制风险，提高投资收益，维护公司及股东利益，依据《中华人民 共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简 称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第7号——交易与关联交易》及《深圳市大族数控科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等法律、法规、规 章、规范性文件的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称委托理财是指在国家政策允许的情况下，在控制投资 风险的前提下，以提高资金使用效率、增加现金资产收益为原则， 公司委托银行、信托、证券、基金、 ...

深圳市大族数控科技股份有限公司 对外投资管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 本制度所称控股子公司，是指公司持有其 50%以上的股份， 或者能够决定其董事会半数以上成员的当选，或者通过协议 或其他安排能够实际控制的公司。 第二章 对外投资的组织机构 第六条 对外投资项目的初步意向可由公司股东、董事、总经理等高 级管理人员提出，也可以根据公司发展需要，由公司各部门 1 第一条 为规范深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公 司"）的对外投资行为，提高投资效益，规避投资所带来的 风险，有效、合理地使用资金，根据《中华人民共和国公司 法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创 业板上市规则》"）等法律、法规和《深圳市大族数控科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，结合公司实际情况，制定《深圳市大族数控科技股份有 限公司对外投资管理制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度适用于公司及其控股子公司。控股子公司发生对外投 资事项，应当由该子公司经办部门向公司申请办理相关报批 手续，由公司相关决策机构审议通过后，再由该子公司依其 内部决策程序批准实施。 第 ...

深圳市大族数控科技股份有限公司 募集资金管理办法 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第二章 募集资金的存储 第七条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称 1 第一条 为了规范深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的管理和运用，保护投资者的权益，依照《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票注册管 理办法》、《上市公司证券发行注册管理办法》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》、《上市公 司募集资金监管规则》等法律法规的规定和《深圳市大族数控科技 股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"），结合公司实际情况， 特制定本办法｡ 第二条 本办法所称募集资金是指：公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实 施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司应当建立并完善募集资金存储、使用、改变用途、监督和责任 追究的内部控制制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程 序、风险控制措施及信息披露要求，规范使用募集资金。 第四条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽 ...

深圳市大族数控科技股份有限公司 内部审计制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第二章 内部审计机构设置 第四条 公司设立内部审计部门对公司的业务活动、风险管理、内部控制、财 务信息等事项进行监督检查。内部审计部门应当保持独立性，配备专 职审计人员，不得置于财务部门的领导之下，或者与财务部门合署办 公。 内部审计机构对董事会负责，向董事会审计委员会报告工作。内部审 计机构在对公司业务活动、风险管理、内部控制、财务信息等情况进 行检查监督过程中，应当接受审计委员会的监督指导。审计委员会参 与对内部审计负责人的考核。 第五条 公司各内部机构、职能部门、控股子公司以及对公司具有重大影响的 1 第一条 为规范并保障公司内部审计工作，提高审计工作质量，实现内部审计 制度化，发挥内部审计在加强内部控制管理、促进企业经营管理、提 高经济效益中的作用，根据《中华人民共和国审计法》《审计署关于 内部审计工作的规定》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规以及《深圳市大族数控 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司 实际，特制定本制度。 第二条 本制度所 ...

深圳市大族数控科技股份有限公司 子公司管理制度 二〇二五年八月修订 第一章 总 则 第二章 人事管理 1 第一条 为加强深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"）对 各控股子公司（以下简称"子公司"）的管理，规范公司内部运作 机制，确保子公司规范、高效、有序运作，维护公司整体形象和投 资者合法权益。根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 国证券法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及 《深圳市大族数控科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称子公司指公司直接和间接持有其 50%以上的股权，或者 持股 50%以下但能够决定其董事会半数以上成员的组成，或者通过 协议或其他安排能够实际控制的公司。 第三条 本制度旨在加强对子公司的管理，建立有效的控制机制，对公司的组 织、资源、资产、投资和公司的运作进行风险控制，提高公司整体运 作效率和抗风险能力。 第四条 公司依据对子公司资产控制和规范运作要求，行使对子公司重大事项 管理，同时负有对子公司指导、监督和相关服务的 ...

