激励计划概述 - 公司拟实施2025年股票期权激励计划 采用定向发行A股普通股作为股票来源 旨在健全长效激励机制并吸引优秀人才 [1][8] - 激励计划依据《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》等法律法规及公司章程制定 由董事会薪酬与考核委员会拟订并提交股东大会审批 [1][8][9] 授予规模与结构 - 授予股票期权总量不超过1,560.00万份 约占公司股本总额50,334.34万股的3.10% [2][12] - 其中首次授予1,460.00万份（占比93.59%） 预留100.00万份（占比6.41%） [2][12] - 任何单一激励对象累计获授股票不超过公司股本总额1% 全部激励计划标的股票总数不超过股本总额20% [2][13] 激励对象范围 - 首次授予激励对象共319人 涵盖董事、高级管理人员及核心员工 占2024年末全体员工人数的2.94% [3][10] - 激励对象包含外籍关键岗位员工 以提升人才吸引力与团队稳定性 [11] - 明确排除独立董事、监事、持股5%以上股东及实际控制人直系亲属 [4][5] 行权价格与定价机制 - 股票期权行权价格统一确定为21.59元/股 [2][20] - 定价参考公告前1个交易日股票交易均价26.98元及前60个交易日均价26.06元 取较高者的80%作为基准 [20][21] - 采用自主定价方式 综合考虑激励有效性、业绩状况及市场实践案例 [22] 时间安排与行权条件 - 股票期权有效期最长48个月 等待期分为12个月和24个月两阶段 [3][17] - 行权分两个周期：首次授予后12-24个月行权50% 24-36个月行权剩余50% [18][19] - 预留部分若在2025年9月30日后授予 则行权期延至24-36个月及36-48个月 [19] 业绩考核目标 - 公司层面考核以营业收入为核心指标：2025年目标不低于100.00亿元 2025-2026年累计不低于220.00亿元 [23] - 预留部分若延迟授予 则考核目标调整为2025-2026年累计220.00亿元及2025-2027年累计340.00亿元 [24] - 个人层面行权比例与绩效考核结果挂钩 不合格者行权资格归零 [25] 会计处理与成本影响 - 采用Black-Scholes模型计算期权公允价值 参数包括股价27.05元、波动率24.35%-28.48%、无风险利率0.95%-1.05% [28] - 股份支付费用将在等待期内摊销 对经营业绩产生一定影响但整体可控 [29][30] 管理与实施程序 - 股东大会为最高决策机构 董事会及薪酬与考核委员会负责执行与监督 [9] - 授予前需进行10天公示 股东大会审议需经出席股东三分之二以上表决通过 [11][31] - 未在股东大会通过后60日内完成首次授予或12个月内明确预留对象 则相关权益失效 [15][33]

公司主体资格 - 公司为依法设立并合法存续的上市公司 股票于2015年4月24日在深交所创业板上市交易 证券简称鹏辉能源 证券代码300438 [5][6] - 公司注册资本50,334.3360万元 经营范围涵盖电池制造 储能技术服务 光伏设备及元器件制造等业务 [6][7] - 公司不存在需要终止的情形 具备实施员工持股计划的主体资格 [5][6] 员工持股计划内容 - 参加对象为与公司或子公司签订劳动合同的员工 包括高级管理人员和核心员工 总人数不超过57人 [8][10] - 资金来源为员工自筹资金或合法薪酬 股票来源为公司回购专用证券账户的A股普通股 [10] - 计划持有标的股票数量不超过240.67万股 约占公司股本总额0.47% 存续期36个月 [10][11] - 股票分两期解锁 每期解锁比例50% 首次授予部分自最后一笔股票过户后12个月开始解锁 [10][11] 审议程序与合规性 - 公司已通过职工代表大会 董事会和监事会审议相关议案 关联董事及监事已回避表决 [12][13][14] - 尚需召开股东大会对员工持股计划议案进行审议 非关联股东需过半数表决通过 [14][15] - 计划放弃股东表决权 保留分红权等资产收益权 不涉及一致行动关系认定 [15][16][17] 信息披露要求 - 公司已公告董事会决议 员工持股计划草案及监事会决议等文件 [17][18] - 需按照相关规定持续履行信息披露义务 [18]

