中国天楹股份有限公司 对外投资管理制度 （经第九届董事会第十二次会议审议修订，尚需提交公司股东会审议批准） 第一章 总 则 第一条 为了加强中国天楹股份有限公司（下称"公司"）对外投资活动的 内部控制，规范对外投资行为，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件和《公 司章程》的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司为实现扩大生产经营规模的战略，达 到获取长期收益为目的，将现金、实物、无形资产等可供支配的资源投向其他 组织或个人的行为。包括投资新建全资子公司、向子公司追加投资、与其他单 位进行联营、合营、兼并或进行股权收购、转让、项目资本增减等。 第三条 公司所有对外投资行为必须符合国家有关法规及产业政策，符合公 司长远发展计划和发展战略，有利于拓展主营业务，扩大再生产，有利于公司 的可持续发展，有预期的投资回报，有利于提高公司的整体经济利益。 第四条 公司对外投资原则上由公司总部集中进行，子公司确有必要进行对 外投资的，需事先经董事长批准后方可进行。公司对子公司的投资活动参照本 制度实施指导、监督及管理。 本制度所称子公司 ...

中国天楹股份有限公司 信息披露事务管理制度 （经第九届董事会第十二次会议审议批准） 第一章 总则 第一条 为了加强信息披露事务管理，充分履行对投资者诚信与勤勉的责任， 本着公平、公正、公开的原则，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第5号—信息披露事务管理》，特制定《中国天 楹股份有限公司信息披露事务管理制度》。 第二条 本制度所称"信息"是指所有对公司股票及其衍生品种的交易价格 可能产生较大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息；本制度所称"披露" 是指在规定的时间内、通过深圳证券交易所网站和符合中国证券监督管理委员会 （以下简称"中国证监会"）规定条件的媒体、以规定的披露方式向社会公众公 布前述的信息，并按规定报送证券监管部门。 第三条 本制度所称"信息披露义务人"是指公司及公司董事、高级管理人 员、股东、实际控制人，收购人及其他权益变动主体，重大资产重组、再融资、 重大交易、破产事项等有关各方，为前述主体提供服务的中介机构 ...

中国天楹股份有限公司 接待和推广工作制度 (经第九届董事会第十二次会议审议批准) 第一条 为贯彻证券市场公平、公正、公开原则，规范本公司接待和推广行 为，加强本公司的推广以及与外界的交流和沟通，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易 所股票上市规则》等法律、行政法规和规范性文件以及《中国天楹股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"），并结合本公司具体情况，制定本制度。 第二条 本制度所述的接待和推广工作是指公司通过接受投资者调研、一对 一沟通、邮寄资料、电话咨询、现场参观、分析师会议、新闻采访等活动，加强 与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同的工作。 第三条 制定本制度的目的是：规范本公司接待和推广行为，在本公司接受 调研、沟通、采访或进行对外宣传、推广等活动时，增加公司信息披露透明度及 公平性，改善公司治理，促进公司与投资者及之间的良性关系，增进外界对公司 的进一步了解和认知。 1 双向沟通，形成良性互动。 第五条 董事会秘书为公司接待与推广事务工作的负责人。 第六条 公司从事接待和推广工作的人员需要具备以下素质和 ...

第一条 为规范中国天楹股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息的管理 行为，进一步强化内幕信息保密工作，维护和确保信息披露的公开、公平、公正原 则，切实保护公司全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、 《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、《深圳 证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件和《中国天楹股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定 本制度。 中国天楹股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 (经第九届董事会第十二次会议审议批准) 第一章 总 则 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应当按照本制度以及证券交易所 相关规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真 实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人 的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、 准确和完整签署书面确认意见。 第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报 ...

投资者关系管理组织 - 董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作[3] - 证券事务部负责投资者关系管理具体工作[15] 工作目的与原则 - 目的包括促进公司与投资者良性关系、建立稳定优质投资者基础等[4] - 原则有充分披露信息、合规披露信息等[5] 工作对象与沟通内容 - 对象包括投资者、证券分析师、财经媒体等[6] - 沟通内容涵盖发展战略、法定信息披露、经营管理信息等[6][7] 工作开展方式 - 通过官网、新媒体平台等多渠道、多方式开展工作[7] - 设置专线咨询电话、传真和电子邮箱，专人负责并及时反馈[8] 会议与说明会 - 按规定召开投资者说明会，包括业绩说明会、现金分红说明会等[10] - 年度报告披露后及时召开业绩说明会说明投资者关心内容[11] 活动记录与合规 - 投资者关系活动结束后及时编制记录表并于次一交易日开市前刊载[12] - 活动应以已公开披露信息作为交流内容[13] 部门职责与人员要求 - 投资者关系管理部门有拟定制度、组织活动等多项职责[15][16] - 从事员工需具备多方面素质和技能[16] 培训与档案管理 - 可定期对相关人员开展投资者关系管理培训[18] - 投资者关系管理档案存档，保存期限不少于三年[18] 调研接待与沟通 - 接受调研应妥善接待并履行信息披露义务[18] - 与调研机构及个人沟通要求其签署承诺书[19] 互动易平台管理 - 通过互动易平台与投资者交流，注重诚信和平等[21] - 行为不能替代信息披露义务，不得回复涉及未公开重大信息提问[21] - 发布信息和回复提问保证公平性，重要或普遍问题及答复显著刊载[21] - 谨慎、理性、客观，不得使用夸大等语言[22] - 信息不得与依法披露信息冲突[22] - 对市场热点等问题答复谨慎客观，不当影响股价[23] - 不得发布违反公序良俗等不宜公开信息，判断是否违反保密义务[24] - 不得对股价作出预测或承诺，不得从事违法违规行为[23] - 受市场质疑且股价异常波动时及时履行信息披露义务[23] - 建立并执行互动易平台信息发布及回复内部审核机制[23]

