信息披露适用人员和重大信息范围 - 办法适用于公司董事、高管等人员和机构[3] - 重大信息包括与公司业绩、收购兼并等有关的信息[4] 信息披露义务和原则 - 公司和相关义务人应履行义务，保证信息真实准确完整[6] - 应向所有投资者公开披露重大信息，确保平等获取[7] - 披露信息应客观完整，不得有选择披露或重大遗漏[7] 信息披露时间要求 - A股年报4个月内、半年报2个月内、季报1个月内披露[17] - H股年度业绩初步公告3个月内、年报4个月内且股东会前21天披露[17] - 中期业绩初步公告2个月内、中期报告3个月内披露[17] - 股权变动月报表每月结束后第五个营业日早市前30分钟披露[19] 财务审计要求 - 年报须审计，半年报特定情形审计，季报一般无须审计[21] - 财务报告被出具非标准意见需披露专项说明[21] - 有募集资金使用需专项审核并在年报披露[22] 豁免和暂缓披露 - 涉及国家、商业秘密可豁免披露[12] - 暂缓披露应在原因消除后及时披露并说明[21] 业绩预告 - 预计年度业绩净利润变动超50%等六种情形需业绩预告[24] 其他披露情形 - 股东5%以上股份被质押等需披露[28] - 交易涉及资产等达到一定比例需披露[32][33] - 重大诉讼涉案金额超1000万元且占比1%以上需披露[33] 股东会相关 - 年度股东会21日前、临时股东会15日前发通知[31] - 延期或取消需提前两个交易日通知[31] - 股东临时提案公司应两日内发补充通知[31] 信息披露责任和管理 - 董事长是第一责任人，董事会秘书是主要责任人[39] - 高管应及时报告重大事件[40] - 信息披露文件档案由董事会办公室管理[50] 违规处理 - 董事、高管失职致违规可处分赔偿[54] - 信息披露违规被谴责应检查更正处分[54] - 涉嫌违法按规定处理并报告[55]

（2025年8月） 杰华特微电子股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善杰华特微电子股份有限公司（以下简称"公司"）董 事、高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励约束机制，充分调动公司董 事、高级管理人员的工作积极性和创造性，提升公司经营效益和管理水平，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法 规、规范性文件和《杰华特微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《董事会薪酬与考核委员会实施细则》的有关规定，结合公司情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"董事"是指本制度执行期间公司董事会的全部成员， 包括内部董事、外部董事及独立董事。本制度所称"内部董事"，是指与公司之 间签订聘任合同或劳动合同的公司员工或公司管理人员兼任的董事。本制度所称 "外部董事"，是指不在公司担任除董事外的其他职务的非独立董事。本制度所 称"独立董事"，是指公司按照法律、法规、规范性文件及《公司 ...

杰华特微电子股份有限公司 募集资金管理制度 （草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为规范杰华特微电子股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的管理和使用，提高募集资金使用的效率和效果，防范资金使用风险，确保资金 使用安全，最大限度地保障投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，公司应当配合 保荐机构的持续督导、现场核查，以及会计师事务所的审计工作，及时提供或者 向银行申请提供募集资金存放、管理和使用相关的必要资料。 第四条 公司的控股股东、实际控制人及其他关联人不得占用公司募集资 金，不得利用公司募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）获取不正当利益。 公司发现控股股东、实际控制人及其他关联人占用募集资金的，应当及时要 求归还，并披露占用发生的原因、对公司的影响、清偿整改方案及整改进展情况。 1 / 10 第五条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效 防范投资风险，提高募集资金使用效益。 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保 ...

资金往来制度 - 制度适用于公司与大股东等关联方资金往来管理[2] - 资金占用分经营性和非经营性[2] 资金占用防范 - 关联交易资金审批和支付须合规，防非正常占用[6] - 审计部定期或不定期审计监督非经营性占用及机制执行[8] 应对措施 - 经1/2以上独立董事提议并董事会批准，可司法冻结大股东股份[8] - 特定主体有权向监管部门报告并提请召开临时股东会[9] 处置原则 - 发生资金占用，严控“以股抵债”等实施条件[9] 责任追究 - 董高协助侵占资产，董事会视情节处分或提议罢免解聘[11] - 非经营性占用对责任人行政及经济处罚[12] - 违规致占用和担保损失，追究责任人法律责任[12]

杰华特微电子股份有限公司 董事、高级管理人员持股及变动管理制度 （2025年8月） 第一章 总 则 第一条 为加强对杰华特微电子股份有限公司（以下简称"公司"）董事和 高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，规范公司董事和高级管理人员买 卖公司股票的行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高 级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——股份变动管理》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人 员减持股份》等有关法律、法规、规范性文件和《杰华特微电子股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和《公司章程》中确定的高级管理人员所持 本公司股份及其变动的管理。 公司董事和高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出承诺的，应当严格 遵守。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份 ...