公司股权激励计划概况 - 鹏辉能源实施2025年股票期权激励计划 拟授予不超过1,560万份股票期权 约占公司股本总额50,334.34万股的3.10% [2][18] - 激励计划首次授予1,460万份期权 占比93.59% 预留100万份期权 占比6.41% [18] - 激励对象总人数319人 包括董事、高级管理人员及核心员工 占2024年末公司职工总数的2.94% [2][15] 激励对象构成 - 激励对象包含外籍员工 均任职于关键岗位 在技术、业务和经营管理方面发挥重要作用 [15] - 激励对象不包括独立董事、监事及持股5%以上股东或实际控制人及其近亲属 [19] - 任何激励对象通过全部有效期内股权激励计划获授股票累计不超过公司股本总额1% [18][19] 行权安排与条件 - 股票期权行权价格根据相关规定确定 公司聘请独立财务顾问发表专业意见 [21] - 激励对象行权需满足预先设定的业绩条件 资金来源为自筹资金 [22][28] - 公司承诺不为激励对象提供贷款、担保等任何形式的财务资助 [28] 公司治理结构 - 公司为深交所创业板上市公司 证券代码300438 注册资本50,334.336万元 [7][11] - 经营范围涵盖电池制造、储能技术、光伏设备及电子材料研发等业务 [8] - 公司不存在最近12个月内被监管机构处罚或认定不适当人选的情形 [9][16] 实施程序进展 - 公司已于2025年7月29日召开第五届董事会第十四次会议审议通过激励计划相关议案 [23][27] - 关联董事甄少强、鲁宏力在董事会审议时已回避表决 [28][32] - 尚需履行股东大会审议程序 其他股东投票情况将单独统计披露 [25] 法律合规性 - 激励计划内容符合《上市公司股权激励管理办法》及深交所相关规定 [12][21][22] - 律师事务所认为公司具备实施股权激励计划的主体资格和条件 [9][32] - 公司需持续履行信息披露义务 及时公告激励计划进展情况 [27][30]

文章核心观点 - 公司发布2025年股票期权激励计划草案 旨在通过向核心员工授予股票期权 建立长效激励机制 吸引和留住人才 提升核心竞争力 促进公司可持续发展 [1][8][22] 激励计划基本条款 - 激励工具为股票期权 来源为定向发行A股普通股 [1] - 授予股票期权总量不超过1,560.00万份 占公司股本总额50,334.34万股的3.10% [2][12] - 首次授予1,460.00万份 占股本总额2.90% 预留100.00万份 占股本总额0.20% [2][12] - 行权价格为21.59元/股 不低于公告前1个交易日交易均价26.98元的80% [2][20] - 有效期最长48个月 等待期12个月和24个月 [3][15][17] 激励对象范围 - 首次授予激励对象319人 包括董事、高级管理人员及核心员工 占2024年底员工总数2.94% [3][10] - 激励对象不含独立董事、监事及持股5%以上股东或实控人及其近亲属 [4][5] - 包含部分外籍员工 任职于关键岗位 发挥重要作用 [11] - 预留激励对象在股东大会通过后12个月内确定 [3][10] 行权条件 - 公司需满足未出现财务报告被出具否定意见等情形 [7][23] - 激励对象需满足未出现被监管认定为不适当人选等情形 [5][23] - 公司层面业绩考核目标：2025年营业收入不低于100.00亿元 2025-2026年合计不低于220.00亿元 [23] - 个人层面绩效考核需达标 根据结果确定行权比例 [25] 管理及实施机制 - 股东大会为最高决策机构 董事会为执行管理机构 薪酬与考核委员会负责监督 [9] - 计划经股东大会审议通过后生效 授予需在60日内完成 [11][15] - 采用Black-Scholes模型计算期权公允价值 预计产生股份支付费用 [28][29] - 公司不为激励对象提供财务资助 包括贷款或担保 [5][36] 特殊情形处理 - 公司发生重大违规或财务问题时应终止计划并注销期权 [23][38] - 激励对象离职、退休、丧失劳动能力或身故时 未行权期权将视情况注销或调整 [39][42] - 争议通过协商或诉讼解决 [43]

