云南锡业股份有限公司董事会议事规则修订对照表 | 修订类 | 现行云南锡业股份有限公司董事会议事规则 | 云南锡业股份有限公司董事会议事规则修订稿 | 型 | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 第一章 | 总则 | 第一章 | 总则 | 未修改 | 第二条 | 公司依法设立董事会，董事会为公司 | 第二条 | 公司依法设立董事会，董事会为公司 | | 经营决策机构，对股东大会负责，行使法 | 经营决策机构，对股东会负责，行使法律、 | 修改 | 律、行政法规、部门规章、《公司章程》及 | 行政法规、部门规章、《公司章程》及股东 | | | | | | 股东大会授予的职权。 | 会授予的职权。 | 第三条 | 本规则作为《公司章程》的附件，由 | 第三条 | 本规则作为《公司章程》的附件，由 | | | | | 董事会拟定，股东大会批准。本规则为规范 | 董事会拟定，股东会批准。本规则为规范董 | 修改 | 董事会行为、保证董事会科学高效运作的具 | 事会行为、保证董事会科学高效运作的具有 | | | | | ...

第七条 公司积极贯彻创新、协调、绿色、开放、共享的新发展理念，把新发 展理念融入经营发展的各领域和全过程，通过在安全生产、科技创新、公司治理、 人才培养等方面的努力和实践，推动产业高质量发展，在为社会贡献力量的同时实 现环境友好建设。 云南锡业股份有限公司 可持续发展管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强云南锡业股份有限公司（以下简称"锡业股份"或"公 司"）社 会 责 任 管 理 ， 推 动 经 济 社 会 和 环 境 的 可 持 续 发 展 ， 提 升 公 司 环 境 （Environmental）、社会（Social）和公司治理（Governance） 水平，根据《中华人民共和国公司法》、中国证监会《上市公司治理准则》、深圳 证券交易所《股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》《上市公司自律监管指引第 17 号——可持续发展报告（试行）》、中 国有色金属工业协会《有色金属企业环境、社会及治理（ESG）信息披露指南》等 有关法律法规、规范性文件及《云南锡业股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的可持 ...

云南锡业股份有限公司 重大信息（事项）内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范云南锡业股份有限公司（以下简称"公司"）的重大信息（事项） 内部报告工作，明确公司内部各部门和各分支机构的信息（事项）收集与管理办法， 保证公司及时、准确、全面、完整地披露信息，现根据《中华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及其他有关法律、法 规、《云南锡业股份有限公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大信息（事项）内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可 能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规 定负有报告义务的有关人员和公司，应当及时向公司董事会报告，董事会秘书具体 承办此项工作。 第三条 本制度适用于公司各部门、分公司、控股子公司、公司能够对其实施 重大影响的参股公司（以下简称"各单位"）。本制度所称"内部信息报告义务人" 包括： 第四条 公司各单位可能发生或发生下列事项或情形，应及时、准确、真实、 完整地向董事会秘书预报和书面报告： （一）拟提交公司 ...

云南锡业股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范云南锡业股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管理， 加强公司及各部门、各分公司、全资及控股子公司的内幕信息保密工作，防范内幕 交易及内幕信息泄露，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以下 简称"《规范运作》"）《云南锡业股份有限公司信息披露制度》（以下简称"《信息 披露制度》"）《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制 度》（以下简称"《指引》"）以及其他相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司内幕信息知情人登记制度适用于公司以及公司各部门、各分公司、 全资及控股子公司、公司能够对其实施重大影响的参股公司（以下简称"各单位"） 的全体员工（含公司董事、高级管理人员）。 第三条 公司内幕信息知情人登记工作实行知悉即登记并存档备查的管理原则。 第四条 公司内幕信息知情人登记工作由公司董事会负责，董事长为主要责任人， 董事会秘书组织实施。公司董事会日常办事机构证券部为内幕信息知情人登记工作 归口的管理部门 ...

第二章 信息披露的原则、内容及时间 云南锡业股份有限公司 公司债券信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范云南锡业股份有限公司（以下简称"公司"）公司债券信息披 露工作，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《公司信用类债券信息披露管理办法》《公司债券发行与交易管理办 法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下统称"法律法规"）、 市场自律组织的自律规则及《云南锡业股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"），结合本公司实际，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司各级全资、控股企业（以下简称"下属企 业"）。 第五条 公司发行债券，应当于发行前披露以下文件： （一）最近三年经审计的财务报告及最近一期会计报表； - 1 - （二）募集说明书； （三）信用评级报告（如有）； （四）法律意见书； 第三条 信息披露是债券发行及存续期间的持续责任，公司应严格按照相关 法律法规的规定履行信息披露义务。 本制度所称"信息"是指公司在债券发行及存续期内，可能影响投资者判断投 资价值和投资风险或者公司发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项以 及债券监管机构或市 ...

