中国国际金融股份有限公司 关于苏州泽璟生物制药股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，中 国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"、"保荐机构"）作为苏州泽璟生物制 药股份有限公司（以下简称"泽璟制药"、"公司"）持续督导工作的保荐机构，开展其 上市后的持续督导工作，并出具 2023 年度（以下简称"本报告期"、"持续督导期"） 持续督导跟踪报告。 一、持续督导工作情况 | 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | 1 | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体 的持续督导工作制定相应的工作计划 | 保荐机构已建立健全并有效执行 | | | | 了持续督导制度，并制定了相应的 | | | | 工作计划 | | 2 | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前， | 保荐机构已与泽璟制药签订承销 | | | 与上市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双 | 与保荐协议，该协议明确了双方在 | | ...

（一）日常关联交易履行的审议程序 中国国际金融股份有限公司 关于苏州泽璟生物制药股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"、"保荐机构"）作为苏州泽璟生 物制药股份有限公司（以下简称"泽璟制药"、"公司"）持续督导的保荐机构，根据《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等 相关法律、法规和规范性文件的规定，对泽璟制药 2024 年度日常关联交易预计事项进 行了核查，核查情况如下： 一、日常关联交易基本情况 公司于 2024 年 4 月 19 日召开第二届董事会审计委员会第十次会议，审议通过了 《关于公司 2024 年度日常关联交易预计的议案》。 公司于 2024 年 4 月 19 日召开第二届董事会第一次独立董事专门会议，审议通过了 《关于公司 2024 年度日常关联交易预计的议案》。经审议，全体独立董事认为：公司本 次关于 2024 年度日常关联交易的预计事项为基于公司正常经营和业务发展需要，按照 自愿、平等、互利的原则进行 ...

苏州泽璟生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十三 次会议于 2024 年 4 月 19 日以现场及通讯表决的方式在公司会议室召开。本次会 议的通知于 2024 年 4 月 9 日以电子邮件形式送达全体董事，与会的各位董事已 知悉与所议事项相关的必要信息。本次会议由董事长 ZELIN SHENG（盛泽林） 先生召集并主持，会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。会议的召集和召开 程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、部门规章以及《苏州泽璟生 物制药股份有限公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。 证券代码：688266 证券简称：泽璟制药 公告编号：2024-013 苏州泽璟生物制药股份有限公司 第二届董事会第十三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司<2023 年年度报告>及摘要的议案》 本议案已经公司第二届董事会审计委员会第十次会议审议通过。 经审议，董事会同意通过《2023 年年度报告》及 ...

苏州泽璟生物制药股份有限公司董事会 2024 年 4 月 19 日 经核查公司独立董事 RUYI HE（何如意）、张炳辉、黄反之的任职、兼职情况 及其签署的独立性自查情况报告，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职 务，也未在公司主要股东单位担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害 关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情 况，符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董 事独立性的相关要求。 苏州泽璟生物制药股份有限公司董事会 对独立董事2023年度独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关要求， 苏州泽璟生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司独立董事RUYI HE （何如意）、张炳辉、黄反之的独立性情况进行了评估并出具如下专项意见： ...

公司代码：688266 公司简称：泽璟制药 苏州泽璟生物制药股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 苏州泽璟生物制药股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的 ...

苏州泽璟生物制药股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 苏州泽璟生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）聘请信永中和会计师事 务所（特殊普通合伙）（以下简称"信永中和"）作为公司 2023 年度财务报告审计 机构及内部控制审计机构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上 市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对信永中和 2023 年审计过程中的履职 情况进行了评估。 经评估，公司认为信永中和在资质等方面合规有效，履职能够保持独立性， 勤勉尽责，公允表达意见，具体情况如下： 1、基本信息 签字项目合伙人：张玉虎先生，2003 年获得中国注册会计师资质，2010 年 开始从事上市公司审计，2013 年开始在信永中和执业，2021 年开始为本公司提 供审计服务，近三年签署和复核的上市公司超过 10 家。 担任独立复核合伙人：廖志勇先生，1999 年获得中国注册会计师资质，1998 年开始从事上市公司审计，2004 年开始在信永中和执业，2021 年开始为本公司 提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司为 5 家。 签字注册会计师：贺杨民先生，2020 年获得中国注册会计师资质，2020 年 ...