股权激励计划授予情况 - 公司实施股权激励计划 授予股票期权总计1,560万份 占公司股本总额的3.10% [2] - 首次授予部分覆盖319名激励对象 授予1,460万份股票期权 占比93.59% [2] - 预留部分授予100万份股票期权 占比6.41% [2] 激励对象分配结构 - 董事、高级管理人员及外籍员工共获授58.2万份期权 占授予总量的3.73% [2] - 任何单一激励对象通过全部有效激励计划获授股票累计不超过公司股本总额1% [2][3] - 公司全部有效期内股权激励计划所涉股票总数累计不超过股本总额20% [2] 实施机制说明 - 激励对象放弃的权益份额可在其他激励对象间分配调整或直接调减 [3] - 调整后单一激励对象获授股票仍不超过公司总股本1% [3] - 董事会薪酬与考核委员会及律师事务所需对计划发表专业意见 [3]

股权激励计划合规性审查 - 公司最近一个会计年度财务会计报告未被出具否定意见或无法表示意见的审计报告 [1] - 公司最近一个会计年度财务报告内部控制未被出具否定意见或无法表示意见的审计报告 [1] - 上市后最近36个月内未出现未按法律法规、公司章程或公开承诺进行利润分配的情形 [1] 激励对象合规要求 - 激励对象不包括单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女 [1] - 激励对象最近12个月内未因重大违法违规行为被中国证监会行政处罚或采取市场禁入措施 [1] - 激励对象不存在《公司法》规定不得担任公司董事或高级管理人员的情形 [1] 股权激励计划结构 - 全部有效期内股权激励计划所涉标的股票总数累计未超过公司股本总额的20% [1][2] - 预留权益比例未超过本次股权激励计划拟授予权益数量的20% [1] - 激励对象为董事及高级管理人员时已列明姓名、职务及获授数量 [1][2] 计划披露完整性 - 股权激励计划包含实施目的、激励对象确定依据及范围说明 [2] - 明确披露拟授予权益数量占股本总额比例及预留权益占比 [2] - 详细说明有效期、授权日确定方式、可行权日及锁定期安排 [2] 定价与行权机制 - 股票期权授予价格及行权价格确定方法符合《股权激励管理办法》第二十三条、第二十九条规定 [4] - 未采用规定方法时已对定价依据及方式作出说明并由独立董事、独立财务顾问核查 [4] - 明确激励对象获授权益及行使权益的条件包括绩效考核指标 [4] 计划调整与会计处理 - 规定权益数量及行权价格在利润分配、配股等情形下的调整方法和程序 [4] - 披露股权激励会计处理方法及股票期权公允价值确定方法 [4] - 说明实施股权激励计提费用对公司经营业绩的影响 [4] 计划变更与终止条款 - 明确控制权变更、合并分立及激励对象职务变更、离职等情形下的实施规则 [4] - 规定公司与激励对象权利义务及纠纷解决机制 [4] - 设置权益回购注销和收益收回程序的触发标准、操作流程及完成期限 [6] 绩效考核与期限合规 - 绩效考核指标客观公开且符合公司实际情况有利于提升竞争力 [6] - 股票期权授权登记日与首次解除限售日间隔不少于1年 [6] - 每期可行权比例未超过获授股票期权总额的50% [6] 中介机构意见与审议程序 - 监事会就股权激励计划有利于公司持续发展发表意见且无损害股东利益情形 [7] - 律师事务所出具法律意见书确认计划内容及程序符合《股权激励管理办法》 [7] - 公司未为激励对象提供财务资助且计划无损害公司利益或违反法律法规情形 [8]