云南锡业股份有限公司 募集资金专项存储及使用管理制度修订对照表 | | 第二十二条 | | | --- | --- | --- | | | 公司募集资金应当按照相关募集文件所列用途使 | | | | 用，不得擅自改变用途。公司存在下列情形的， | | | | 属于改变募集资金用途，应当由董事会依法作出 | | | | 决议，保荐机构发表明确意见，并提交股东会审 | | | | 议，公司应当及时披露相关信息： | | | | （一）取消或者终止原募集资金投资项目，实施 | | | | 新项目或者永久补充流动资金； | | | 第二十四条 | （二）改变募集资金投资项目实施主体； | | | 公司存在下列情形的，视为募集资金用途变 | （三）改变募集资金投资项目实施方式； | | | 更： | | | | （一）取消或终止原募集资金项目，实施新项 | （四）中国证监会认定为改变募集资金用途的其 | 根据《上 | | | 他情形。 | | | 目； | | 市公司募 | | （二）变更募集资金投资项目实施主体（实施 | 公司存在前款第（一）项规定情形的，保荐机构 | 集资金监 | | | 应当结合前期披露的募集资金 ...

— 1 — 第二章 职责职权 第五条 总经理行使下列职权： 云南锡业股份有限公司 总经理工作规则 第一章 总 则 第一条 为进一步规范云南锡业股份有限公司总经理职责、 权限和工作程序，依据《中华人民共和国公司法》《云南锡业股 份有限公司章程》（以下简称公司章程）《云南锡业股份有限公 司贯彻落实"三重一大"决策制度实施办法》《云南锡业股份有 限公司董事会议事规则》《云南锡业股份有限公司董事会授权管 理办法》《云南锡业股份有限公司党委会重大经营管理事项前置 研究讨论办法》等有关规定，制订本规则。 第二条 云南锡业股份有限公司（以下简称锡业股份或公司） 总经理行使董事会授予的职权和国家法律、行政法规、公司章程 规定的其他职权。根据工作需要，总经理可将董事会授权的部分 事项、一定金额以下事项授权给总经理班子成员或公司其他业务 分管领导。 第三条 总经理对董事会负责，向董事会报告工作，董事会 闭会期间向董事长报告工作，接受董事会的监督管理。 第四条 本规则所称总经理班子成员包括总经理、副总经理、 财务总监、董事会秘书、总经理助理以及锡业股份认定的其他高 级管理人员。本规则对上述人员均具有约束力。 （三）拟订公司投资计划 ...

云南锡业股份有限公司 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵守公司与财 务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的财务状况、经 营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关注册会计师独立、 客观地进行年报审计工作。 第四条 本制度所指年报信息披露重大差错是指年报信息披露相关人员不履行 或者不正确履行相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的职责，导致公 司年报信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对公司造成重大经济损失或 造成不良影响的差错。 第五条 本制度所指年报信息披露重大差错包括年度财务报告存在重大会计差 错、其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报存在重大差 异等情形。具体包括以下情形： （一）年度财务报告违反《中华人民共和国会计法》《企业会计准则》及相关 规定，存在重大会计差错； 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步提高云南锡业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量 和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完 ...

制度范围 - 适用公司及各部门、分公司、全资及控股子公司等相关人员[2] 管理机制 - 董事会是信息对外报送最高管理机构，董秘监管，证券部协助[3] 保密要求 - 涉密人员定期报告编制等期间负有保密义务[5][6] - 年报披露前不向无依据外部单位提前报送资料[6] - 向政府等部门报送资料时间不晚于业绩预告或快报披露[8] - 商务谈判提供未公开信息要求对方签保密协议并登记[9] 审批流程 - 对外报送信息需经多层审批并提供保密提示函[7] 责任追究与制度生效 - 外部单位违规使用信息致损，公司依法追责[10] - 制度自董事会审议通过生效，由董事会负责解释修订[12]

| 净利润增长快速，且董事会认为公司处于发展成 | 体条件：若公司经营情况良好，营业收入和净利润 | | | | --- | --- | --- | --- | | 长阶段、净资产水平较高以及股票价格与公司股 | 增长快速，且董事会认为公司处于发展成长阶段、 | | | | 本规模不匹配时，可以提出股票股利分配预案， | 净资产水平较高以及股票价格与公司股本规模不匹 | | | | 并经公司股东大会审议通过。 | 配时，可以提出股票股利分配预案，并经公司股东 | | | | 4、公司当年度满足《公司章程》"利润分配及现 | 会审议通过。 | | | | 金分红条件"但董事会未做出利润分配预案的， | 4、公司当年度满足《公司章程》"利润分配及现金 | | | | 应当在年报中披露未提出现金分红的原因、未用 | 分红条件"但董事会未做出利润分配预案的，应当 | | | | 于现金分红的资金留存公司的用途和使用计划， | 在年报中披露未提出现金分红的原因、未用于现金 | | | | 独立董事应当对此发表明确独立意见。 | 分红的资金留存公司的用途和使用计划，独立董事 | | | | 5、在满足现金分红条件的前提下 ...