战略委员会议事规则 第一章 总 则 湖南国科微电子股份有限公司董事会 第一条 为适应湖南国科微电子股份有限公司（以下简称"公司"）战略需 要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科 学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理 办法》《湖南国科微电子股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关法律、法规和规范性文件的规定，公司特设立董事会战略委员会（以 下简称"战略委员会"或"委员会"），并制定本议事规则。 第二条 战略委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司长期发 展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员构成 第三条 战略委员会由三名董事组成，应当包括一名由国家集成电路产业投 资基金股份有限公司委派的董事。战略委员会委员均由董事会选举产生。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分 之一以上提名，并由董事会选举产生。 选举委员的提案获得通过后，新任委员在董事会会议结束后立即就任。 第五条 战略委员会设召集人一名，由公司 ...

湖南国科微电子股份有限公司 金融衍生品交易业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范湖南国科微电子股份有限公司（以下简称"公司"）金融衍 生品交易业务及相关信息披露工作，加强对金融衍生品交易业务管理，防范投资 风险，健全和完善公司金融衍生品交易业务管理机制，确保公司资产安全，提高投资 收益，维护公司及股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第7号——交易与关联交易》等相关法律法规、规范性文件及《湖南国科微电子股 份有限公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的金融衍生品交易业务主要包括远期结售汇、外汇掉 期、外汇套期保值、外汇期权、利率互换、利率掉期、利率期权等产品或上述产品 的组合。 第三条 本制度适用于公司及合并报表范围内的全资子公司、孙公司（以下 统称"子公司"）的金融衍生品交易业务。 第二章 业务操作原则 第四条 公司进行金融衍生品交易业务遵循合法、审慎、安全、有效的原则， 所有金融衍生品交易业务均以正 ...

湖南国科微电子股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善湖南国科微电子股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，规范公司董事的选举，切实保证所有股东充分行使选择董事的 权利，维护中小股东利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法 律、法规、规范性文件，及《湖南国科微电子股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）等公司规章制度等规定，制定本细则。 第二条 本细则所称累积投票制，是指公司股东会在选举董事时，股东所持 的每一有表决权股份拥有与该次股东会应选董事总人数相等的投票权，股东拥 有的投票权等于该股东持有股份数与应选董事总人数的乘积，并可以集中使 用，即股东可以用所有的投票权集中投票选举一位候选董事，也可以将投票权 分散行使、投票给数位候选董事，最后按得票的多少决定当选董事。 第五条 公司董事会、审计委员会以及单独或者合计持有公司1%以上股份 的股东有权提名非职工代表董事（包括独立董事）候选人。 依法设立的投资者保护机构可 ...

湖南国科微电子股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范公司关联交易行为，保证湖南国科微电子股份有限公司（简 称"本公司"或"公司"）与各关联人所发生的关联交易合法、公允、合理，保障股 东和公司的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及相关 法律、法规、规范性文件和《湖南国科微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 公司在确认关联关系和处理关联交易时，应遵循并贯彻以下原则： （一）尽量避免或减少与关联人之间的关联交易； （二）确定关联交易价格时，应遵循"公平、公正、公开、等价有偿"的原则， 并以书面协议方式予以确定，原则上不偏离市场独立第三方的标准，对于难以比 较市场价格或定价受到限制的关联交易的，应以成本加合理利润的标准来确定关 联交易的价格； （三）对于必须发生的关联交易，应及时通知公司股东、董事，切实履行信 息披露的有关规定； （四）关联董事和关联股东回避表决的原则； （五 ...

湖南国科微电子股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强湖南国科微电子股份有限公司（以下简称"公司"）对外投 资活动的内部控制，规范对外投资行为，防范对外投资风险，保障对外投资安全， 提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件和《湖南国科微电子股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司及子公司为获取未来收益而将一定 数量的货币资金、股权以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种 形式的投资活动的行为。包括但不限于： （一）单独或与他人共同出资设立公司等经济实体； 第三条 公司所有对外投资行为必须遵守国家法律法规、部门规章、规范性 文件和《公司章程》的规定，符合国家有关法规及产业政策；必须符合公司中长 期发展规划和主营业务发展的要求，投资公司的主营业务及产业链相关业务，有 1 （二）收购、出售 ...

