激励计划基本情况 - 本次激励计划激励对象262人，获授股票期权1082.25万份，占授予总数100%，占授予公告日股本总额2.49%[2][3] - 授予日为2022年7月22日，行权价格14.68元/份[11] - 等待期分别为授予日起12个月、24个月、36个月[4] 行权期安排 - 第一个行权期自授予日起12个月后首个交易日至24个月内最后一个交易日，行权比例30%[4] - 第二个行权期自授予日起24个月后首个交易日至36个月内最后一个交易日，行权比例30%[4] - 第三个行权期自授予日起36个月后首个交易日至48个月内最后一个交易日，行权比例40%[4] 业绩考核目标 - 以2021年净利润为基数，2022年净利润增长率不低于15%为第一个行权期公司层面业绩考核目标[6] - 以2021年净利润为基数，2023年净利润增长率不低于32%为第二个行权期公司层面业绩考核目标[6] - 以2021年净利润为基数，2024年净利润增长率不低于52%为第三个行权期公司层面业绩考核目标[6] 第三个行权期情况 - 2024年剔除股份支付费用影响后归属于上市公司股东的净利润为49,043.92万元，相比2021年增长139.18%，公司层面行权比例40%[15] - 226名激励对象2024年度个人层面考核合格，可行权比例100%；2名离职，22名不合格，可行权比例0%[15] - 226名激励对象在第三个行权期可行权股票期权数量为860.94万份，占总股本比例0.89%[15][16][21] 权益分派与调整 - 2022 - 2024年多次因权益分派调整股票期权行权价格和授予数量[17][19][20] - 2023年8月10日注销部分股票期权41.1515万份，调整后未行权股票期权数量为1,365.7735万份[18] - 2024年以总股本568,901,593股为基数，每10股派现金红利2元，共派113,780,318.60元，每10股转增3股，共转增170,670,477股[19] - 2024年以总股本745,137,405股为基数，每10股派现金红利2元，共派149,027,481元，每10股转增3股，共转增223,541,221股[20] 其他 - 假设本期可行权期权全部行权，公司总股本将由96,901.8809万股增至99,054.2317万股[25] - 本次行权所募集资金全部用于补充公司流动资金[26] - 激励对象应缴纳的个人所得税资金自行承担，公司代扣代缴[27] - 226名激励对象在第三个行权期考核达标，同意以自主行权方式行权[28]

股票期权激励计划授予 - 2022年7月22日向262名激励对象授予1082.25万份股票期权，行权价14.68元/份[4] 计划调整 - 2023年8月10日审议通过调整2022年计划行权价格及数量等议案[4] - 2024年8月12日审议通过调整2022年和2024年计划行权价格及数量等议案[5] - 2025年6月6日审议通过调整2022年和2024年计划行权价格及数量议案[6] 行权与注销 - 2025年8月18日审议通过2022年计划第三个行权期行权条件达成及注销部分股票期权议案[6] - 2名离职对象2.5134万份、22名考核不合格对象63.8617万份股票期权将被注销[7] - 本次合计注销66.3751万份，不影响计划实施，对财务经营无重大影响[7][8] 后续事项 - 本次行权需向深交所、中登公司申请办理后续手续并信息披露[13] 备查文件 - 第四届董事会、监事会、薪酬和考核委员会会议决议等为备查文件[14][15]

业绩总结 - 2024年剔除股份支付费用影响后净利润49,043.92万元，较2021年增长139.18%[17] 激励计划 - 2022年6月7日股东大会授权董事会办理相关事项[16] - 2025年8月18日董事会、监事会通过行权及注销议案[16] - 第三个行权期行权比例40%，等待期已届满[17] - 226名激励对象860.94万份期权满足行权条件[19][23] - 24名激励对象66.3751万份期权拟注销[21][23]

