四川英杰电气股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为明确四川英杰电气股份有限公司（以下简称"公司"）监事会职责权限， 规范监事会的组织和行为，充分发挥监事会的监督管理作用，完善法人治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《四川英杰电气股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 监事会是公司的常设的监督机构，依据《公司法》等相关法律、法规和规范 性文件以及《公司章程》规定的行使职权。 第二章 监事会办公室 第三条 监事会设监事会办公室，处理监事会日常事务。 第四条 监事会主席兼任监事会办公室负责人，保管监事会印章。监事会主席可以要 求公司证券事务代表或者其他人员协助其处理监事会日常事务。 第三章 会议的召集 第五条 监事会会议分为定期会议和临时会议。 第六条 监事会会议每六个月至少召开一次。 第七条 出现下列情况之一的，监事会应当在得知该等情形之日起的十日内召开临 时会议： （一）任何监事提议召开时； （二）股东会、董事会会议通过了违反法 ...

四川英杰电气股份有限公司 关于开展外汇套期保值业务的可行性分析报告 一、开展外汇套期保值业务的目的 四川英杰电气股份有限公司（以下简称"公司"）及子公司为有效规避和防范因 进出口业务经营过程中所涉及外币收支业务带来的潜在汇率等风险，提高外汇资金 使用效率，合理降低财务费用，减少汇率波动的影响，增强财务稳健性，公司及子 公司拟开展外汇套期保值业务。 二、外汇套期保值业务的基本情况 1、主要涉及币种及业务品种 公司及子公司拟开展的外汇套期保值业务只限于从事与公司及子公司生产经营 所使用的主要结算货币相同的币种，主要外币币种包括但不限于美元、欧元等跟实 际业务相关的币种。 公司及子公司拟开展的外汇套期保值业务的具体方式或产品主要包括远期结售 汇、外汇掉期、外汇期权、利率互换、货币互换、利率掉期、利率期权及其他外汇 衍生产品业务。 2、业务规模及业务期间 公司及子公司拟开展累计金额不超过 2 亿元人民币（或等额外币）的外汇套期 保值业务，上述额度自董事会决议通过之日起 12 个月内有效，在期限范围内，交易 金额可在上述额度范围内循环滚动使用，如单笔交易的存续期超过了决议的有效期， 则决议的有效期自动顺延至单笔交易终止 ...

信息披露管理 - 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理，董事长是第一责任人，董事会秘书是直接责任人和具体业务负责人[3] - 监事会负责监督信息披露制度执行并督促改正问题[6] 披露要求 - 公司信息披露应及时、真实、准确、完整、公平，不得有虚假记载等[8][9] - 应在规定媒体发布信息，网站及其他媒体发布时间不得先于指定媒体[10] 定期报告 - 年度报告需在会计年度结束4个月内披露，中期报告在上半年结束2个月内披露，季度报告在第3、9个月结束后1个月内披露[15] - 年度报告财务会计报告须经有资格的会计师事务所审计[20] 临时报告 - 临时报告由董事会发布并加盖公章，是除定期报告外的公告[24][25] - 重大事件包括公司发生大额赔偿责任、计提大额资产减值准备等[26] 特殊情况处理 - 符合条件公司可暂缓披露信息，期限一般不超过两个月[12] - 符合特定情况公司可豁免披露信息[12] 保密与违规处理 - 接触未披露信息人员负有保密义务，不得泄露或内幕交易[38] - 公司出现信息披露违规，董事会应检查并更正[39]

四川英杰电气股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为加强四川英杰电气股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信息 管理工作，根据《中华人民共和国证券法》《中国证证券监督管理委员会上市公司 信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性 文件及《四川英杰电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及下属控股子公司。 公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上股东、各类中介机构（包括但不限 于证券公司、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等）有义务依照本制度 的相关规定配合公司的内幕信息管理工作。 第三条 公司内幕信息知情人登记工作实行知悉信息后立即登记并存档备查 的管理原则。 第四条 公司董事会是公司内幕信息的管理机构，董事长为内幕信息管理工 作的主要责任人，董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事 宜。董事会办公室为该项工作的日常管理部门，具体负责公司内幕信息知情人的 登记、披露、备案、管理等工作。 ...

四川英杰电气股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为明确四川英杰电气股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）总经 理职责权限，规范总经理的组织和行为，提高决策效率，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）和《四川英杰电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定，制定本细则。 第二条 公司依法设置总经理 1 名。 第三条 总经理由董事会聘任，对董事会负责。 第四条 总经理主持公司日常生产经营和管理工作，组织实施董事会决议。 （二）具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外关系和统揽全 局的能力； （三）具有一定年限的企业管理或经济工作经历，精通本行业、熟悉多种行业的 生产经营业务和掌握国家有关政策、法律、法规； （四）诚信勤勉、廉洁奉公、民主公道； （五）年富力强，有较强的使命感和积极开拓的进取精神。 第九条 有《公司法》规定的不得担任董事、监事、高级管理人员情形之一的，不 得担任公司总经理。 1 第二章 总经理的任职资格与任免程序 第五条 公司设总经理 1 名，副总经理若干名，实行董事会聘任制。 第六条 总经理每届任期 3 年，连聘可以连任。副总经理 ...

