大宗交易概况 - 7月31日发生一笔大宗交易 成交量15.00万股 成交金额240.00万元 成交价16.00元 较当日收盘价折价11.26% [2] - 买方为机构专用席位 卖方为东吴证券苏州工业园区扬富路证券营业部 [2] - 近3个月累计发生3笔大宗交易 合计成交金额750.44万元 [2] 股价及资金表现 - 当日收盘价18.03元 单日上涨0.39% 日换手率1.82% 成交额5980.74万元 [2] - 当日主力资金净流出703.81万元 近5日累计净流出552.01万元 [2] - 近5日股价累计上涨3.86% [2] 融资交易数据 - 最新融资余额5225.18万元 近5日增加547.06万元 增幅达11.69% [2]

大宗交易概况 - 山石网科于7月31日发生大宗交易成交15万股，成交金额240万元，占当日总成交额3.86% [1] - 成交价格16元，较市场收盘价18.03元折价11.26% [1] 交易细节 - 证券代码688030，买方为机构专用席位，卖方为东吴证券股份有限公司苏州工业园区营业部 [2] - 交易数据包含成交价16元、成交金额240万元及成交量15万股 [2]

担保情况 - 为北京山石提供8000万元最高额保证担保，期限2025.7.22 - 2026.7.22[5] - 截至公告日实际担保余额3000万元，本次担保后剩余额度12000万元[6] - 已授权对外担保总额20000万元，占净资产、总资产21.68%、10.07%[14] - 已签署且尚在履行担保金额8000万元，占净资产、总资产8.67%、4.03%[15] 被担保人情况 - 北京山石为全资子公司，持股100%，注册资本31000万元[7] - 2025.3.31资产总额149252.72万元，负债120107.22万元，净额29145.51万元[8] - 2025年1 - 3月营收96307.06万元，净利润2503.48万元[8] 其他情况 - 2025.7.22董事会9票同意为子公司担保[13] - 担保为连带责任保证，期间为主合同债务期满之日起三年[11] - 对外担保逾期累计金额0元，无涉诉担保情形[3]

担保情况概述 - 公司拟为全资子公司北京山石网科信息技术有限公司提供不超过人民币2亿元的担保额度，担保方式包括保证、抵押、质押等 [1] - 担保额度有效期为董事会审议通过之日起12个月内，具体担保金额和期限以实际签订的合同为准 [1][2] - 本次担保事项经董事会审议通过，无需提交股东大会审议 [2] 被担保人基本情况 - 被担保人北京山石网科信息技术有限公司为公司全资子公司，注册资本31,000万元，成立于2009年 [3] - 2024年度经审计数据显示，被担保人资产总额149,252.72万元，负债总额120,107.22万元，净利润2,503.48万元 [3] - 2025年1-3月未经审计数据显示，被担保人资产总额144,194.48万元，净利润-2,437.80万元 [3] 担保决策与授权 - 公司第三届董事会第六次会议以9票同意、0票反对、0票弃权审议通过担保议案 [4] - 董事会授权董事长及其授权代理人在担保额度内办理相关业务并签署法律文件 [2] - 董事会认为担保风险可控，符合公司整体利益，不存在损害中小股东利益的情形 [4] 累计担保情况 - 本次担保前公司及控股子公司对外担保总额为0万元 [4] - 本次担保后公司对控股子公司授权的担保总额为20,000万元，占最近一期经审计净资产的21.68% [4] - 公司无逾期对外担保和涉及诉讼的担保情形 [4]

担保情况 - 公司拟为子公司北京山石网科提供不超2亿元担保额度[5] - 担保额度有效期自董事会通过日起12个月内[6] - 本次担保前公司及控股子公司对外担保总额为0万元[13] 财务数据 - 截至公告日，对外担保总额20000万元，占净资产比例21.68%[3] - 截至披露日，已授权担保总额占总资产比例10.07%[13] 子公司情况 - 北京山石网科资产负债率81.48%，公司持股100%[7] - 2025年3月31日，资产144194.48万元，负债117486.78万元，净利润 -2437.80万元[8] - 2024年12月31日，资产149252.72万元，负债120107.22万元，净利润2503.48万元[8] 决策信息 - 2025年7月22日董事会以9票同意通过担保议案[12] 其他 - 截至披露日，被担保人无重大或有事项，非失信被执行人[9]

可转债发行 - 2022年3月22日发行267.43万张可转换公司债券，规模26743.00万元，初始转股价格24.65元/股[6][8] - 期限2022年3月22日至2028年3月21日，票面利率逐年递增[8] - 每年付息一次，计息起始日为2022年3月22日[12] - 转股期自2022年9月28日起至2028年3月21日止[15] 信用评级 - 发行人主体信用评级为A，评级展望为负面，债券信用评级为A[16] 转股价格修正 - 2025年6 - 7月触发转股价格向下修正条款并通过议案[20][22] - 修正后转股价格16.50元/股，自2025年7月16日起生效[23][24] - 2025年7月15日停止转股，7月16日起恢复转股[24] 相关均价 - 2025年第二次临时股东大会前二十个交易日股票交易均价15.67元/股[24] - 前一个交易日股票交易均价16.04元/股[24] 后续关注 - 若再次触发向下修正条款，董事会将再决定是否行使权利[24] - 中金公司密切关注发行人债券本息偿付情况[25]

