薪酬与考核委员会议事规则 广汇能源股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全公司董事及高级管理人员（以下简称"经理人员"） 的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、 《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《公司章程》及其他有 关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责制定公司董事及经理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司 董事及经理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本规则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、董事，经理人员 是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书及由总经理提请董事会认定的 其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由五名董事组成，其中包括三名独立董事。 独立董事应当过半数并担任召集人。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负责主 持委员 ...

提名委员会议事规则 广汇能源股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范公司领导人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管 理办法》及《公司章程》等相关规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本 规则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建 议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由五名董事组成，其中包括三名独立董事。独立董 事应当过半数并担任召集人。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负责主持委员 会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述 第三至第五条规定补足委员人数。 第三章 职责权限 第七条 公司董事会提名委员会负责拟定董 ...

审计委员会议事规则 广汇能源股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为了推进公司治理水平的提高，规范公司董事会审计委员会的运作， 根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《企业内部控制基本规 范》、《上海证券交易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》等相关规范性文件的规定，制定本规则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责,向董事会 报告工作。 第三条 审计委员会成员应保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责， 勤勉尽责，切实有效地监督、评估公司的内外部审计工作，促进公司建立有效的 内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第四条 公司应为审计委员会提供必要的工作条件，配备专门人员或机构承 担审计委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日常工作。审计委 员会履行职责时，公司管理层及相关部门应给予配合。 第二章 审计委员会的人员组成 第五条 审计委员会成员由董事会从董事会成员中任命，并由五名成员组成。 审计委员会委员由董事长、过半数以上独立董事或者全体董事的三分之一提名， 并由董事会选举产生。 第六条 审计 ...

广汇能源股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海 证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》《上市公司信息披露管理办法》及《上市公司募集资金监管规则》等 法律、法规和规章制度的相关规定，为加强和规范募集资金的管理，合理使用募 集资金，充分发挥募集资金效益，切实保护投资者的利益，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票及其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。 第四条 公司应当审慎使用募集资金，未经股东会依法作出决议，任何人无 权擅自改变公司募集资金说明书公告的募集资金用途。募集资金的管理应遵循规 范、安全、高效、透明的原则。 第五条 募集资金通过公司分、子公司或控制的其他公司实施的，公司分、 子公司或受控制的其他公司应遵守本 ...

广汇能源股份有限公司 内部问责制度 第一章 总 则 第一条 广汇能源股份有限公司(以下简称"公司")为了完善法人治理，健 全内部约束和责任追究机制，使约束与激励并举，促进公司管理层恪尽职守，提 高公司决策与经营管理水平，建设廉洁、务实、高效的管理团队。依据新疆证监 局《关于进一步加强规范运作内部问责机制建设的通知》，为进一步完善内控管 理体系，将问责机制与公司绩效考核挂钩，将内控管理制度落到实处，得到有效 的贯彻执行，为此公司制定公司内部问责制度。 本制度适用于对公司董事、高级管理人员在其所管辖的部门及工作职责范围 内，因其故意或过失，不履行或者不作为，造成影响公司发展，贻误工作，给公 司造成不良影响和后果的行为进行责任追究。 第二条 本办法基本原则： 第二章 职责划分 第三条 公司下设内部问责委员会，由公司董事、高级管理人员及过半数董 事推举的人员等五名成员组成。设主任委员一名，由公司董事长担任。公司内部 审计部门为内部问责委员会的办事机构，负责调查、收集、汇总与被问责人的有 关资料，提出相关方案，报内部问责委员会。公司可根据实际需要，增加问责事 由相关管理人员担任委员。 第四条 内部问责委员会应当履行以下 ...

第八条 凡违反相关法律法规、本制度及公司其他规定，致使公司遭受损失的， 应视具体情况，给予相关责任人处分，相关责任人应依法承担相应责任。 1 第一条 为规范广汇能源股份有限公司（以下简称"公司"）大宗商品的套期 保值业务，加强对套期保值业务的管理，健全和完善公司内控管理机制，维护公 司及股东利益，确保公司资产安全，充分发挥套期保值业务在公司生产经营中规 避价格风险的功能，根据《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等有关法律、法规 及《公司章程》的规定，结合公司具体实际，特制定本制度。 第二条 本制度所称大宗商品的套期保值业务是指在满足公司正常生产经营需 要的前提下，仅限于对公司生产经营相关的大宗商品进行套期保值。通过价格的 风险管理，公司形成实货、纸货交易与套期保值交易的相互对冲，规避国际能源 价格波动、宏观经济系统化风险等因素对公司生产经营产生的不利影响，由此降 低公司采购成本风险和贸易风险，进一步提升抵御风险的能力，增强财务稳健性。 第三条 本制度适用于公司及所属子公司。公司董事会负责制定和修订相关套 期保值业务管理制度。公司除遵守国家 ...