募集资金支取与协议 - 一次或十二个月内累计从专户支取超5000万元或募集资金净额20%，公司及银行应通知保荐机构或独立财务顾问[7] - 募集资金到账后1个月内公司与保荐机构、银行签三方监管协议[7] - 银行三次未及时出具对账单等情况，公司可终止协议并注销专户[7] - 协议提前终止，公司1个月内签新协议[10] 资金使用与投资 - 公司以自筹资金预先投入募投项目，6个月内可用募集资金置换[14] - 闲置募集资金投资产品期限不超十二个月[16] - 使用闲置募集资金投资产品需经董事会或股东会审议并公告[16] - 闲置募集资金暂时补充流动资金单次不超十二个月[17] - 用闲置募集资金补流需董事会审议，监事会、保荐机构同意并公告[17] 资金管理与项目 - 募集资金专户数量不超募投项目个数，同一项目资金存同一专户[10] - 单次使用超募资金达5000万元且超总额10%以上，需股东会审议[19] - 十二个月内永久补流和还贷累计不超超募资金总额30%[19] - 节余募集资金低于500万且低于项目净额5%，免特定程序[20] - 节余募集资金达或超项目净额10%且高于1000万元，需股东会审议[20] - 超募集资金投资计划期限且投入未达50%，需重新论证项目[24] - 募投项目年度资金使用差异超30%，公司调整投资计划[30] 信息披露与核查 - 资金归还专户后2个交易日内公告[18] - 拟变更募投项目，董事会审议后2个交易日报告深交所并公告[27] - 董事会每半年度核查募投项目进展并出具报告[30] - 报告经董事会和监事会审议，2个交易日报告深交所并公告[31] - 部分主体可聘请会计师事务所鉴证，公司配合并承担费用[33] - 收到鉴证报告2个交易日内向深交所报告并公告[33] - 鉴证报告认为违规，董事会公告情形、后果及措施[33] - 当年有募集资金使用，年度审计需专项审核鉴证[33] - 年度报告披露鉴证结论，特定结论董事会分析整改[34] 制度相关 - 制度“以上”等含本数，“超过”等不含本数[36] - 制度未尽事宜按法律法规和章程执行[36] - 制度由董事会负责解释[37] - 制度经股东会审议通过生效[38]

证券代码：300820 证券简称：英杰电气 公告编号：2024-090 四川英杰电气股份有限公司 关于召开2025年第一次临时股东会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 四川英杰电气股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第五届董事 会第十三次会议审议通过了《关于提请召开 2025 年第一次临时股东会的议案》， 决定于 2025 年 1 月 13 日（星期一）召开公司 2025 年第一次临时股东会，现将本 次股东会的有关事项公告如下： 一、召开会议的基本情况 1、会议届次：2025年第一次临时股东会 2、会议的召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：公司第五届董事会第十三次会议审议通过了《关 于提请召开2025年第一次临时股东会的议案》，本次会议的召开符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 4、会议召开的日期和时间： （1）现场会议召开时间：2025 年 1 月 13 日（星期一）14:00 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所（以下简称"深交所"）交易系统进 行网络投票的具体时间为 2025 年 1 ...

审计委员会与人员配置 - 公司审计委员会成员由三名董事组成，含两名独立董事，至少一名为会计专业人士[5] - 公司审计部专职人员应不少于三人[6] 审计工作频率与报告 - 内部审计部门至少每季度向审计委员会报告一次工作[8] - 内部审计部门每年至少提交一次内部审计报告，结束后两个月提交年度审计工作报告，结束前两个月提交下一年度审计计划[9] - 内部审计部门至少每半年对特定事项检查一次并提交报告[11] - 内部审计部门至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告[17] - 内部审计部门至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计[21] 审计事项与流程 - 内部审计部门在重要事项发生后及时进行审计，业绩快报披露前进行审计[18][19][20][21][22] - 审计委员会根据资料出具年度内部控制自我评价报告，董事会审议形成决议[25] - 监事会对报告发表意见，保荐机构或独立财务顾问核查并出具核查意见[25] - 如会计师事务所出具非无保留结论鉴证报告，董事会、监事会做专项说明[27] - 年度报告披露时，在符合条件媒体披露相关报告[27] - 内部审计部门审查和评价信息披露事务管理制度建立和实施情况[23] 审计资料与人员管理 - 内部审计工作相关资料保存时间不少于十年[10] - 内部审计部门定期或不定期开展内部审计人员岗位培训和考核[29] 异议处理与处罚 - 被审计单位对审计意见书或决定有异议，可在5日内向内部审计部门负责人书面申诉[14] - 审计人员泄漏机密等行为将被责令纠正并追究责任[29] - 被审计单位拒绝提供资料等行为将被责令改正[29] - 被审计单位连续两年亏损且亏损额增加将受处罚[29] - 承包等过程中侵占企业财产将受处罚[30] - 向其他企业投资未如实反映收益将受处罚[30] - 擅自转让企业产权将受处罚[30] - 未按规定清产核资等将受处罚[30] 制度相关 - 本制度未尽事宜依国家法规和公司章程执行[32] - 本制度自董事会审议通过之日起生效[34]

四川英杰电气股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为加强公司对外投资控制，规范对外投资行为，防范对外投资风险，保证 对外投资的安全，提高对外投资的效益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《首次公开发行股票注册 管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《四川英杰电气股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币资金、 股权、以及经评估后的房屋、机器、设备、物资等实物，以及专利权、技术诀窍、商标 权、土地使用权等无形资产作价出资，对外进行各种形式的投资活动。按照投资期限 的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 短期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年(含一年)的投资， 包括各种股票、债券、基金、分红型保险等。 长期投资主要指投资期限超过一年，不能随时变现或不准备变现的各种投资，包 括债券投资、股权投资和其他投资等，包括但不限于下列 ...

激励计划 - 2021年限制性股票激励计划预留授予第二类限制性股票第三期拟归属激励对象31名[1] - 激励对象个人业绩考核均为优秀/良好级，可100%归属[1] - 监事会同意为符合条件激励对象办理第二类限制性股票归属[2]