苏州泽璟生物制药股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董 事管理办法》及《苏州泽璟生物制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 《独立董事工作制度》的相关规定，本人黄反之作为苏州泽璟生物制药股份有限 公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 2023 年度的工作中，本着对公司和全 体股东忠实与勤勉的原则，认真审阅董事会提交的各项议案，积极出席公司股东 大会、董事会及各专门委员会会议，及时了解公司经营情况并提出相关建议，维 护了公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况汇报 如下： 作为公司独立董事，本人具备《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法 规和公司内部制度所要求的独立性，能够独立、客观地做出专业判断，不存在影 响独立性的情况。 一、独立董事的基本情况 黄反之，工商管理硕士，曾任职于机械电子工业部、深圳康迪软件有限公司、 中国电子工业深圳总公司、飞利浦桑达消费通信有限公司、沃尔玛中国有限公司、 中国南山开发（集团）股份有限公司、深圳赤湾石油基地股份有限公司、深圳鹏 瑞投资有限公司等；现任深圳分享投 ...

关于苏州泽璟生物制药股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 委托单位：苏州泽璟生物制药股份有限公司 审计单位：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：010-65542288 1、 专项审计报告 2、 附表 苏州泽璟生物制药股份有限公司 2023 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来的 专项说明 索引 页码 专项说明 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 本专项说明仅供泽璟制药为 2023 年度报告披露之目的使用,未经本事务所书面同意, 不得用于其他任何目的。 信永中利 朱普通合伙) 010100596 中国 北京 | 信永中和会计师事务所 北京市东城区朝阳门北大街 联系电话: +86(010)6554 2288 | | | +86(010)6554 2288 | | --- | --- | --- | --- | | 8号黑中大厦A座9层 | | telephone: | | | ShineWing | 9/F. Block A. Fu Hua Mansion, No.8, Chaoyangmen Beidajie, | | | | Dongc ...

苏州泽璟生物制药股份有限公司 2023 年 12 月 31 日 内部控制审计报告 索引 页码 内部控制审计报告 出采解至十八届出品 北京市东城区朝阳门北大街 telenhone· 8号富华大厦A座9层 +86(010)6554 2288 内部控制审计报告 XYZH/2024NJAA1B0080 苏州泽璟生物制药股份有限公司 苏州泽璟生物制药股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了 苏州泽璟生物制药股份有限公司〈以下简称泽璟制药〉2023 年 12 月 31 日财务报告内部 控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》 、《企业内部控制应用指引》 、《企业内部控制评价 指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是泽璟制药董事会的责任。 二、注册会计师的责任 统一社会信用代码 91110101592354581W 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可 ...

营业收入及成本 - 2024年第一季度营业收入为108,244,408.58元，较上年同期增长0.12%[4] - 2024年第一季度公司营业总成本为158,939,244.62元，较上年同期176,481,152.90元有所下降[17] 资产状况 - 总资产为3,104,747,952.94元，较上年增长7.53%；归属于上市公司股东的所有者权益为1,593,693,581.82元，较上年下降2.40%[5] - 公司2024年第一季度财报显示，流动资产总额为2,722,994,152.50元，较上一期增长了8.0%[14] - 公司2024年第一季度财报显示，非流动资产总额为381,753,800.44元，较上一期增长了4.6%[15] - 公司非流动资产合计为415,638,623.35元，较上一季度增长了5.36%[22] 负债情况 - 公司2024年第一季度财报显示，负债合计为1,504,035,955.97元，较上一期增长了21.1%[16] - 公司流动负债合计为1,185,574,997.38元，较上一季度增长了6.88%[23] - 公司非流动负债合计为264,067,079.12元，较上一季度增长了280.06%[23] 利润情况 - 2024年第一季度公司营业利润为-45,624,274.29元，较上年同期-60,366,786.42元有所改善[17] - 2024年第一季度公司净利润为-44,630,785.90元，较上年同期-59,875,793.87元有所改善[17] - 公司净利润为-31,136,645.78元，较上一季度有所改善[24] 现金流量 - 2024年第一季度公司经营活动现金流入小计为310,024,749.02元，较上年同期181,438,655.13元有所增加[20] - 2024年第一季度公司现金及现金等价物净增加额为-132,254,658.64元，较上年同期-2,148,399.96元有所下降[21] - 公司经营活动产生的现金流量为309,441,050.27元，较上一季度增长了95.06%[25]