湖南国科微电子股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范湖南国科微电子股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的管理和使用，保护投资者的权益，依照《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《首 次公开发行股票注册管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规 范运作》"）以及《湖南国科微电子股份有限公司章程》的规定，结合公司实际 情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募 集的资金。 第三条 公司董事会应当根据《公司法》《证券法》《上市规则》等规定， 及时披露募集资金使用情况，履行信息披露义务。董事会应持续关注募集资金实 际存放、管理和使用，每半年度全面核查募投项目进展，出具半年度及年度《公 司募集资金存放与使用情况的专项报告》（以下简称"《募集资金专项 ...

湖南国科微电子股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范湖南国科微电子股份有限公司（以下简称"公司"） 及其子公司的组织行为，确保子公司规范、高效、有序地运作，促进子公司健康 发展，提高公司整体资产运营质量，维护公司和各投资人的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、法规、规章、规范性 文件及《公司章程》的有关规定，结合经营发展的实际需要，特制定本制度。 第二条 本制度所称子公司，是指根据公司需要，依法设立的具有独立法人 主体资格的公司，具体包括：（一）全资子公司，是指公司投资且在该子公司中 持股比例为 100%的公司；（二）控股子公司，是指公司控股 50%以上，或未达 到 50%但能够决定其董事会半数以上成员的组成，或者通过协议或其他安排能够 实际控制的公司。以下所称子公司除特别说明外均指全资子公司、控股子公司。 第三条 公司主要通过委派董事、监事、高级管理人员和日常监管两种方式 对子公司进行管理。 第四条 加强对子公司的管理，旨在建立有效的控制机制，对公司的组织、 资源、资产、投资等和公司的运作进行风险控制，提高公司整体运作效率和抗风 险能力。 子 ...

湖南国科微电子股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范湖南国科微电子股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事 会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律、法规、规范性文件及《湖南国科微电子股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）规定，制定本规则。 第二条 公司设董事会，董事会由股东会选举产生，是公司的经营管理决策 机构，维护公司和全体股东的利益，在《公司章程》规定及股东会授权范围内负 责公司发展目标与重大经营活动的决策，对股东会负责。 第三条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。董事会秘书兼任 董事会办公室负责人，协助董事长处理董事会日常工作，履行法律、行政法规、 中国证券监督管理委员会规定、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》等规定 的职责。 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或者解聘。 第二章 董事会的召集和通知 ...

第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行 或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成不 良社会影响时的追究与处理制度。 年报信息披露重大差错责任追究制度 湖南国科微电子股份有限公司 第一章 总则 第一条 为了进一步提高湖南国科微电子股份有限公司（以下简称"公司"） 规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质 量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国会计法》《上市公司信息披露 管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规、规范性文件及 《湖南国科微电子股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《信 息披露管理制度》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 具体包括以下情形： 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、公司职能部门及子公司负 责人、审计委员会成员、控股股东及实际控制人以及其他与年报信息披露工作有 关的责任人员。 第四条 实行责任追究制度，应遵循以 ...

湖南国科微电子股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步明确湖南国科微电子股份有限公司（以下简称"公司"） 股东会的职责权限，规范其运作程序，充分发挥股东会的作用，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规则》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》《湖南国科微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 以及其他有关法律、行政法规及规章的规定，结合公司实际情况，制定本规则。 本规则适用于公司股东会，对公司、全体股东、股东代理人、公司董事、总 经理和其他高级管理人员及列席股东会会议的其他有关人员均有约束力。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《股东会规则》及《公司章程》 的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。公司全体董事对股东会的正常 召开负有诚信责任，不得阻碍股东会依法履行职权。 第三条 公司 ...