山东国瓷功能材料股份有限公司 山东国瓷功能材料股份有限公司 独立董事年报工作规程 （2025 年 8 月） 第一条 为了进一步完善山东国瓷功能材料股份有限公司（下称"公司"）的治理 机制，加强内部控制建设，夯实信息披露编制工作的基础，充分发挥独立董事在年报编 制和披露方面的监督作用，根据证券监管机构、证券交易所的有关规定以及《山东国瓷 功能材料股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）《山东国瓷功能材料股份有限 公司独立董事工作制度》及《信息披露管理制度》等相关制度，结合公司年报编制和披 露实际情况，特制定本工作规程。 第二条 独立董事在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行政法规及 《公司章程》等相关规定，切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责地开展工作，维 护公司整体利益。 第三条 每个会计年度结束后，独立董事应当及时听取公司管理层对公司本年度的 生产经营状况和投、融资等重大事项的进展情况的汇报，及时听取公司财务总监（财务 负责人）对本年度的财务状况和经营成果情况的汇报，公司管理层应安排独立董事对有 关重大问题进行实地考察。 第四条 独立董事应当对公司拟聘的会计师事务所是否具备证券、期货相关业务资 ...

山东国瓷功能材料股份有限公司 山东国瓷功能材料股份有限公司 累积投票制实施细则 （2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为进一步完善山东国瓷功能材料股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，规范公司董事的选举，切实保证所有股东充分行使选择董事的权 利，维护中小股东利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规和规 范性文件以及《公司章程》的有关规定，特制定本细则。 第二条 本细则所称累积投票制，是指公司股东会在选举两名以上董事时， 股东所持的每一股份拥有与该次股东会应选董事人数相等的表决权，股东拥有的 投票权等于该股东所持股份数与应选董事人数的乘积，并可以集中使用，即股东 可以用所有的投票权集中投票选举一位董事候选人，也可以将投票权分散行使、 投票给数位董事候选人，最后按得票的多少决定当选董事。 第三条 本细则适用于选举或变更董事的议案。 第四条 本细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事。 本细则中所称"董事"特指由股东会选举产生的董事。公司董事会中职工董 事由公司职工民主选举产生或更换，不适用于本细则的相关规定 ...

山东国瓷功能材料股份有限公司 山东国瓷功能材料股份有限公司 舆情管理制度 （2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为提高山东国瓷功能材料股份有限公司（以下简称"公司"）应对 各类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公 司股价、商业信誉及正常经营活动造成的影响，切实保护投资者合法权益，根据 《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定及《山东国瓷功能材料 股份有限公司公司章程》（以下简称"公司章程"），结合公司实际情况，制订 本制度。 （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较 大影响的事件信息。 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 第三条 公司应对各类舆情实行统一领导、统一组织、快速反应、协同应对。 第四条 公司成立应对舆情处理工作领导小组（以下简称"舆情工作组"）， 由公司董事长任组长，总经理、董事会秘书担任副组长，成员由公司其他高级管 理人员及相关职能部门负责人组成。 第五条 舆情工作组是公司应对各类舆情处理工作的领导机构，统一领导公 司应对各类舆情的处理工作，就相关工作做出决策和部署，根据需要研究决定公 司对外发布信息，主要工作职责包 ...

防范大股东及其关联方资金占用管理制度 （2025 年 8 月） 第一条 为了建立防范大股东及其关联方占用山东国瓷功能材料股份有限 公司资金的长效机制，杜绝大股东及其关联方资金占用行为的发生，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资 金往来、对外担保的监管要求》《公司章程》等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司同公司控 股股东、实际控制人及其他关联方之间的资金往来。 第三条 公司董事、审计委员会和高级管理人员对维护本公司资金安全负有 法定义务。 山东国瓷功能材料股份有限公司 山东国瓷功能材料股份有限公司 第四条 本制度所称资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金占用。 经营性资金占用是指大股东及其关联方通过采购、销售等生产经营环节的关 联交易产生的资金占用。 非经营性资金占用是指合并范围内公司为大股东及其附属企业垫付的工资、 福利、保险、广告费用和其他支出；代大股东及其附属企 ...

山东国瓷功能材料股份有限公司 山东国瓷功能材料股份有限公司 对外投资管理制度 （2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为建立规范、有效、科学的投资决策体系和机制，避免投资决策 失误，化解投资风险，提高投资经济效益，有效、合理使用资金，实现山东国瓷 功能材料股份有限公司（以下简称"公司"）资金时间价值最大化，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等法律、法规和相关规定及《山东国瓷 功能材料股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司在境内外进行的下列以盈利或保 值增值为目的的投资行为，投资分为短期投资和长期投资，短期投资主要是指 在一年以内的投资，包括各种股票、债券、基金、分红型保险等；长期投资主 要是指投资期限超过 1 年，不能随时变现或不准备变现的各种投资，包括债券 投资、股权投资及其他投资，对外投资指以下几种情况之一： （一）独资或与他人合资新设企业的股权投资； （二）部分或全部收购其 ...

