提名与薪酬委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范华海清科股份有限公司（以下简称"公司"）董事及高级管 理人员的选聘，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等有 关国家法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，公司特设立提名与薪 酬委员会，并制订本工作细则。 第二条 提名与薪酬委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司 董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议；制订公司董 事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制订、审查公司董事及高级管理 人员的薪酬政策与方案。提名与薪酬委员会对董事会负责并报告工作。 第二章 人员组成 第三条 提名与薪酬委员会由 5 名董事组成，其中独立董事 3 名。 第四条 提名与薪酬委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者 1/3 以上 （含）的全体董事提名，由董事会选举产生。 第五条 提名与薪酬委员会设主任委员 1 名作为召集人，由独立董事委员担 任，主持提名与薪酬委员会工作。 第六 ...

1 华海清科股份有限公司 章 程 二〇二五年八月 | 第一章 | 总 则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股 份 4 | | 第一节 | 股份发行 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 7 | | 第四章 | 股东和股东会 8 | | 第一节 | 股东的一般规定 8 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 10 | | 第三节 | 股东会的一般规定 11 | | 第四节 | 股东会的召集 14 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 15 | | 第六节 | 股东会的召开 16 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 19 | | 第五章 | 公司党委 23 | | 第六章 | 董事和董事会 25 | | 第一节 | 董事的一般规定 25 | | 第二节 | 董事会 28 | | 第三节 | 独立董事 33 | | 第四节 | 董事会专门委员会 35 | | 第七章 | 高级管理人员 37 | | 第八章 | 职工民主管理与劳动人事制度 40 | | 第九章 | 财务会计制度、利润分配和审计 40 | | 第一节 ...

第一章 总则 第一条 为规范华海清科股份有限公司（以下称"公司"）内幕信息管理行为， 加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规、公司章程及内部管理制度， 特制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事长为主要负责人。董事会 秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜，内幕信息知情人报备日常工 作，保管内幕信息知情人登记资料。 第三条 公司资本证券部为公司内幕信息登记备案工作的日常管理部门，具 体负责公司内幕信息知情人的登记、披露、备案、管理等工作。 内幕信息及知情人管理制度 第四条 本制度适用于公司下属各部门、分支机构、控股子公司及公司能够 对其实施重大影响的参股公司。 第二章 内幕信息及其范围 第五条 本制度所指内幕信息是指为内幕知情人所知悉的涉及公司的经营、 财务或者对公司证券及其衍生品种的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。尚 未公开是指公司尚未在上海证券交易所网站 ...

对外担保管理办法 第一章 总 则 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范华海清科股份有限公司（以下简 称"公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资产安全， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国民法典》（以下简称《民法 典》）等有关国家法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，并结合公 司的实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司的担保。公司控股子公司的对外担保，比照本办法执行。担保形式包括保 证、抵押及质押。 "公司及其控股子公司的对外担保总额"是指包括公司对控股子公司担保在 内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。 第三条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准，任何 人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第四条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 担保风险。 第五条 提供融资担保应遵循同股同权的原则，严格按照持股比例对所属公 司提供担保，确需超股比担保的，应当由该子 ...

关联交易管理办法 第一条 为加强华海清科股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易的管 理，明确管理职责和分工，维护公司、股东和债权人的合法利益，保证公司关联 交易的公允性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等有关国家法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，制订本办法。 第一章 总则 第二章 关联交易和关联方 第二条 公司的关联交易，是指公司及其控股子公司与关联方发生的转移资 源或义务的事项。包括： 第三条 本办法所指关联人，指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组 （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（购买低风险银行理财产品的除外）； （三）转让或受让研发项目； （四）签订许可使用协议； （五）提供担保（含对控股子公司担保等）； （六）租入或者租出资产； （七）委托或者受托管理资产和业务； （八）赠与或者受赠资产； （九）债权、债务重组； （十）提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）； （十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认购权等）； （十二）购买原材料、燃料、动力； （十三）销售产 ...

投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为加强华海清科股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者之间 的信息沟通，促进投资者对公司的了解和认同，与投资者之间建立长期、稳定的 良性关系，实现公司诚信自律、规范运作，提升公司的内在价值，完善公司治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信 息披露管理办法》《上市公司治理准则》《上市公司与投资者关系工作指引》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》 有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报 投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司开展投资者关系管理活动，应当以已公开披露信息作为交流内 容。投资者关系管理活动中涉及或者可能涉及股价敏感事项、未公开披露的重大 信息或者可以推测出未公开披露的重大信息的提问的，公司应当告知投资者关注 公司公告，并就信息披露规则进行必要的解释说明。 （三）形成 ...

独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为完善华海清科股份有限公司（以下简称"公司"）的治理结构， 充分发挥独立董事的作用，促进公司规范运作，依法保障公司和股东的权益，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司独立董事管理办 法》等有关国家法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，制定本工作 制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 个人的影响。 第三条 独立董事应按照法律、行政法规、中国证监会、证券交易所和本章 程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用， 维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事原则上最多在包括公司在内的 3 家境内上市公司担任独 立董事，并确保有足够的时间和精力有效地履行公司独立董事的职责。 第五条 公司设独立董事 3 名，其中至少包括 1 名具有高级职称或注册会计 师资格的会计专业人士。 第六条 独立董事出现不符合独立性 ...

信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范华海清科股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露暂缓 与豁免行为，确保公司依法合规地履行信息披露义务，保护投资者的合法权益， 依据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《科创板上市规则》）等法律法 规、规范性文件以及《公司章程》等相关规定，制定本制度。 第二条 公司及相关信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会和上海证券交易所（以下简称"上 交所"）规定或者要求披露的内容，适用本制度。 （一）属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞争的； （二）属于公司自身经营信息，客户、供应商等他人经营信息，披露后可能 侵犯公司、他人商业秘密或者严重损害公司、他人利益的； （三）披露后可能严重损害公司、他人利益的其他情形。 第三条 公司及相关信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地 披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实 施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第四条 公司应当披露的信息存在《科创板上市规则 ...

对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范华海清科股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资行为， 防范投资风险，提高对外投资收益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 本制度所称的对外投资，是指公司以货币资金出资，或将权益、股 权、技术、债权、厂房、设备、土地使用权等实物或无形资产作价出资依照本条 下款规定的形式进行投资的行为。公司通过收购、置换、出售或其他方式导致公 司对外投资的资产增加或减少的行为也适用于本制度。购买低风险银行理财产品 不适用于本制度。若法律、法规、规范性文件等对相关事项有特别规定的，从其 规定。 对外投资的形式包括：投资有价证券、金融衍生产品、股权、不动产、经营 性资产，单独或与他人合资、合作的形式新建、扩建项目，委托理财（不包括购 买低风险银行理财产品）等。 第三条 本制度适用于公司及其全资子公司及控股子公司（以下简称"子公 司"）的一切对外投资行为。 第四条 对外投资涉及关联交易时，应同时适用公司关于关联交易的管理规 ...

董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对华海清科股份有限公司（以下简称"公司"）董事和高级 管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确相关办理程序，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）、《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事 和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事 和高级管理人员减持股份》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关 规定，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的 管理。 第三条 本制度所称高级管理人员是指总经理、副总经理、财务负责人、董 事会秘书和董事会聘任的其他高级管理人员。 第四条 公司董事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下和利用 他人账户持有的所有本公司股份。公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的， 还包括记载在其信用账户内的本公司股份。公司董事和高级管理人员不得从事以 本公司股票为标的的融资融券交易，不得 ...