激励计划流程 - 2022年5月17日审议通过激励计划相关议案[9] - 2022年5月18 - 28日对激励对象公示，监事会无异议[10] - 2022年6月7日股东大会审议通过激励计划相关议案[10] - 2022年7月22日审议通过调整及授予股票期权议案[11][12] 授予与注销情况 - 2022年7月22日为授予日，向262名对象授予1082.25万份期权，行权价14.68元/份[12] - 2022年注销66.3751万份期权，含离职和考核不合格对象[16] 行权情况 - 第三个行权期行权比例40%，授予日2022年7月22日[17] - 以2021年净利润为基数，2024年净利润增长率达139.18%，公司层面行权比例40%[18] - 226名激励对象2024年度考核合格，可行权860.94万份[18] - 本次可行权期权占总股本0.89%[19] - 核心人员获授2152.3508万份，本次可行权860.94万份，比例40%[20] - 第三个行权期行权价6.323元/份[21] - 本次行权拟采用自主行权模式[21] 其他 - 公司2022年激励计划第三个行权期行权条件达成[22] - 注销部分期权事项已获批准授权[22] - 本次行权需向深交所和中登公司办手续并披露信息[22]

内部控制 - 公司制定内部控制制度加强管理、促进运作和保护投资者权益[2] - 内部控制涵盖内部环境、风险评估等要素[4] - 内部控制制度应涵盖销货与收款等业务环节[5] 子公司管理 - 公司对控股子公司管理控制包括委派人员、协调策略等[9] 关联交易 - 公司关联交易遵循诚实信用等原则，明确审批权限和审议程序[12] - 审议关联交易时关联董事和股东须回避表决[13] - 公司审议关联交易要了解标的和对方情况并确定价格[13] - 公司与关联方关联交易应签书面合同或协议[13] - 董事和高级管理人员关注关联方侵占公司利益问题[15] - 公司发生关联方占用资源损失时董事会应采取保护措施[15] 担保披露 - 被担保人债务到期后十五个交易日内未履行还款义务等情况，公司需履行披露义务[18] 募集资金 - 公司对募集资金进行专户存储管理，制定制度规范使用审批程序[21] - 公司变更募集资金用途或项目投资方式，需经审议、通知保荐机构并提交审批[22] - 公司在每个会计年度结束后全面核查募集资金投资项目进展并在年报披露[22] 投资管理 - 公司进行衍生产品投资应制定严格决策程序等并限定投资规模[24] - 公司进行委托理财应选择合格专业理财机构并签订书面合同[24] 信息披露 - 公司董事长为信息披露第一责任人，董事会秘书为主要责任人[27] - 公司应建立并完善重大信息内部保密制度[29] 审计评价 - 审计部至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告[33] - 公司于每个会计年度结束后四个月内将评价报告和意见报深交所并与年报同时披露[33] 资料保存 - 公司审计部工作底稿等资料保存时间应遵守档案管理规定[34] 制度说明 - 制度未尽事宜依国家法规、规范性文件及《公司章程》执行[37] - 制度与相关规定不一致时以相关规定为准[37] - 制度由公司董事会负责解释，自审议通过之日起施行[37]

董高薪酬制度 - 制定董、高薪酬管理制度健全薪酬体系和激励约束机制[2] - 非独立董事按岗位领薪，独立董事薪酬由股东会定[4] - 高管薪酬由基本年薪和绩效奖金组成，次年发绩效奖励[5][6] 薪酬调整与发放 - 总经理薪酬调整及发放需董事会批准，其他高管需审议通过[6][7] - 薪酬和考核委员会考核后提报酬奖励方式报董事会[8] 激励计划与制度实施 - 可实施股权激励计划激励非独立董事和高管[14] - 制度自股东会审议通过实施，由薪酬和考核委员会解释[16]

董事会构成 - 公司董事会由9名董事组成，其中独立董事3名[8] 会议召开 - 董事会每年至少上下半年度各开一次定期会议[10] - 定期会议提前十日书面通知，临时会议提前三日，紧急可口头通知[10] - 特定情形下董事会应召开临时会议[15] - 董事长十日内召集主持董事会会议[13] - 变更定期会议事项需提前三日书面通知[13] 会议出席 - 董事会会议需过半数董事出席方可举行[14] - 董事原则上亲自出席，委托不超两名董事[16] - 非现场会议以视频显示在场董事计算出席人数[18] 会议表决 - 审议通过提案需超全体董事半数赞成[21] - 董事回避时相关会议举行和决议通过规则[21] - 提案未通过且条件未变，一月内不再审议[26] - 部分董事可要求暂缓表决[27] 其他 - 董事会会议档案保存十年以上[25] - 股东六十日内可请求法院撤销违法违规决议[36]