广汇能源股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范广汇能源股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露行 为，正确履行信息披露义务，切实保护公司、股东、债权人及其他利益相关者的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交 易所上市公司信息披露事务管理制度指引》、《银行间债券市场非金融企业债务 融资工具信息披露规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 信息披露事务管理》等相关法律法规，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会负责建立《广汇能源股份有限公司信息披露事务管理制 度》，并保证本制度内容的完整性与实施的有效性，确保公司相关信息披露的及 时性和公平性，以及信息披露内容的真实、准确、完整。 第三条 公司证券部为公司信息披露事务的管理部门，负责本制度的制订， 并在董事会领导下具体负责本制度的贯彻执行。 第四条 本制度适用范围如下： （一）公司董事和董事会； （二）公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监及其他高级管理人员； （三）公司各职能部门以及各分公司、 ...

广汇能源股份有限公司 对外投资管理办法 第一章 总 则 第一条 为加强广汇能源股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资决策和管理， 规范对外投资行为，规避和控制投资风险，提高对外投资效益，根据《公司法》、《上海 证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司及所属控股（全资）子公司。 第三条 本办法所指对外投资是指公司为获取收益，将一定数量的货币资金、股权、 实物、无形资产等可供支配的资源投向其他组织或个人的行为，包括股权投资、并购重组、 委托理财、委托贷款、投资性金融资产、可供出售金融资产、持有至到期投资等。 第四条 对外投资的原则： 1、必须遵循国家法律、法规的规定； 2、必须符合公司的发展战略； 3、必须规模适度，量力而行，不能影响公司主营业务的发展； 4、必须坚持效益优先的原则。 第二章 对外投资审批权限 第五条 对外投资达到下列标准之一的，应履行董事会审议程序且及时披露： 1、交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占公司最近一 期经审计总资产的 10%以上； 2、交易标的（如股权）涉及的资产净额（同时存在账面值和评估值的 ...

审计机构与人员 - 公司设董事会审计委员会管理内部审计，审计部为专职机构[6] - 审计部至少每季度向审计委员会报告，每年提交工作报告[7] - 内部审计人员需本科以上学历、中级以上职称或资格证及2年以上工作经历[12] 审计对象与范围 - 审计对象包括各职能部门、所属企业、派驻人员等[15] - 审计范围涵盖财务收支活动、计划执行和决算等[15] 审计工作管理 - 审计部对董事会负责，接受审计委员会监督指导[6] - 内部审计人员工作不受限制[10] - 审计种类有财务收支、管理、效益等九种[17] 审计计划与程序 - 年初编制《年度审计工作计划》，可按原则调整[18] - 计划外项目由需求部门委托或审计部门请示后实施[18] - 审计工作实施程序含立项、准备等七个环节[19][20] 审计资料管理 - 审计项目结束后资料由审计部保管并归档[20] - 外部查阅审计资料需经相关领导审批[20] 违规处罚 - 被审计单位未按期整改由公司管理层决定处罚[22] - 被审计单位及人员不配合审计工作按情节处罚[23] - 审计人员违规按情节处罚，构成犯罪追究刑事责任[26] 制度相关 - 本制度由董事会负责解释修订，审议通过生效[28]

广汇能源股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为了促进广汇能源股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作，进一 步强化独立董事的工作职能，充分发挥独立董事的作用，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《广汇能源股份有限公司章程》 （以下简称"《章程》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独董管理 办法》"），制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系 的董事。有关法律、行政法规和《章程》中涉及董事的规定适用于独立董事。 第三条 公司董事会设独立董事，公司董事会成员中独立董事的比例不低于三分之 一，其中至少包括一名会计专业人士。 公司在董事会中设置提名、薪酬与考核、战略、审计等专门委员会。审计委员会成 员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事 中会计专业人士担任召集人。提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数并 担任召集人。 本条第一款规定的以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人 ...