董事会秘书设置 - 公司设1名董事会秘书，为与深交所指定联络人，属高级管理人员[2] 任职与解聘 - 六种情形之一不得担任，五种情形之一公司应1个月内解聘[6][12] - 由董事长提名，经董事会聘任或解聘[11] 职责与培训 - 负责信息披露、投资者关系等多项职责[8] - 公司应保证其任职期间参加深交所后续培训[17] 聘任时间 - 上市后3个月内或原任离职后3个月内聘任[15] 空缺处理 - 空缺超3个月董事长代行职责，6个月内完成聘任[12]

审计相关规定 - 质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价分值权重不高于15%[17] - 审计费用较上一年变化20%以上（含20%）需在信息披露文件说明情况[19] - 公司连续聘任同一会计师事务所原则上不超过8年，最长不超10年[21] - 审计项目合伙人、签字注册会计师累计承担公司审计业务满5年，之后连续5年不得参与[21] 信息披露要求 - 公司应在年度报告披露会计师事务所、审计项目合伙人等服务年限及审计费用等信息[23] 选聘工作安排 - 审计委员会负责选聘及监督工作，需履行多项职责并关注特定情形[4][5] - 审计部是选聘具体执行部门，负责组织相关工作[7] - 公司选聘会计师事务所分多种方式，结果应及时公示[12] - 公司应根据选聘方式成立选聘小组，成员有利益关系需回避[14][15] - 选聘评价要素包括审计费用报价等，应单独评价打分[17] 其他规定 - 公司选聘等文件资料保存期限为选聘结束之日起至少10年[25] - 公司选聘时要加强对会计师事务所信息安全管理能力审查[26] - 选聘合同应设置单独条款明确信息安全保护责任和要求[26] - 本办法自股东会决议通过之日起生效，修改时亦同[28] - 本办法由公司董事会审计委员会负责解释和修订[28] - 制度未尽事宜或与相关规定抵触时，以有关法律等规定为准[28]

子公司持股与人员管理 - 全资子公司持股比例为100%，控股子公司持股比例50%以上但未达100%或未达50%但能实际控制，参股企业持股不超50%且无控制性影响[2] - 公司按出资比例或协议约定向子公司委派或推荐人员，分公司高级管理人员由公司推荐或委派[9] - 控股子公司录用员工实行公开招聘制度，相关制度报公司人力资源部备案[10] 子公司汇报与决策制度 - 控股子公司定期汇报应在每季度结束后15日内进行[11] - 公司各级经营计划采取“上下结合、分级汇报、集中决策”方式，年度经营计划以会计年度为周期[14] - 子公司召开股东会时，由公司董事长或其授权人员参加[11] - 子公司决议后应将会议决议及纪要报公司党群工作部和董事会办公室备案[6] 经营计划与预算管理 - 各控股子公司负责人是经营计划执行第一责任人[15] - 母公司原则上每月组织经营分析[15] - 每年7月各控股子公司可提年度经营目标调整建议，每年调整次数不超一次[16] - 控股子公司预算纳入公司预算管理范畴[18] 财务与合同管理 - 控股子公司向公司报送的会计报表和财务报告需经财务负责人和总经理审查确认[18] - 公司原则上不允许控股子公司对外投资、担保、借款和抵押，业务需要时须经批准[19] - 分公司、控股子公司拟签订涉及金额超最近一期经审计净资产10%的重大合同需母公司批准[23] 业务规划与调整 - 控股子公司应按公司章程规定业务范围，根据公司战略规划制定中长期发展规划[25] - 控股子公司进行经营范围及重大经营业务调整需提出可行性报告并履行审批程序[25] - 对不符合公司发展战略要求的经营业务，公司可提出关、停、并、转或暂停，控股子公司履行审批程序后实施[25] 信息披露与管理 - 公司董事会办公室是信息披露日常工作部门，董事长是第一责任人，董事会秘书是指定联络人[27] - 控股子公司董事长（董事）是信息管理第一责任人，总经理是直接责任人[27] - 分公司、控股子公司重大事项应第一时间报告公司董事会[27] - 公司委派的参股企业相关人员应及时向董事会秘书报告影响股价的事项[28] 审计与绩效考核 - 公司审计部统一管理分公司、控股子公司内部审计工作[30] - 内部审计监督工作涵盖法律执行、制度执行等多方面内容[30] - 控股子公司应行使相关职责，发现问题及时上报审计部[30] - 分公司、控股子公司需配合专项审计并提供资料[30] - 控股子公司应建立绩效考核和奖惩制度并报备[33] 其他制度规定 - 重要文本保管期为20年[7] - 控股子公司行政类、业务类文件由总经理签发，重要人事类文件由法定代表人签发[7] - 本制度自董事会审议批准后生效，由战略投资部、董事会办公室解释修订[37]