关联交易审议 - 与关联自然人交易低于30万元等由经营管理层会议审议批准[10] - 与关联自然人交易超30万元等由董事会审议批准[10] - 与关联人交易超3000万元等由股东会批准[10] 关联交易披露 - 与关联自然人发生金额在30万元以上应及时披露[13] - 与关联法人发生交易金额在100万元以上等应及时披露[13] 其他规定 - 公司为关联人提供担保需董事会和股东会审议[10] - 日常关联交易可预计总金额，超预计需重新履行程序[15] - 四种关联交易可免予履行相关义务[15] - 控股子公司关联交易视同公司行为[15] - 制度自股东会审议通过之日起实施[18] - 董事会可修改补充制度并负责解释[18]

股东会召开时间 - 年度股东会每年召开一次，需于上一会计年度结束后六个月内举行[7] - 临时股东会不定期召开，出现规定情形应在二个月内召开[7] 股东会召集与通知 - 独立董事提议召开临时股东会，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[10] - 10%以上股份股东请求召开临时股东会，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[11] - 1%以上股份股东可在股东会召开10日前提临时提案，召集人2日内发补充通知[15] - 召集人应在年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前通知各股东[15] 会议相关日期规定 - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且不得变更[15] - 公告股东会通知后，延期或取消需提前至少2个工作日公告并说明原因[17] 投票相关规定 - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东会前一日下午3:00，不得迟于当日上午9:30，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3:00[21] - 累积投票制选举董事，当选董事得票数应超参加表决股东所持有效表决权股份数的二分之一[17] 其他规定 - 审计委员会或股东自行召集股东会，会议费用由公司承担[13] - 董事会、独立董事、1%以上有表决权股份股东等可公开征集股东投票权[25] - 30%以上股份股东或选举两名以上独立董事时，应采用累积投票制[25] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过[29] - 股东会特别决议需出席股东所持表决权2/3以上通过[30] - 一年内购买、出售重大资产或担保超最近一期经审计总资产30%的事项，由股东会特别决议通过[30] - 违规买入超比例股份36个月内不得行使表决权[25] - 关联股东应回避表决，其股份不计入有表决权股份总数[24] - 公司持有本公司股份无表决权，不计入有表决权股份总数[24] - 征集股东投票权应披露具体投票意向等信息，禁止有偿或变相有偿征集[25] - 股东会会议记录保存期限不少于十年[32] - 公司特定目的回购普通股，股东会决议需经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[33] - 股东可60日内请求法院撤销有问题的股东会决议[33] - 公司应在股东会作出回购普通股决议次日公告[33] - 公司在股东会通过派现、送股或资本公积转增股本提案后两个月内实施方案[51]

深圳市英维克科技股份有限公司 市值管理制度 深圳市英维克科技股份有限公司 市值管理制度 二〇二五年八月 1 | | | 深圳市英维克科技股份有限公司 市值管理制度 第二章 市值管理的目的与基本原则 第五条 市值管理的主要目的是立足提升公司质量，依法合规运用各类方式提升公司 投资价值。通过制定发展战略、完善公司治理、改进经营管理、培育核心竞争力，创造公 司价值，以及通过各种方式提升公司市场形象与品牌价值，达到公司整体利益最大化和股 东财富增长并举的目标，实现公司市值与内在价值的动态均衡。 第六条 市值管理的基本原则 （一）系统性原则：影响上市公司市值的因素有很多，市值管理必须按照系统思维、 整体推进的原则，改善影响公司市值增长的各大关键要素。 （二）主动性原则：公司应当及时关注资本市场及公司股价动态，实时化、常态化主 动跟进开展市值管理工作。 第一章 总 则 第一条 为加强上市公司市值管理工作，进一步规范深圳市英维克科技股份有限公司 （以下简称"公司"）的市值管理行为，维护公司、投资者及其他利益相关者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国务院关于加强监管防范风险 推动资本市场高质 ...