董事、高级管理人员持有和买卖公司股份的专项管理制度 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 董事、高级管理人员持有和买卖公司股份 的专项管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范舒泰神（北京）生物制药股份有限公司（以下简 称"公司"）董事、高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，依据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级 管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东减持股 份管理暂行办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运 作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管 理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及董事、 高级管理人员减持股份》等相关规定及《舒泰神（北京）生物制药股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公 司的实际情况，特制订本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员所持公司股份及 其变动的管理。本制度所指高级管理人员是指公司总经理、副总经理、 董事会秘书、财务负责人和 ...

基本信息 - 公司于2011年4月15日在深交所创业板上市[6] - 公司注册资本为47777.2555万元[8] - 已发行股份数为47777.2555万股，均为普通股[18] 股份相关规定 - 公司为他人取得本公司或其母公司股份提供财务资助，累计总额不得超已发行股本总额的10%，董事会决议需全体董事的2/3以上通过[18] - 董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持本公司股份总数的25％[27] - 公开发行股份前已发行股份，自上市交易之日起1年内不得转让[27] - 董事、高级管理人员所持本公司股份自上市交易之日起1年内及离职后半年内不得转让[27] - 公司因特定情形收购本公司股份后，合计持有的本公司股份数不得超已发行股份总额的10%，并应在三年内转让或者注销[24] 股东权益及权利行使 - 董事等5%以上股份持有者6个月内买卖股票收益归公司[28] - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份股东可书面请求查阅会计账簿等[33] - 股东对违法违规股东会、董事会决议可在60日内请求法院撤销[34] - 连续180日以上单独或合并持有公司1％以上股份股东可请求对违规董高提起诉讼[36] 股东会相关 - 年度股东会每年召开1次，需在上一会计年度结束后的6个月内举行[57] - 特定情形下需在事实发生之日起2个月内召开临时股东会[57] - 年度股东会可授权董事会向特定对象发行融资总额不超3亿元且不超最近一年末净资产20%的股票，授权在下一年度股东会召开日失效[49] - 与关联人发生交易（除担保）金额超3000万元，且占最近一期经审计净资产绝对值5％以上，需股东会审议[49] - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%等多种担保及交易行为需提交股东会审议[52][54][56] 董事会相关 - 董事会由9名董事组成，设董事长1人，董事任期3年，任期届满可连选连任[108][119] - 董事会每年至少召开2次会议，于会议召开10日以前书面通知全体董事[128] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，提取10％列入法定公积金，累计额达注册资本50％以上可不再提取[164] - 当年盈利且累计未分配利润为正，公司每年现金分配利润不少于当年可分配利润的15%[168] 其他 - 药品生产许可证有效期至2025年12月07日[15] - 公司指定《证券时报》为刊登公告媒体，巨潮资讯网为披露信息网站[189]

董事会议事规则 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范舒泰神（北京）生物制药股份有限公司（以下简 称"公司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效 地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人 民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等 有关法律、法规、规范性文件的要求，以及《舒泰神（北京）生物制 药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 制订本规则。 公司设董事会秘书 1 名，负责公司股东会和董事会会议的筹备、 文件保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。 董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及《公司章程》的 有关规定。 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公 1 第二条 董事会的组成 公司依法设立董事会，董事会对股东会负责。 公司董事会由 9 名董事组成，独立董事 3 名。 董事会设董事长 1 名，由董事会以全体董事过半数选举产生。 董事会议事规则 室印章 ...

内部审计制度 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为加强舒泰神（北京）生物制药股份有限公司（以下简 称"公司"） 内部审计工作，提高内部审计工作质量，防范和控制公 司风险，增强信息披露的可靠性，保护投资者合法权益，依据《审计 法》、《审计署关于内部审计工作的规定》、《上市公司章程指引》和《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 内部审计是指企业内部审计机构和人员依据国家有关法 律法规和本制度的规定，对本公司各内部机构和控股子公司的内部控 制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的 效率和效果等开展的评价活动。 第三条 本制度适用于对本公司各内部机构和控股子公司的与财 务报告和信息披露事务相关的所有业务环节所进行的内部审计工作。 第四条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员 及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： 1、遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； 2、提高公司经营的效率和效果； 3、保障公司资产的安全； 1 2 内部审计制度 4、确保公司信息 ...