应急制度 - 公司制定突发事件应急制度[2] - 制度自董事会审议批准后生效，由董事会负责解释和修订[25] 事件分类 - 突发事件分为治理、经营、环境、信息类等[4][8] 组织架构 - 公司成立应急领导小组处置突发事件[7] - 各部门责任人是预警预防第一负责人[11] 预警与报告 - 总部设24小时值班电话接收信息报告[12] - 预警信息包括类别、时间、范围等内容[12] - 发生突发事件后电话上报相关部门，掌握情况后书面报送[17] 处置流程 - 应急领导小组启动预案处置突发事件[14] - 治理类事件约见大股东了解情况并做好信披[14] - 经营类事件必要时聘请中介审计并沟通解决[14] - 事件结束后应急领导小组评估处理效果[16] 保障措施 - 下属各部门及控股子公司做好人力、物力、财力等应急保障[19] - 值班电话及应急领导小组成员手机保证畅通[19] - 相关部门做好突发事件处置的物资保障[19] 宣传培训 - 本部及所属单位宣传应急知识并对相关人员培训[19] 责任制度 - 处置工作实行行政领导负责制和责任追究制[21] - 对有突出贡献集体和个人给予表彰奖励[21] - 对失职行为责任人给予行政处分，构成犯罪追究刑事责任[21]

制度适用范围 - 制度适用于公司及下属全资或控股子公司[2] 信息管理 - 制度加强定期报告及重大事项信息报送和使用管理规范性[1] - 制度所指信息包括定期报告、临时报告、财务数据等[1] 保密要求 - 公司相关人员编制报告和筹划事项期间负有保密义务[2] - 年报披露前不得提前报送年度统计报表[2] 信息提供 - 提供未公开重大信息需登记内幕知情人并报备[2] - 负责人员应提醒外部单位履行保密义务[3] 制度生效 - 制度经董事会审议批准后生效，由其解释修订[5]

制度制定 - 公司制定投资者关系管理制度加强与投资者沟通，保护其合法权益[2] 管理原则 - 投资者关系管理应遵守公平、公正、公开原则，不得透露未公开重大信息等[3] - 投资者关系管理原则有合规性、平等性、主动性、诚实守信[5] 管理目的 - 投资者关系管理目的包括建立双向沟通、稳定投资者基础等[5] 工作对象 - 投资者关系管理工作对象包括投资者、分析师、媒体等[7] 开展方式 - 公司应多渠道开展投资者关系管理，在官网设专栏收集诉求[7][8] 股东会安排 - 公司应考虑股东会召开便利股东，提供网络投票方式[9] 说明会召开 - 公司应按规定召开投资者说明会，如业绩、分红等说明会[9][12][13] - 公司重大事项受关注或质疑时应及时召开投资者说明会[12] - 公司年度报告披露后应及时召开业绩说明会并提前征集问题[13] 分红沟通 - 股东会审议现金分红方案前应与中小股东沟通交流[14] 调研处理 - 公司接受调研应妥善接待并履行信息披露义务[16] - 公司应建立接受调研的事后核实程序[17] 交流渠道 - 公司应通过互动易等渠道与投资者交流[19] 管理负责人 - 董事会秘书为投资者关系管理负责人[21] 负责部门 - 公司董事会办公室负责投资者关系管理活动[21] 内部机制 - 公司应建立内部协调机制和信息采集制度[21] 部门职责 - 投资者关系管理部门有多项职责[22] 投诉处理 - 公司应承担投资者投诉处理首要责任[22] 档案保存 - 投资者关系管理档案保存期限不得少于3年[25]

