组织架构与职责 - 修订后公司执行委员会负责确定负债管理组织架构和职责、审议债务融资议案[1] - 修订后公司资产负债与预算管理委员会负责审议负债管理制度、听取负债报告、协调保障负债工作[1] 授权部门调整 - 修订后授权从事债务融资的部门增加固定收益外汇商品（FICC）业务总部、创新金融业务总部[1] 制度生效与废止 - 修订后制度经公司董事会审议通过后生效，原《国元证券股份有限公司负债管理办法》废止[2]

国元证券股份有限公司 2025 年半年度风险控制指标报告 2025年上半年，国元证券股份有限公司（以下简称本公司或 公司）切实贯彻监管要求，动态监控净资本、流动性等风险控制 指标，全面开展净资本、流动性敏感性分析和压力测试，确保风 险控制指标持续达到监管部门规定的标准。 一、报告期内风险控制指标的具体情况和达标情况 （一）报告期内，本公司风险控制指标具体情况 单位：元 | 项 | 目 | 2025年6月30日 | 2024年12月31日 | 预警标准 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 核心净资本 | | 24,788,278,881.41 | 24,225,788,707.47 | | | 附属净资本 | | 3,444,561,471.12 | 1,747,325,555.53 | | | 净资本 | | 28,232,840,352.53 | 25,973,114,263.00 | | | 净资产 | | 35,022,381,818.20 | 34,295,455,645.24 | | | 各项风险资本准备之和 | | 13,416,980,818.47 | 12, ...

财务业绩 - 2025年上半年营业收入33.97亿元，同比增长41.60% [1] - 归属于上市公司股东的净利润14.05亿元，同比增长40.44% [1] - 公司拟向全体股东每10股派发现金红利0.80元（含税） [1]

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2025-032 国元证券股份有限公司 关于召开 2025 年第一次临时股东会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1.股东会届次：2025 年第一次临时股东会。 2.股东会的召集人：公司董事会。本公司第十届董事会第二十七次会议已审 议通过关于召开本次会议的议案。 3.会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件、深交所业务规则和《公司章程》等规定。 4.会议召开的日期、时间： (1) 现场会议召开日期和时间：2025 年 9 月 16 日（星期二）14：50 时。 (2) 网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投 票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。通过深圳证券交易所系统进行 网络投票的时间为 2025 年 9 月 16 日（星期二）上午 9：15-9：25，9：30-11： 30，下午 13：00-15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的 时间为 20 ...

业绩相关 - 2025年半年度以总股本4363777891股为基数，每10股派现0.8元，派现349102231.28元[7] 公司决策 - 全票通过《公司2025年上半年经营管理层工作报告》等多项报告[3][4][5][6] - 同意调整部分机构设置，三个部门更名[8] - 同意申请上市基金做市交易业务，扩大做市业务范围[9] - 同意修改《国元证券股份有限公司负债管理办法》部分条款[10] 会议安排 - 2025年8月22日召开第十届董事会第二十七次会议[2] - 同意2025年9月16日召开第一次临时股东会审议利润分配预案等[11][12] 报告披露 - 《国元证券股份有限公司2025年半年度报告》等8月26日在巨潮资讯网披露[12] - 《国元证券股份有限公司2025年半年度报告摘要》等8月26日在指定报刊及巨潮资讯网披露[12]

业绩总结 - 2025年半年度归母净利润14.0466828347亿元，母公司净利润12.0900724239亿元[3] - 截至2025年6月30日，母公司累计未分配利润58.1859252363亿元[3] 利润分配 - 以43.63777891亿股为基数，每10股派现0.8元，共派3.4910223128亿元[3] - 年末母公司提取盈余等三项准备各10%[3] 会议相关 - 2025年8月22日董事会通过半年度利润分配预案，待股东会审议[2]

业绩数据 - 公司以4363777891股为基数，每10股派现0.80元，合计派现349102231.28元[1] - 合并报表营业总收入3396624443.30元，同比调整后增长41.60%[3] - 合并报表净利润1404668283.47元，同比调整后增长40.44%[3] - 合并报表经营现金流净额8818068155.37元，上年同期为-529471525.15元[3] - 母公司营业总收入2864049818.89元，同比调整后增长33.11%[4] - 母公司净利润1209007242.39元，同比调整后增长23.37%[4] - 母公司经营现金流净额6957203252.37元，同比调整后增长219.00%[4] - 母公司核心净资本24788278881.41元，较上年度末增长2.32%[8] - 母公司附属净资本3444561471.12元，较上年度末增长97.13%[8] - 本报告期末资产负债率为72.81%，上年末为73.35%[14] 用户数据 - 报告期末普通股股东总数为94383[10] 股权结构 - 安徽国元金融控股集团持股比例21.70%，持有股份946971049[10] 债券信息 - 2022年公司债券（第一期）（品种一）余额350000万元，利率3.03%[13] - 2025年次级债券（第一期）发行规模15亿元，票面利率2.30%[16] - 2025年度第一期短期融资券规模15亿元，票面利率1.85%[16] - 2025年度第二期短期融资券规模15亿元，票面利率2.07%[16] - 2025年公司债券（第一期）规模15亿元，票面利率2.10%[16] - 2025年科技创新公司债券（第一期）规模2亿元，票面利率1.68%[16] - 2025年次级债券（第一期）规模10亿元，票面利率2.00%[16] 其他事项 - 因期货业协会规定，贸易类业务采用净额法确认收入，追溯调整上年同期数[6]