杰华特微电子股份有限公司 募集资金管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范杰华特微电子股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的管理和使用，提高募集资金使用的效率和效果，防范资金使用风险，确保资 金使用安全，最大限度地保障投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司募集资金监管规则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法 规、规范性文件以及《杰华特微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金监管，但不包括公司为实施股权 激励计划募集的资金。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，按照招股说明书或者其他公开发行 募集文件所列用途使用，不得擅自改变用途。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，公司应当配合 保荐机构的持续督导、现场核查，以及会 ...

杰华特微电子股份有限公司 章 程 （草 案） （H 股发行并上市后适用） | | | | 第一章 | 总则 2 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 3 | | 第三章 | 股份 3 | | | 第四章 | 股东和股东会 | 9 | | 第五章 | 董事和董事会 | 26 | | 第六章 | 高级管理人员 | 38 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 39 | | 第八章 | 通知和公告 | 45 | | 第九章 | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 | 46 | | 第十章 | 修改章程 | 50 | | 第十一章 | 附则 | 50 | 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和 行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和其他有关法律、法规的规定，参照 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司章程指引》《香港联合交易 所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）等法律、法规、 规范性文件、公司股票上市地证券监管部 ...

杰华特微电子股份有限公司 累积投票制度实施细则 （草案） （H股发行并上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为了进一步提高杰华特微电子股份有限公司（以下简称"公司"） 的公司法人治理水平，完善公司治理结构，维护中小股东利益，规范公司选择董 事的行为，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简 称"《香港联交所上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件、公司股票上市地证券监 管规则以及《杰华特微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，特制定本实施细则。 第二条 本实施细则所称累积投票制度，是指公司股东会选举两名以上（含 两名）董事时，参加股东会的股东所拥有的投票权等于其所持有的股份数乘以该 次股东会应选董事人数之积，参加股东会的股东可以将其拥有的投票权数全部投 票选举一位董事候选人，也可以分散投票给多位董事候选人，按得票多少依次决 定董事人选。 第三条 本实施细则中所称"董事"包括独立董事和非独立董事，不包括职 工董事。 第四条 股东 ...

杰华特微电子股份有限公司 对外投资管理制度 （2025年8月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范杰华特微电子股份有限公司（以下简称"公司"）的对外投 资行为，建立规范、有效、科学的投资决策体系和机制，确保决策的科学、规范、 透明，有效防范各种风险，保障公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等 法律法规、规范性文件以及《杰华特微电子股份有限公司公司章程》（以下简称 "《公司章程》"），结合公司实际情况，制定本制度。 （一）独资或与他人合资新设企业的股权投资； （二）部分或全部收购其他境内、外与公司业务关联的经济实体； （三）对现有或新增投资企业的增资扩股、股权收购投资； （四）委托理财、委托贷款； （五）其他投资事项。 第三条 公司对外投资管理应遵循以下基本原则： （一）符合国家产业政策，符合公司的发展战略及经营宗旨； 第二条 本制度所称对外投资是指公司在境内外以现金、实物资产、无形资 产等进行的各种形式的投资活动（购买银行理财产品的除外），对外投资包括以 ...

杰华特微电子股份有限公司 关联（连）交易管理办法 （草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 前 言 第一条 为保障杰华特微电子股份有限公司（以下简称"公司"）关联（连） 交易的公允性，确保公司的关联（连）交易行为符合公平、公正、公开的原则以 及监管部门的规范要求，维护公司和全体股东的利益，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科 创板上市规则》"）、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港 联交所上市规则》"）《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》 等法律、法规、规范性文件、公司股票上市地证券监管规则及《杰华特微电子股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本办法。 第二条 公司对关联（连）交易实行分类管理，按照相关法律法规以及《科 创板上市规则》《香港联交所上市规则》的规定认定关联人以及关连人士范围， 并按照相关规定履行关联（连） ...