股票期权激励计划目的 - 完善公司治理机制并提升公司整体价值 [1] - 构建发展分享机制以推动战略目标实现 [1] - 完善薪酬激励体系并贯彻精英文化理念 [1] - 加强激励计划执行计划性并确保实现业绩指标 [1] 考核原则与范围 - 考核评价坚持公正公平公开原则并与工作业绩挂钩 [2] - 考核指标与公司中长期发展战略及年度经营目标结合 [2] - 考核范围涵盖董事高级管理人员核心员工及其他关键员工 [2] 考核组织职责 - 董事会负责制订修订办法并授权薪酬与考核委员会领导考核工作 [2] - 人力资源中心负责具体实施考核并对薪酬与考核委员会负责 [2] - 人力资源财务等部门负责考核数据搜集并确保数据真实可靠 [2] 公司层面业绩考核指标 - 2025年营业收入考核目标不低于10000亿元 [2] - 2025-2026年营业收入合计考核目标不低于22000亿元 [2] - 预留部分若2025年9月30日后授予则2025-2027年营业收入合计目标不低于34000亿元 [2] - 未达标则当期股票期权不得行权并由公司注销 [2] 个人层面绩效考核 - 个人绩效考核结果决定行权比例 [3][4] - 绩效合格及以上对应100%行权比例 需改善由委员会决定 不合格为0% [5] - 实际行权数量=计划行权数量×个人绩效系数 [5] 考核程序与周期 - 公司层面考核由薪酬与考核委员会负责 [5] - 个人层面考核由人力资源中心根据现行制度评估并提交报告 [5] - 考核期间为股票期权归属期前一会计年度 实行年度考核 [5] 考核结果管理 - 考核结果通知被考核人并可向人力资源中心申诉 [6] - 申诉后10个工作日内复核 若仍有异议可向委员会申诉 [6] - 最终考核结果由委员会在10个工作日内确定 [6]

会议基本情况 - 第五届董事会第十四次会议于2025年7月29日以现场与通讯结合方式召开 [1] - 应出席董事9人 实际出席9人 由董事长夏信德主持 [1] - 会议通知经全体董事一致同意豁免时间要求 以口头及通讯方式送达 [1] 股票期权激励计划 - 审议通过2025年股票期权激励计划草案及摘要 赞成票7票 反对0票 弃权0票 通过率100% [1] - 计划旨在健全长效激励机制 吸引优秀人才 将股东利益与核心团队利益结合 [1] - 董事甄少强 鲁宏力因参与计划回避表决 [2] - 同步通过配套考核管理办法 赞成票7票 通过率100% [2] - 提请股东大会授权董事会办理激励计划相关事宜 包括调整授予数量 行权价格等 [3][4] 员工持股计划 - 审议通过2025年员工持股计划草案及摘要 赞成票7票 反对0票 弃权0票 通过率100% [5] - 计划旨在建立利益共享机制 改善公司治理 提高员工凝聚力 [5] - 通过员工持股计划管理办法 规范计划实施流程 [5] - 提请股东大会授权董事会办理持股计划相关事宜 包括解释条款 调整计划等 [6][7] 后续安排 - 所有议案均需提交2025年第一次临时股东大会审议 [2][3][5][6] - 定于2025年8月15日召开第一次临时股东大会 [7] - 详细内容参见巨潮资讯网披露的相关公告 [2][3][5][6][7]

公司治理动态 - 鹏辉能源第五届第十四次董事会会议于2025年7月29日以现场与通讯结合方式召开 [2] - 会议审议《关于提请股东大会授权董事会办理2025年股票期权激励计划相关事宜的议案》等文件 [2] 财务表现 - 2024年1至12月营业收入全部来源于电子元器件制造业 占比100.0% [2] 市场数据 - 公司股票代码为SZ 300438 收盘价27.04元 [2]

员工持股计划概况 - 员工持股计划资金总额不超过3246.64万元 [1] - 股票来源为公司回购专用证券账户中的A股 合计不超过240.67万股 [1] - 购买回购股票价格为13.49元/股 [1] 参与对象与规模 - 参与对象包括股东员工 利益相关方 高级管理人员及核心员工 [1] - 总参与人数不超过57人 [1] 计划实施安排 - 员工持股计划存续期为36个月 [1] - 存续期自股东大会审议通过且最后一笔标的股票过户公告之日起计算 [1]