公司治理 - 制定审计委员会年报工作规程完善治理机制[2] - 工作规程自董事会审议通过之日起生效[10] 审计工作 - 审计委员会听取公司经营和投融资情况汇报[4] - 审计前审阅财务报表，各阶段加强与事务所沟通[4] 内控监督 - 监督及评估内部审计工作，内审部门汇报[5] - 出具内控自我评价报告并提交董事会审议[5][6] 交易限制 - 审计委员会委员特定期间不得买卖公司股份[7]

山东国瓷功能材料股份有限公司 山东国瓷功能材料股份有限公司 控股子公司管理制度 （2025 年 8 月） 第一章 总 则 第一条 为了规范公司控股子公司（以下简称"子公司"）经营管理行为，促 进子公司健康发展，优化公司资源配置，提高子公司的经营积极性和创造性，依 照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》）"《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《山 东国瓷功能材料股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等，特制定以下管 理制度。 第二条 山东国瓷功能材料股份有限公司（以下简称"公司"或"母公司"） 对某公司持股比例超过 50%，或者虽然未超过 50%，但是依据协议或者公司所持 股份的表决权能对被持股公司股东会的决议产生重大影响的，公司对其构成控股。 第三条 公司与子公司之间是平等的法人关系。母公司以其持有的股权份额， 依法对子公司享有资产收益，重大决策，选择管理者，股份处置等股东权利。 第四条 子公司依法享有法人财产权，以其法人财产自主经营，自负盈亏， 对母公司和其他 ...

山东国瓷功能材料股份有限公司 山东国瓷功能材料股份有限公司 信息披露管理制度 （2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 根据中国证券监督管理委员会有关上市公司信息披露的要求和《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》以及《山东国瓷功能材料股份有限公司章程》（以下简称 "公司章程"）规定，为规范山东国瓷功能材料股份有限公司（以下简称"公司"）信 息披露行为，确保信息真实、准确、完整、及时、公平，特制定本制度。 本制度由公司各部门、各分子公司共同执行，公司有关人员应当按照规定履行有关 信息的内部报告程序进行对外披露的工作。 第二条 本制度所指信息主要包括： （一）公司依法公开对外发布的定期报告，包括中期报告、年度报告； （二）公司依法公开对外发布的临时报告，包括季度报告、股东会决议公告、董事 会决议公告、收购或出售资产公告、关联交易公告、补充公告、整改公告和其他重大事 项公告以及深圳证券交易所认为需要披露的其他事项等； （三）公司发行新股刊登的招股说明书、配股刊登的配股说明书、股票上市公告书 和发行可转债公告书； （四）公司向中国证券 ...

山东国瓷功能材料股份有限公司 山东国瓷功能材料股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 （2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为完善山东国瓷功能材料股份有限公司（以下简称"公司"）公司 治理结构，提高公司重大决策的专业化水平，提升公司可持续发展能力，防范公 司在战略和投资决策中的风险，根据《中华人民共和国公司法》《山东国瓷功能 材料股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 17 号——可持续发展报告(试行)》及其他有关规范性文件之规 定，公司设立董事会战略委员会（以下简称"战略委员会"），并制订本工作细 则。 第二条 战略委员会系董事会依法设立的专门机构，主要负责对公司长期战 略（包括环境、社会及治理（ESG）战略）和重大投资决策进行研究并提出建议。 第三条 战略委员会在董事会授权的范围内独立行使职权并直接向董事会负 责。 第四条 战略委员会应当对公司重大战略调整、投资策略及可持续发展工作 相关事宜进行合乎程序、充分而专业化的研究；应当对公司重大投资方案进行预 审，对重大投资决策进行跟 ...

山东国瓷功能材料股份有限公司 山东国瓷功能材料股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为了规范山东国瓷功能材料股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益， 提高审计工作和财务信息的质量，保证财务信息的真实性和连续性，根据《中华 人民共和国公司法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》及《山 东国瓷功能材料股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的相关规定，制 定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据有关法律法规要求， 聘任会计师事务所对本公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为， 应当遵照本制度履行选聘程序。聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外 的其他法定审计业务，视重要性程度可比照本制度执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当经董事会审计委员会（以下简 称"审计委员会"）全体成员过半数同意后，提交董事会和股东会审议。公司不 得在董事会、股东会审议前聘请会计师事务所对本公司财务会计报告发表审计意 见、出具审计报告。 第四条 公司审计委员会、董事会及股 ...