财务数据 - 2025年6月30日公司资产总计1771.99亿元，较期初增长2.96%[6][8] - 2025年半年度营业总收入33.97亿元，较2024年半年度增长41.6%[8] - 2025年半年度手续费及佣金净收入8.18亿元，较2024年半年度增长37.19%[8] - 2025年半年度投资收益19.76亿元，较2024年半年度增长301.64%[8] - 2025年半年度营业利润17.41亿元，较2024年半年度增长48.8%[8] - 2025年半年度净利润14.05亿元，较2024年半年度增长40.4%[8] - 2025年6月30日负债合计1392.30亿元，较期初增长3.1%[6] - 2025年6月30日所有者权益合计379.70亿元，较期初增长2.45%[6][8] - 2025年半年度基本每股收益和稀释每股收益均为0.32元，2024年为0.23元[9] 现金流数据 - 2025年半年度经营活动现金流量净额为8818068155.37元，2024年为 - 529471525.15元[11] - 2025年半年度投资活动现金流量净额为 - 1760125013.50元，2024年为 - 2082913690.56元[11] - 2025年半年度筹资活动现金流入小计为18414574493.00元，2024年为25918699430.00元[11][13] - 2025年半年度现金及现金等价物净增加额为3304176389.68元，2024年为 - 1519067778.11元[13] 股本与注册资本 - 截至2025年6月30日，公司累计发行股份总数4363777891股，注册资本为4363777891元[33] - 2007年公司吸收合并后注册资本变更为146410万元，2009年公开增发后变更为196410万元[31] - 2017年5月以资本公积转增股本后总股本为2946150000股[32] - 2017年10月非公开发行股票后注册资本变更为3365447047元[33] - 2020年10月配股后注册资本变更为4363777891元[33] 业务相关数据 - 2025年6月30日融资融券业务合计折人民币金额34.63亿元，2024年12月31日为33.60亿元[183] - 2025年6月30日期货名义金额合计177.23亿元，2024年12月31日为137.48亿元[189] - 2025年6月30日期权名义金额合计653.67亿元，2024年12月31日为485.12亿元[189] - 2025年6月30日存出保证金合计5.2450102213亿美元，2024年12月31日为8.145332457亿美元[191] - 2025年6月30日应收清算款项为12.6570034699亿美元，2024年12月31日为10.8678801769亿美元[192] - 2025年6月30日期权及收益互换保证金为3.7447267164亿美元，2024年12月31日为3049.938831万美元[192] - 2025年6月30日买入返售金融资产合计29.46亿美元，2024年12月31日为31.06亿美元[2][3] - 2025年6月30日交易性金融资产公允价值合计39.02亿美元，初始成本合计38.78亿美元[4] - 2025年6月30日股票质押式回购为31.25亿美元，2024年12月31日为34.06亿美元[2][3] - 2025年6月30日债券质押式回购为5.69亿美元，2024年12月31日为4.60亿美元[2][3] 其他要点 - 公司以持续经营为基础编制财务报表，对自报告期末起12个月的持续经营能力评价未发现重大怀疑事项[35][36] - 公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止，正常营业周期为一年，记账本位币为人民币[39][40][41] - 公司对套期会计的运用、终止、再平衡及确认和计量有明确规定[170][172][173] - 2025年半年度涉及财务报告相关数据呈现公司该阶段财务状况[1][2][3][4]

财务表现 - 上半年营业收入33.97亿元 同比增长41.60% [1] - 归属于上市公司股东的净利润14.05亿元 同比增长40.44% [1] 股东回报 - 以总股本43.64亿股为基数实施分红 每10股派发现金红利0.80元 [1] - 合计派发现金红利3.49亿元 不送红股且不以公积金转增股本 [1]

财务业绩 - 上半年营业收入33.97亿元 同比增长41.60% [1] - 归属于上市公司股东的净利润14.05亿元 同比增长40.44% [1] 分红方案 - 以总股本43.64亿股为基数实施每10股派发现金红利0.80元 [1] - 合计派发现金红利3.49亿元 不送红股且不以公积金转增股本 [1]