股权激励基本信息 - 激励对象共4人，为在职董事、高级管理人员[12] - 拟授予23.87万份股票增值权，占公司股本总额0.11%[14] - 激励计划有效期最长不超50个月[17] 激励对象分配 - 周士兵获授6.92万份，占授予总数28.99%，占股本总额0.03%[16] - 徐泽兵获授6.92万份，占授予总数28.99%，占股本总额0.03%[16] - 龚静获授7.79万份，占授予总数32.64%，占股本总额0.04%[16] - 黄然获授2.24万份，占授予总数9.38%，占股本总额0.01%[16] 授予与行权安排 - 公司需在股东大会通过后60日内授予并公告，否则需披露原因并终止，3个月内不得再审议[18] - 等待期分别为授予日起14个月、26个月、38个月[19] - 授予满14个月后可开始行权，有禁止行权期[20] - 行权分三次，比例为30%、30%、40%[21] - 行权价格为每份32.61元[22] 考核指标 - 2025 - 2027年，营收或净利润增长率分别不低于15%、30%、45%[26] - 个人绩效考评分六级，考核系数为1、0.5、0[27] 合规与影响 - 激励计划符合政策法规规定[33] - 激励对象范围、资格及权益授出总额度符合规定[34][36] - 实施对公司持续经营和股东权益有正面影响[43] 行权条件 - 可行权日需业绩考核达标，公司财报不能被出具否定或无法表示意见审计报告[47] - 公司上市后最近36个月内不能未按规定进行利润分配[47] - 激励对象最近12个月内不能被认定为不适当人选或受行政处罚等[48]

激励计划征集 - 独立董事荆继武征集2025年激励计划相关议案表决权[3] - 征集对象为2月10日登记在册并办手续股东[8] - 征集期限为2月11 - 13日特定时段[8] 授权委托 - 委托需填授权委托书并提交文件送达指定地址[8][9] - 授权有效期限至2025年第二次临时股东大会结束[17]

公司基本信息 - 2017年7月12日在深交所挂牌上市，代码300672[14] - 注册资本21,714.0672万元[14] - 营业期限2008年09月24日至2058年09月23日[14] 激励计划概况 - 2025年股票增值权激励计划[10] - 激励对象4人，含董事和高管[18] - 拟授予23.87万份，占股本0.11%[20] 激励分配情况 - 周士兵、徐泽兵各获授6.92万份[20] - 龚静获授7.79万份[20] - 黄然获授2.24万份[20] 激励计划时间 - 有效期最长不超50个月[21] - 股东大会通过后60日内授予[21] - 等待期14、26、38个月[22] 行权相关 - 三个行权期比例30%、30%、40%[23] - 行权价格每份32.61元[24] 审议流程 - 2025年1月24日董事会、监事会审议通过[28][29] - 激励对象公示不少于10天[30] - 股东大会需三分之二以上表决通过[30] 其他 - 激励计划以现金支付差额[36] - 无公司为激励对象提供财务资助情形[37]

股权激励计划基本信息 - 拟授予23.87万份股票增值权，占公司股本总额21,714.0672万股的0.11%[8][24] - 有效期内股权激励计划涉及标的股票总数累计不超股本总额20%[8] - 任一激励对象累计获授公司股票不超股本总额1%[8] - 授予激励对象4人，为公司董事、高级管理人员[9][25] - 激励计划有效期最长不超50个月[9][27] - 股票增值权行权价格为32.61元/份[8][30] 激励计划时间安排 - 公司需在股东大会审议通过后60日内向激励对象授予股票增值权[27] - 股票增值权等待期分别为14个月、26个月、38个月[28] - 第一个行权期行权比例30%，第二个30%，第三个40%[29] 考核要求 - 2025 - 2027年为考核年度，每年考核一次[34] - 2025年营收或净利润增长率不低于15%（以2024年为基数）[34] - 2026年营收或净利润增长率不低于30%（以2024年为基数）[34] - 2027年营收或净利润增长率不低于45%（以2024年为基数）[34] - 激励对象个人绩效考评分6个等级，S/A/B+/B考核系数为1，C为0.5，D为0[36] 激励计划流程 - 草案由董事会薪酬与考核委员会拟定，提交董事会审议[39] - 经股东大会审议通过且符合规定后授予股票增值权[40] - 授予前董事会审议激励对象获授权益条件并公告[42] - 激励对象行权时，董事会审查，监事会发表意见[42] 变更与终止 - 股东大会审议前变更需董事会审议通过，审议通过后变更由股东大会决定[43] - 股东大会审议前拟终止需董事会审议通过，审议通过后终止需股东大会决定[45] 其他情况处理 - 按规定在等待期、可行权日之后、行权日进行会计处理[48] - 初步估计股票增值权费用对有效期内各年净利润有较小影响，考虑正向作用业绩提升将高于费用增加[49] - 出现特定情形激励计划终止，已获授但未行权的股票增值权作废[51] - 公司控制权变更、合并分立等情形激励计划不变更[51] - 激励对象出现特定情形失去参与资格，已获授但未行权的作废[52] - 激励对象职务变更仍在公司任职，股票增值权按原程序进行；擅自离职等未行权的作废[53] - 激励对象因特定原因离职，已行权的继续有效，未行权的原则上作废[53] - 激励对象退休、丧失劳动能力、身故等情况按不同规定处理股票增值权[54][55] - 公司与激励对象争议先协商、调解，不成提交公司注册地有管辖权法院诉讼解决[56]