第一条 为加强中国天楹股份有限公司（以下简称"公司"）市值管理工作， 进一步规范公司市值管理行为，切实维护公司、投资者及其他利益相关者的合法 权益，提升公司投资价值，实现可持续发展，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第10 号——市值管理》《深圳证券交易所股票上市规则》及其他有关法律、行政法规、 规范性文件和《中国天楹股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称市值管理，是指公司以提高公司质量为基础，为提升公 司投资价值和股东回报能力而实施的战略管理行为。 第二章 市值管理的目的和基本原则 中国天楹股份有限公司 市值管理制度 (经第九届董事会第十二次会议审议批准) 第一章 总则 第四条 市值管理的基本原则： （一）系统性原则。影响公司市值的因素有很多，市值管理必须按照系统思 维、整体推进的原则，改善影响公司市值增长的各大关键要素。 （二）科学性原则。公司的市值管理有其规律，必须依其规律科学而为，不 能违背其内在逻辑恣意而为。公司必须通过制定科学的市值管理制度，以确保市 值管理的科学与 ...

（一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率与效果； （三）保障公司资产的安全； 中国天楹股份有限公司 内部审计管理制度 (经第九届董事会第十二次会议审议批准) 第一章 总则 第一条 为了规范中国天楹股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工作， 提高审计工作质量，明确审计人员的职责，发挥审计在强化内部控制、改善经营 管理、提高经济效益中的作用，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》、《企业内 部控制基本规范》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市 公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件和和《中国天楹股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定和要求，结合公司的实际情况，特制 定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部控 制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果 等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （四）确保公司信息披 ...

中国天楹股份有限公司 募集资金管理办法 （经第九届董事会第十二次会议审议修订，尚需提交公司股东会审议批准） 第一章 总 则 第一条 为了规范中国天楹股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的 管理和使用，最大程度地保障投资者的利益，提高募集资金使用效率，保护投资 者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司募集资金监管规则》《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规 范运作指引》"）《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 《中国天楹股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，结合公 司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司 债券、权证等）以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金，不包 括公司为实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司董事会应当负责建立健全公司募集资金管理办法并确保本办法 的有效实施。 第四条 募集资金投资项目通过公司的子公 ...

中国天楹股份有限公司 内部控制制度 （经第九届董事会第十二次会议审议批准） 第一章 总 则 第一条 为加强和规范中国天楹股份有限公司（以下简称"公司"）的内部 控制，提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司可持续发展，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《企业内部控制基本规范》、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）和《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以下简称 "《自律监管指引》"）以及《中国天楹股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制是指公司董事会、审计委员会、高级管理人员 及全体员工为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）确保国家有关法律、法规和公司内部规章制度的贯彻执行； 第四条 公司建立与实施内部控制遵循下列原则： （一）全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司 及其所属子公司的各种业务和事项。 （二）提高公司经营效益及效率，提升公司质量，增加对公司股东的回报； （三）保障公司资产的安全、完整； （四）确保公司信息披露的 ...

中国天楹股份有限公司 董事会审计委员会年报工作规程 (经第九届董事会第十二次会议审议批准) 第二条 审计委员会委员在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、 行政法规、规范性文件和《公司章程》的要求，认真履行职责，勤勉尽责地开展 工作，维护公司整体利益。 第三条 审计委员会在公司年度财务报告审计过程中，应履行如下主要职责： （六）中国证监会、深圳证券交易所等规定的其他职责。 第四条 公司及会计师事务所向审计委员会提供的审计证据应当具备充分性、 相关性和可靠性。 第五条 审计委员会应根据公司年度报告披露时间安排以及实际情况，与会计 师事务所共同协商确定年度财务报告审计时间，进场审计时间不得晚于公司年度 报告披露日前二十个工作日。 第六条 审计委员会与会计师事务所确定审计时间后，应及时通知公司财务总 监，公司应在年审注册会计师进场前，编制公司年度财务会计报表提供审计委员 会初步审核，审计委员会应出具书面意见。公司财务总监负责协调审计委员会与 年报审计机构的沟通，为审计委员会在年报编制工作过程中履行职责创造必要的 条件。 （一）协调会计师事务所审计工作时间安排； （二）审核公司年度财务信息及会计报表； （三）监 ...