对外投资决策权限 - 股东会审议标准：交易涉及资产等多项指标占比超公司最近一期经审计相应指标50%以上且部分有绝对金额要求[5][6] - 董事会审批权限：除股东会审议及董事长决定之外的其他对外投资[7] - 董事长审批权限：交易涉及资产等多项指标低于公司最近一期经审计相应指标10%或有绝对金额限制[7][8] 信息披露要求 - 交易标的为公司股权达股东会审议标准需披露近一年又一期审计报告，非现金资产需提供评估报告[9] - 购买或出售少数股权因客观原因无法审计可充分披露并免披露审计报告[11] 特殊情况决策适用 - 对外投资设立公司以协议约定全部出资额适用决策权限[9] - 放弃对控股子公司权利按不同情况以放弃金额等适用决策权限[10][11] - 12个月内同一类别且标的相关交易按累计计算适用决策权限[12] - 子公司交易依章程执行，决策权限不得超公司董事会[13] 投资流程 - 对外投资前负责部门应提供可行性研究报告及相关资料[14] - 立项前考虑业务等情况，收集信息分析后报董事会备案[17] - 立项后成立评估小组分析，可聘请中介机构[17] - 确定投资方案听取意见，考虑关键指标选最优[22] - 决议通过后明确出资信息，变更需审查批准[22] - 获批后授权部门实施，签合同前不付款或移交资产，完成后取得证明[22] - 实物或无形资产投资需评估，结果经决议后可出资[24] 投资处置与管理 - 出现特定情况公司可收回或转让投资[28][29] - 投资处置需决议，核销需证明文件[27][30] - 投资管理部门每季度向董事会报告项目情况[32] - 内部审计部门至少每半年检查并提交报告[36]

对外担保管理制度 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范舒泰神（北京）生物 制药股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担保行为，有效防范 公司对外担保风险，确保公司资产安全，根据《中华人民共和国公司 法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法 律、法规、规范性文件以及《舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际 情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括 公司对控股子公司的担保。 第三条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会 批准，任何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似 的法律文件。 第四条 公司董事和高级管理人员应审慎对待和严格控制担保 产生的债务风险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连 带责任。 第五条 公司控股或实际控制子公司的对外担保，视同公司行 第七条 公司为他人提供担保，应当采取反担保或其他必要的措 施防范风险，反担保应具有 ...

董事会战略委员会工作细则 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 董事会战略委员会工作细则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确 定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策民主性和科学性， 提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董 事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律、法规、规范性文件以及《舒泰神（北京）生物制药股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司设 立董事会战略委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会下设的专门工作机构，主要 负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由 5 名董事组成，其中包括 2 名独立 董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者 全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事 ...

投资者关系管理制度 投资者关系管理制度 第一章 总 则 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 第一条 为加强舒泰神（北京）生物制药股份有限公司（以下简 称"公司"）与投资者之间的信息沟通，进一步完善公司治理结构， 切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司投资者关系管理工 作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创 业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号—创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板规范运作指引》"） 和其他法律、法规以及《舒泰神（北京）生物制药股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况， 制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息 披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间 的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企 业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关 活动。 第三条 本制度是公司投资者关系管理的基本制 ...

股东会议事规则 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范舒泰神（北京）生物制药股份有限公司（以下简 称"公司"）行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）等相关法律、法规和《舒泰神（北京） 生物制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》以及 本规则的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全 体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 股东会会议期间发生突发事件导致会议不能正常召开的，公司应 当立即向深圳证券交易所（以下简称"交易所"）报告，说明原因并 披露相关情况以及律师出具的专项法律意见书。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内 行使职权。 召开 1 次，应当于上一个会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东 会不定期召开，出现《公司法》第一百一十三条规定的应当召开临时 股东会的情形时，临 ...

内幕信息知情人登记管理制度 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范舒泰神（北京）生物制药股份有限公司（以下简 称"公司"）内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，杜绝相 关人员利用内幕信息从事内幕交易，维护信息披露的公开、公平、 公正原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上 市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规 和《舒泰神（北京）生物制药股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 内幕信息的管理工作由公司董事会负责，董事会秘书 组织实施。公司董事会应当按照深圳证券交易所（以下简称"交易 所"）相关规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证 内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董 事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董 事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整 签署书面确认意见。 ...

委托理财管理制度 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 委托理财管理制度 委托理财管理制度 第四条 委托理财的资金为公司闲置自有资金，不得挪用募集资 金，不得挤占公司正常运营和项目建设资金。公司的募集资金不得用 于开展委托理财（现金管理除外）、委托贷款等财务性投资以及证券 投资、衍生品投资等高风险投资。公司取得的国家专项补助资金、公 司贷款取得的资金或通过其他融资渠道筹集的资金不得用于委托理 财。 第一章 总 则 第一条 为加强与规范舒泰神（北京）生物制药股份有限公司（以 下简称"公司"）及其子公司（全资、控股）委托理财事项的管理， 保证公司资金、财产安全，有效防范、控制投资风险，提高投资收益， 维护公司及股东利益，依据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》及相关法律、法规、规范性文件、《舒泰神（北京）生 物制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《舒泰 神（北京）生物制药股份有限公司对外投资管理办法》（以下简称"《对 外投资管理办法》"）的相关规定，结合本公司的实际情况，特制定 本制度。 第二条 本制度所称"委托理财"是 ...

年报信息披露重大责任追究制度 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 年报信息披露重大责任追究制度 第一章 总则 1 年报信息披露重大责任追究制度 规、规范性文件以及公司规章制度，未勤勉尽责或者不履行职责，导 致年报信息披露发生重大差错，应当按照本制度的规定追究其责任。 第四条 年报信息披露相关人员应当严格执行《企业会计准则》 及相关规定，严格遵守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财 务报告真实、公允地反映公司的财务状况、经营成果和现金流量。年 报信息披露相关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关注册会计师独 立、客观地进行年度报告审计工作。 第五条 本制度所指年度报告信息披露重大差错包括年度财务报 告存在重大会计差错、其他年度报告信息披露文件存在重大错误或重 大遗漏、业绩预告或业绩快报存在重大差异等情形。具体包括以下情 形： 第一条 为了进一步提高舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 （以下简称"公司"）规范运作水平，提高年度报告信息披露的质量 和透明度，增强年度报告信息披露的真实性、准确性、完整性和及时 性，加大对年度报告信息披露相关责任人员的问责力度，推进公司内 控制度建设，根据《中华人民共和国证券法》《上市公 ...

董事会提名委员会工作细则 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范公司高级管理人员的产生，优化董事会组成，完 善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准 则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《舒泰神（北京） 生物制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他 有关规定，公司设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委 员担任，负责主持委员会工作；主任委员由董事会决定。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选 1 第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要 负责对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并 提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者 全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生 ...

募集资金管理制度 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范舒泰神（北京）生物制药股份有限公司（以下简 称"公司"）募集资金管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发 行注册管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"） 等有关法律法规，以及《舒泰神（北京）生物制药股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"），制定本制度。 募集资金投资境外项目的，公司及保荐机构应当采取有效措施， 确保投资于境外项目的募集资金的安全性和使用规范性，并在募集资 金存放、管理与使用情况专项报告中披露相关具体措施和实际效果。 1 募集资金管理制度 第四条 募集资金的使用应坚持周密计划，精打细算，规范运作， 公开透明的原则。 第五条 违反国家法律、法规及《公司章程》等规定使用募集资 金，致使公司遭受损失的，相关责任人员应承担民事赔偿责任。 第二章 募集资金存储 第六条 公司应当审慎选择商业银行并 ...