会议信息 - 公司第四届董事会第三次会议于2025年1月24日通讯表决召开，7名董事全出席[3] - 公司拟于2025年2月14日召开2025年第二次临时股东大会[14] 激励计划 - 《2025年限制性股票激励计划（草案）》等议案表决通过，需股东大会三分之二以上同意[4][5][6][7][8][9] - 提请股东大会授权董事会办理激励计划相关事宜及调整等[10][11][12] 议案表决结果 - 《关于提请授权办理激励计划事宜》同意5票，回避2票；《召开临时股东大会》同意7票[13][14]

公司基本信息 - 公司于2017年7月12日在深交所挂牌上市，股票代码300672[14] - 公司注册资本为21,714.0672万元[15] - 公司营业期限为2008年09月24日至2058年09月23日[15] 激励计划情况 - 2025年1月24日，公司召开会议审议通过激励计划草案及考核管理办法议案[17][35][36] - 首次授予部分激励对象不超过247人[18] - 拟授予限制性股票数量为326.08万股，占公司股本总额1.50%[20] - 首次授予266.08万股，占公司股本总额1.23%；预留60.00万股，占0.28%，占本次授予权益总额18.40%[20] - 中层管理人员、核心骨干员工获授266.08万股，占本计划授予限制性股票总数81.60%，占公司股本总额1.23%[21] - 激励计划有效期最长不超过60个月[23] - 公司需在股东大会审议通过后60日内向激励对象授予第二类限制性股票并完成公告[24] 归属期及比例 - 首次授予的限制性股票第一个归属期归属比例30%，时间为授予之日起14 - 26个月[26] - 首次授予的限制性股票第二个归属期归属比例30%，时间为授予之日起26 - 38个月[26] - 首次授予的限制性股票第三个归属期归属比例40%，时间为授予之日起38 - 50个月[26] - 若预留部分在2025年第三季度报告披露（含当日）前授予，第一个归属期归属比例30%，时间为授予之日起12 - 24个月[26] - 限制性股票第三个归属期为授予之日起36 - 48个月，归属比例40%[27] - 预留授予的限制性股票第一个归属期为预留授予之日起15 - 27个月，归属比例50%[27] - 预留授予的限制性股票第二个归属期为预留授予之日起27 - 39个月，归属比例50%[27] 其他规定 - 公司董事和高级管理人员任职期间每年转让股份不得超过所持本公司股份总数的25%，离职后半年内不得转让[28] - 限制性股票首次及预留授予价格为每股32.61元[32] - 公司股东大会审议激励计划需经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过[38] - 激励对象资金来源为自筹，公司不为其提供财务资助[42] - 本次激励计划尚待公司股东大会以特别决议审议通过[48]

股东大会信息 - 公司2025年第二次临时股东大会于2月14日召开[2] - 现场会议14:50开始，网络投票9:15 - 15:00[2] - 股权登记日为2月10日[3] - 提交表决议案5项，需2/3以上表决权通过[5][6] - 登记时间为2月13日9:30 - 11:30，14:00 - 17:00[7] - 投票代码为"350672"，简称为"国科投票"[14] - 深交所交易系统投票时间9:15 - 9:25，9:30 - 11:30和13:00 - 15:00[15] - 深交所互联网投票系统投票时间9:15 - 15:00[16]

股权激励规模 - 有效期内股权激励计划标的股票总数累计未超公司股本总额20%[2] - 单一激励对象累计获授股票未超公司股本总额1%[2] - 激励对象预留权益比例未超本次计划拟授予权益数量20％[2] 时间与比例限制 - 股权激励计划有效期从授权日起未超10年[2] - 每期解除限售、归属、行权时限不少于12个月[4] - 各期解除限售、归属、可行权比例未超获授总额50%[4] 合规情况 - 股权激励计划内容、程序、对象确定符合规定[5] - 公司履行信息披露义务，未提供财务资助[5] - 计划无损害公司及股东利益情形[5] 审议回避 - 拟作为激励对象的董事或关联董事已回避[5] - 董事会、股东大会审议草案时关联方拟回避表决[5] 报告意见 - 独立财务顾问报告专业意见完整符合要求[5]