内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%属内幕信息[6][36] - 营业用主要资产抵押、质押、出售或报废一次超该资产30%属内幕信息[6][36] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人情况变化属内幕信息[6][37] - 公司新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[6][37] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[6][37] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等属内幕信息[7] 内幕信息管理 - 董事会负责内幕信息管理，董事长为第一责任人[2] - 董事会秘书组织实施登记管理工作[2][13] - 内幕信息知情人包括公司及相关人员[9] - 应在内幕信息公开后五个交易日报送相关档案[12] - 披露重大事项时向深交所报备内幕信息[13] - 重大事项变化及时补充报送知情人档案[13] - 档案和备忘录至少保存十年[13] 保密与责任 - 知情人对内幕信息负有保密责任和义务[20] - 通过签订保密协议告知保密义务[20] - 违反保密义务需赔偿损失并承担费用[42] - 员工违反保密义务公司有权处理[42] 其他 - 需对内幕信息知情人买卖情况自查[22] - 发现内幕交易核实处理并报送备案[22] - 重大事项需制作进程备忘录[13] - 内幕信息流转需批准和备案[17] - 保密协议生效、终止及份数规定[43][45][46]

治理机制完善 - 公司制定独立董事年度报告工作制度[2] 独立董事职责 - 听取公司重大事项汇报并实地考察[4] - 与注册会计师沟通审计内容并核查资格[5] - 对年度报告签署书面确认意见[7] - 在年度报告中对担保情况作专项说明并发表意见[8] 财务负责人职责 - 年审前提交审计材料并汇报财务状况[4] 保密要求 - 年度报告编制期间，独立董事负有保密义务[10]

战略委员会构成 - 成员由5至7名董事组成，至少一名独立董事[4] - 设主任一名，由董事长担任[4] - 委员任期与同届董事会董事一致，可连选连任[4] 会议规则 - 定期会议每年一次，临时会议需提议召开[12] - 三分之二以上委员出席方可举行[14] - 决议须全体委员过半数通过[14] 其他 - 会议通知提前3日书面送达[12] - 会议记录保存期限不低于10年[15] - 下设投资评审小组，总经理或副总经理任组长[5] - 负责研究公司长期战略和投资决策并提建议[2]

董事会会议召开 - 董事会每年至少召开两次定期会议，提前十日书面通知全体董事[6] - 代表十分之一以上表决权股东或三分之一以上董事联名可提议召开临时会议[11] - 董事长应十日内召集并主持临时会议[9] 会议通知变更 - 定期会议提前十日通知，临时会议提前三日[13] - 定期会议通知发出后变更需提前三日书面通知[15] 会议召开与决议条件 - 会议需过半数董事出席方可举行，决议经全体董事过半数通过[17] - 公司担保决议需全体董事过半数且出席会议三分之二以上董事同意[29] - 董事回避时，过半数无关联关系董事出席可开会，决议需无关联关系董事过半数通过[30] 董事出席与委托 - 董事连续两次未亲自出席需书面说明[18] - 连续12个月未亲自出席次数超总次数二分之一需书面说明[18] - 一名董事不得接受超过两名董事委托代为出席[20] 其他规定 - 会议档案保存十年以上[41] - 提案未通过且条件无重大变化，一个月内不审议相同提案[33] - 二分之一以上与会董事或两名以上独立董事可提议延期[34] - 董事对记录和决议有不同意见可书面说明[38] - 决议公告按深交所规定办理，公告前相关人员需保密[39]