深圳市大族数控科技股份有限公司 关联交易决策制度 法》规定的证券服务机构对交易标的出具的审计或者评估 报告。公司与关联人发生下列情形之一的交易时，可以免 于审计或者评估：1、按类别合理预计的日常关联交易；2、 与关联人等各方均以现金出资，且按照出资比例确定各方 在所投资主体的权益比例；3、深圳证券交易所规定的其他 情形。 （2025 年 8 月修订） 1 第一条 为了进一步完善深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称 "公司"）法人治理结构，促进公司规范运作，增强公司决策的 独立性和科学性，更好地保护全体股东特别是中小股东的合法权 益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创 业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等法律、法规、规范性文件以及《深圳 市大族数控科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，制定《深圳市大族数控科技股份有限公司关联交易 决策制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 公司关联交易应当遵循以下基本原则： （一） 符合诚实信用的原则，保证关联交易的合法性、必要性、 合理性和公允性； （二） 公司与关联人之间 ...

深圳市大族数控科技股份有限公司 董事会议事规则 二零二五年八月修订 | | | 深圳市大族数控科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第二章 董事会的组成 1 第一条 为了进一步规范深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有 效地履行其职责，提高董事会规范、高效运作和审慎科学决策 水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《深圳市大族数控科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章 程"）及其他有关规定，特制订本深圳市大族数控科技股份有限 公司董事会议事规则（以下简称"本议事规则"）。 第二条 公司依法设立董事会。董事会是公司的经营决策机构，依据《公 司法》等相关法律、法规和公司章程的规定，经营和管理公司 的法人财产，对股东会负责。 第三条 本议事规则对公司全体董事具有约束力。 第四条 董事会由 8 名董事组成，其中独立董事 3 名、职工代表董事 1 名。公司设董事长 1 人，由董事会以全体董事的过半数选举产 生。 第五条 董事会下设战略委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会、提 名委员会 4 个专门委员会，也可根据需要设立其他 ...

深圳市大族数控科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第二章 职责和权限 1 第一条 为切实维护股东权益，进一步加强深圳市大族数控科技股份有限公 司（以下简称"公司"）的财务审计工作，提高财务信息质量，规范 会计师事务所选聘行为，根据《国有企业、上市公司选聘会计师事 务所管理办法》以及中国证监会的相关要求，特制定本制度。 第二条 选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘任会计师 事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司 聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业 务的，可以比照本制度执行。 第三条 选聘会计师事务所遵循的原则：推动提升审计质量，确保选聘过程 和结果的公平性、公正性。 第四条 公司董事会审计委员会的职责： (一)按照董事会授权制定选聘会计师事务所的管理制度、流程和相关 配套措施； (二)按照本制度规定的程序提议启动、组织实施选聘会计师事务所工 作； (三)根据需要对拟聘会计师事务所调研，审查应聘会计师事务所的资 格； (四)审议选聘文件，确定评价要素和具体评分标准，监督选聘过程； (五)提出拟选聘会计师事务所 ...

独立董事年报工作制度 （2025 年 8 月修订） 1 第一条 为进一步完善深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公 司"）治理结构，健全内部控制制度，明确独立董事的职责，充分 发挥独立董事在年报信息披露工作中的作用，根据证券监管机构、 深圳证券交易所的相关规定以及《深圳市大族数控科技股份有限公 司章程》等有关规定，结合公司年度报告编制和信息披露工作的实 际情况，特制定本制度。 第二条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中切实履行独立董事的责 任和义务，勤勉尽责，积极配合公司完成年度报告的编制与披露工 作，确保公司年度报告真实、准确、完整，不存在任何虚假记载或 误导性陈述。 第三条 每个会计年度结束后，公司管理层应及时向独立董事全面汇报公司 本年度的经营情况和重大事项的进展情况。同时，公司应安排独立 董事进行实地考察。上述事项应有书面记录，必要的文件应有当事 人签字。 第四条 独立董事应对公司拟聘的年度审计会计师事务所是否具有证券、期 货相关业务资格，以及为公司提供年度审计的注册会计师的从业资 格进行核查。经独立董事过半数同意后可向董事会提议聘用或解聘 会计师事务所。独立董事应高度关注公司年审期间发生改聘 ...