监事会会议召开情况 - 山石网科第三届监事会第四次会议于2025年7月14日以现场结合电话会议方式召开 [1] - 会议通知及相关材料已于2025年7月4日通过电子邮件送达全体监事 [1] - 应参会监事3人，实际参会监事3人，会议程序符合《公司法》及公司章程规定 [1] 监事会审议议案 - 审议通过《关于使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，表决结果为3票同意、0票反对、0票弃权 [1][2] - 该议案允许公司使用自有资金先行支付募投项目费用，后续通过募集资金等额置换 [1] - 监事会认为该操作可提高募集资金使用效率和项目实施效率，不影响募投项目正常开展 [1] - 相关操作未改变募集资金投向，不损害公司及股东利益，审批程序符合法规要求 [1] 信息披露 - 议案详细内容参见2025年7月15日刊登于上交所网站的公告（编号2025-053） [2]

股东大会召集与召开程序 - 公司董事会于2025年7月14日召开2025年第二次临时股东大会，召集程序符合《公司法》《证券法》《股东会规则》及《公司章程》规定 [1][3] - 会议通知通过法定形式提前公告，实际召开时间、地点、议案内容与通知一致，现场会议由董事长叶海强主持 [3][4] - 股东大会采用现场投票与网络投票结合方式，网络投票时间为交易时段9:15-9:25和9:30-11:30 [4] 出席人员与表决权分布 - 现场出席股东及代理人共5人，代表有表决权股份39,520,449股，占总股本22.1009%；网络投票股东76人，代表股份28,193,970股，占比15.7668% [4][5] - 中小投资者共78人，代表股份30,626,309股，占总股本17.1271%；总出席股东81人，合计代表股份67,714,419股，占比37.8677% [5] - 公司董事、监事、高级管理人员及律师列席会议，网络投票股东资格由系统验证 [5] 议案表决结果 - 议案获同意票61,367,755股，占比90.63%；反对票6,338,485股（含中小投资者反对票1,602,697股），占比9.36%；弃权8,179股 [6][7] - 中小投资者同意票占比93.7781%，反对票占比6.1903%，关联股东回避表决 [7] - 特别决议事项经出席股东三分之二以上表决通过，程序符合《公司章程》及监管规定 [6][7] 法律意见结论 - 北京市金杜律师事务所认定股东大会召集程序、出席资格、表决结果均合法有效，符合中国境内现行法律法规及《公司章程》要求 [7]

股东大会召开情况 - 股东大会于2025年7月14日在苏州市高新区景润路181号山石网科楼会议室召开 [1] - 出席会议的普通股股东人数为81人，持有表决权数量为67,714,419股，占公司表决权数量的37.8677% [1] - 公司回购专用证券账户持有1,414,450股，不享有股东大会表决权 [1] - 会议采取现场投票和网络投票相结合的表决方式，符合《公司法》和公司章程规定 [1] - 会议由董事长叶海强先生主持 [1] 议案审议情况 - 非累积投票议案获得通过，同意票数61,367,755股（97.4422%），反对票数1,602,697股（2.5448%），弃权票数8,179股（0.0130%） [1] - 涉及重大事项的5%以下股东表决情况未详细披露 [1] - 议案表决需要出席会议股东所持有表决权股份的三分之二以上同意通过 [1] 律师见证情况 - 律师战璐璐、袁冰玉见证本次股东大会 [1][2] - 股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《证券法》等相关法律法规和公司章程规定 [2] - 出席人员和召集人资格合法有效，表决程序和结果合法有效 [2]

可转债发行概况 - 公司于2022年3月22日发行2,674,300张可转债，每张面值100元，发行总额26,743万元，期限6年 [1] - 可转债于2022年4月21日在上海证券交易所挂牌交易，债券简称"山石转债"，代码118007 [2] - 初始转股价格为24.65元/股，后因2021年权益分派调整为24.52元/股 [2] 转股价格修正条款 - 条款触发条件：连续30个交易日中至少15个交易日收盘价低于当期转股价的85% [2] - 修正程序需经股东大会三分之二以上表决通过，且可转债持有人需回避表决 [3] - 修正后转股价不得低于股东大会前20日及前1日股票交易均价 [3] 条款触发及修正过程 - 2025年6月6日至6月26日期间，公司股价连续15个交易日低于转股价的85%（20.84元/股），触发修正条款 [3] - 董事会于2025年6月26日提议修正转股价，7月14日股东大会审议通过授权董事会办理 [4] - 董事会最终决议将转股价从24.52元/股下调至16.50元/股，8票同意、1票弃权（弃权理由为担忧股权稀释） [5] 修正结果及后续安排 - 修正后转股价16.50元/股符合规定（股东大会前20日均价15.67元/股，前1日均价16.04元/股） [5] - 新转股价自2025年7月16日生效，7月15日暂停转股 [5] - 修正后重新计算触发周期，若再次触发条款董事会将决定是否行使修正权 [6]