激励计划基本信息 - 本计划拟首次授予部分激励对象不超过247人[13] - 预留授予部分激励对象需在计划经股东大会审议通过后12个月内确定，否则预留权益失效[13] - 本计划授予限制性股票总数为326.08万股，占目前公司股本总额的1.50%[13] - 中层管理人员、核心骨干员工获授限制性股票数量为266.08万股，占本计划授予限制性股票总数的81.60%，占目前公司股本总额的1.23%[13] - 预留股份数量为60.00万股，占本计划授予限制性股票总数的18.40%，占目前公司股本总额的0.28%[13] 激励对象与股票来源 - 本计划首次拟授予的激励对象不包括独立董事、监事等特定人员[14] - 本激励计划采用第二类限制性股票，标的股票来源为公司从二级市场回购的本公司A股普通股股票和/或向激励对象定向发行的公司A股普通股股票[15] 有效期与授予时间 - 本激励计划有效期最长不超过60个月[17] - 公司需在股东大会审议通过后60日内向激励对象授予第二类限制性股票并完成公告，未完成则宣告终止，自公告之日起3个月内不得再次审议股权激励计划[18] 归属比例 - 首次授予的限制性股票分三个归属期，归属比例分别为30%、30%、40%[19] - 若预留部分在2025年第三季度报告披露（含当日）前授予，归属比例分别为30%、30%、40%；若在披露后授予，归属比例分别为50%、50%[19] 转让限制 - 激励对象为公司董事和高级管理人员，任职期间每年转让股份不得超过其所持本公司股份总数的25%，离职后半年内不得转让[21] - 激励对象为公司董事和高级管理人员，将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，所得收益归公司所有[21] 授予价格 - 限制性股票首次及预留授予价格为每股32.61元[22] - 授予价格不低于本激励计划草案公布前1个交易日交易均价每股65.22元的50%（每股32.61元）和前20个交易日交易均价每股63.68元的50%（每股31.84元）中的较高者[23] 授予条件与考核目标 - 激励对象需满足公司和自身未发生特定情形等授予条件，公司才向其授予限制性股票[24] - 激励计划考核年度为2025 - 2027年，首次授予限制性股票2025年营收或净利润增长率不低于15%[28] - 首次授予限制性股票2026年营收或净利润增长率不低于30%[28] - 首次授予限制性股票2027年营收或净利润增长率不低于45%[28] - 若预留部分在2025年第三季度报告披露前授予，业绩考核目标与首次授予一致[29] - 若预留部分在2025年第三季度报告披露后授予，2026年营收或净利润增长率不低于30%[29] - 若预留部分在2025年第三季度报告披露后授予，2027年营收或净利润增长率不低于45%[29] 个人绩效 - 激励对象个人绩效考评分S、A、B+、B、C、D六个等级，C等级考核系数0.5，D等级为0[31] 合规性 - 国科微不存在《管理办法》规定不能行使股权激励计划的情形[34] - 国科微2025年限制性股票激励计划符合相关法律法规和规范性文件规定[34] - 本次限制性股票激励计划操作程序符合规定，具备可行性[36] 其他规定 - 国科微2025年增值权激励计划权益数量标的股票总额度，不超公司股本总额20%[40] - 国科微2025年限制性股票激励计划中，单个激励对象获授股票累计不超公司股本总额1%[40] - 公司按《企业会计准则第11号——股份支付》对股权激励费用计量、提取和核算[48] - 国科微2025年限制性股票激励计划实施将对公司持续经营能力和股东权益带来正面影响[48] - 公司激励计划考核指标分公司、产品线/部门和个人三个层面[49] - 公司层面业绩指标为营业收入增长率或净利润增长率[49] - 公司对各产品线/部门及激励对象个人设置严格绩效考核体系[50] - 独立财务顾问认为国科微2025年限制性股票激励计划绩效考核体系和考核办法合理严密[51] - 归属日激励对象归属限制性股票，公司不能有5种情形[51] - 归属日激励对象归属限制性股票，自身不能有6种情形[52] - 公司出现规定情形，所有激励对象未归属限制性股票取消归属作废[52] - 激励对象出现规定情形，其未归属限制性股票取消归属作废[52] - 国科微股权激励计划实施需股东大会决议批准[53] - 备查文件包括激励计划草案、董事会和监事会决议、公司章程[55]

湖南国科微电子股份有限公司 2025 年股票增值权激励计划授予激励对象名单 | | | | | 获授股票 | 占授予股票 | 占激励计划 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 增值权数 | 增值权总数 | 公告日股本 | | | | | | 量（万份） | 比例 | 总额比例 | | 1 | 周士兵 | 中国 | 董事、副总经理 | 6.92 | 28.99% | 0.03% | | 2 | 徐泽兵 | 中国 | 董事、副总经理 | 6.92 | 28.99% | 0.03% | | 3 | 龚静 | 中国 | 副总经理、财务总监 | 7.79 | 32.64% | 0.04% | | 4 | 黄然 | 中国 | 董事会秘书 | 2.24 | 9.38% | 0.01% | | | | 总计 | | 23.87 | 100.00% | 0.11% | 注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票累计数量均未超 过公司总股本的 1%。 2、本计划拟授予的激励对象不包括独立董事、监事， ...