董事会秘书工作细则 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范舒泰神（北京）生物制药股份有限公司（以下简 称"公司"或"本公司"）的公司行为，明确董事会秘书的职责权限， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司 规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等法律法规和《舒泰 神（北京）生物制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，制定本工作细则。 第二条 公司设董事会秘书1名。董事会秘书为公司的高级管理 人员，对公司和董事会负责。法律、行政法规、部门规章、《上市规 则》《规范运作指引》及《公司章程》等对公司高级管理人员的有关 规定，适用于董事会秘书。董事会秘书是公司与深圳证券交易所（以 下简称"交易所"）之间的指定联络人。 第二章 任职资格 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法 律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德。董事会秘书在受聘前， 1 董事会秘书工作细则 第四条 有下列情形 ...

董事及高级管理人员离职管理制度 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 董事及高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范舒泰神（北京）生物制药股份有限公司（以下 简称"公司"）董事及高级管理人员离职程序，确保公司治理结构 的稳定性和连续性，维护公司及股东的合法权益，公司根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准 则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、 《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》 等法律法规、规范性文件、深圳证券交易所业务规则及《舒泰神 （北京）生物制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（包括非独立董事、独立 董事、职工代表董事）及高级管理人员。 公司全资子公司及控股子公司的董事及高级管理人员离职管理， 参照本制度执行。 第三条 公司董事及高级管理人员离职管理应遵循以下原则： （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、 ...

董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司非独立董事及高级管理人员（以 下简称"高级管理人员"）的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结 构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性 文件及《舒泰神（北京）生物制药股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》 ）及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会， 并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要 负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、 审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事，高级管 理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书及由《公司 章程》规定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董 事或者全体董事的三分之一以上提名，并由董 ...

董事会审计委员会工作细则 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化舒泰神（北京）生物制药股份有限公司（以下简 称"公司"）董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董 事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准 则》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"） 等法律、法规、规范性文件及《舒泰神（北京）生物制药股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，公司特设 立董事会审计委员会，并制定本细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会根据《公司章程》设立的专 门工作机构，行使《公司法》规定的监事会的职权，同时负责审核 公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由 3 名董事组成，其中包括 2 名独立 董事；且至少有 1 名独立董事为会计专业人士。审计委员会成员应 当为不在公司担任高级 ...

董事、高级管理人员薪酬及绩效考核管理制度 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 第一条 为规范舒泰神（北京）生物制药股份有限公司（以下简 称"公司"）董事、高级管理人员的激励与约束机制，使经营者利益 与企业长期利益相结合，保持核心管理团队的稳定性，有效调动工作 积极性和创造性,提高企业经营管理水平，持续提升企业业绩，促进 企业健康、稳定、持续发展，根据《中华人民共和国公司法》《上市 公司治理准则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律法规及《舒泰神（北 京）生物制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用的对象为： （一）非独立董事； （二）公司高级管理人员，包括：总经理、副总经理、董事会秘 书、财务负责人及《公司章程》规定的其他高级管理人员； （三）独立董事。 第三条 公司董事、高级管理人员的薪酬以外部薪酬调研水平、 公司经营规模以及公司经营业绩为基础,结合公司经营计划和分管工 作的职责、岗位价值以及该任职人员的能力等确定,公司努力使薪酬 具有外部公平、内部公平以及个体公平。 1 董事、高级管理人员薪酬及绩 ...

第一条 为完善舒泰神（北京）生物制药股份有限公司（以下简 称"公司"）法人治理结构，规范公司选举董事的行为，维护公司中 小股东的利益，切实保障社会公众股东选择董事的权利，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）中国证监会《上市 公司治理准则》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第2号--创业板上市公司规范运作》及《舒泰神（北京） 生物制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等的有 关规定，特制定本实施细则。 第二条 公司应当在董事选举时实行累积投票制度。本实施细则 适用于选举或变更两名以上（含两名）的董事的议案。 第三条 本实施细则所称累积投票制，是指公司股东会选举董事 时，每一股份拥有与应选董事相同的表决权，股东拥有的表决权可以 集中使用。 第四条 本实施细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事， 但不包括由职工代表出任的董事。由职工代表担任的董事由公司职工 民主选举产生或更换，不适用于本细则的相关规定。 第二章 董事候选人的提名 累积投票制实施细则 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总则 第六条 提名人应在提名前征得被提名人同意 ...