| 证券代码：603305 | 证券简称：旭升集团 公告编号：2024-057 | | --- | --- | | 债券代码：113685 | 债券简称：升 24 转债 | 一、董事会会议召开情况 宁波旭升集团股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第一次会议 于 2024 年 7 月 22 日下午在公司会议室以现场表决方式召开。本次会议应到董事 6 人，实到董事 6 人，全体董事一致推举董事徐旭东先生主持本次会议，公司监 事及高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）等有关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和《公司章程》的有关规定。 二、 董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于选举公司第四届董事会董事长的议案》 根据《公司法》及《公司章程》等有关规定，同意选举徐旭东先生为公司第 四届董事会董事长，任期自本次董事会审议通过之日起至第四届董事会届满之日 止。 表决结果：6 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 （二）审议通过《关于选举公司第四届董事会专门委员会委员的议案》 根据《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》及《公 司 ...

| 证券代码：603305 | 证券简称：旭升集团 公告编号：2024-058 | | --- | --- | | 债券代码：113685 | 债券简称：升 24 转债 | 第四届监事会第一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 宁波旭升集团股份有限公司 （一）审议通过《关于选举公司第四届监事会主席的议案》 根据《中华人民共和国公司法》及《公司章程》等有关规定，选举丁忠豪先 生为第四届监事会主席，任期自本次监事会审议通过之日起至第四届监事会届满 之日止。 表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 特此公告。 宁波旭升集团股份有限公司监事会 2024年7月23日 丁忠豪先生：1982年出生，中国国籍，无境外永久居留权，专科学历。 曾历任宁波旭升机械有限公司工程部职员、副部长；现任公司压铸事业部 总监。 宁波旭升集团股份有限公司（以下简称"公司"） 第四届监事会第一次 会议于 2024 年 7 月 22 日下午在公司会议室以现场表决方式召开。本次会议 应到监事 3 人，实 ...

| 证券代码：603305 | 证券简称：旭升集团 公告编号：2024-056 | | --- | --- | | 债券代码：113685 | 债券简称：升 24 转债 | 宁波旭升集团股份有限公司 丁海平先生：1975 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，初中学历。曾 担任宁波旭升机械有限公司模具部主管、工程技术中心主任；现任公司职工代表 监事、总工程师。 上述职工代表监事符合法律法规的规定，具备担任监事的资格，不存在《公 司法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》及《公司章程》规定的不得担任公司监事的情形，符合有 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等要求的任职资格。 特此公告。 宁波旭升集团股份有限公司监事会 2024年7月23日 附：职工代表监事简历 关于职工代表监事换届选举的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 鉴于宁波旭升集团股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会任 期即将届满。依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》" ...

| 证券代码：603305 | 证券简称：旭升集团 公告编号：2024-054 | | --- | --- | | 债券代码：113685 | 债券简称：升 24 转债 | 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 宁波旭升集团股份有限公司 重要内容提示： 一、可转债发行上市情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意宁波旭升集团股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2024] 764 号），公司 于 2024 年 6 月 14 日向不特定对象发行面值总额为人民币 280,000.00 万元的可转 换公司债券，期限 6 年。 关于不向下修正"升 24 转债"转股价格的公告 经上海证券交易所自律监管决定书[2024]90 号文同意，公司本次发行的 280,000.00 万元可转换公司债券于 2024 年 7 月 10 日起在上海证券交易所挂牌交 易，债券简称"升 24 转债"，债券代码"113685"。 根据有关规定和《宁波旭升集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司 债券募集说明 ...

募集资金情况 - 公司获准发行面值总额28亿元可转换公司债券，实际募集资金净额27.916607亿元[8] - 募集资金于2024年6月20日全部到位[8] 现金管理情况 - 公司使用10亿元暂时闲置可转换公司债券募集资金进行现金管理[3][7] - 现金管理期限自第三届董事会第二十九次会议审议通过之日起12个月内有效[13] - 公司在多家银行进行结构性存款投资，涉及金额共10亿元[9][11] - 委托理财专用结算账户开户行为宁波银行大碶支行和中国建设银行宁波北仑城建支行[12] 财务数据 - 2023年12月31日资产总额为1006388.93万元，2024年3月31日为1073983.56万元[19] - 2023年12月31日负债总额为380653.94万元，2024年3月31日为432403.27万元[19] - 2023年12月31日归属于上市公司股东的净资产为624407.28万元，2024年3月31日为640283.92万元[19] - 2023年12月31日货币资金为206491.87万元，2024年3月31日为265346.04万元[19] - 2023年1 - 12月经营活动产生的现金流量净额为97813.07万元，2024年1 - 3月为40582.91万元[19] - 截至2024年3月31日，公司资产负债率为40.26%[19] 理财相关比例 - 公司本次现金管理额度10亿元，占最近一期期末货币资金的比例为37.69%，占最近一期末净资产的比例为15.62%，占最近一期末资产总额的比例为9.31%[19] - 最近12个月内单日最高投入金额为100000万元，占最近一年净资产的比例为16.02%[25] - 最近12个月委托理财累计收益占最近一年净利润的比例为0.66%[25] 理财额度使用情况 - 目前已使用的理财额度为100000万元，尚未使用的理财额度为0，总理财额度为100000万元[25]

宁波旭升集团股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会 会议资料 二〇二四年七月 | 2024 年第三次临时股东大会会议议程 | 3 | | --- | --- | | 年第三次临时股东大会会议须知 2024 | 5 | | 关于选举董事的议案 | 6 | | 关于选举独立董事的议案 | 8 | | 关于选举监事的议案 | 10 | 2024 年第三次临时股东大会会议资料 2024 年第三次临时股东大会会议议程 一、现场会议时间：2024 年 7 月 22 日（星期一）14:30 网络投票时间：2024 年 7 月 22 日（星期一） 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为 股东大会召开当日的交易时间段，即 9：15-9：25，9：30-11：30，13：00-15： 00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9：15-15：00。 二、会议地点：宁波市北仑区沿山河南路 68 号一楼 101 会议室 三、主 持 人：董事长徐旭东先生（如董事长不能履行职务或不履行职务 时，由半数以上董事共同推举的一名董事主持。） 四、表决方式：现场投票与网络投票相结合的表决方式 五、议 ...

中信建投证券股份有限公司 关于宁波旭升集团股份有限公司 使用募集资金向全资子公司增资实施募投项目的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐人"）作为 宁波旭升集团股份有限公司（以下简称"旭升集团"、"公司"、"发行人"）向不 特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等 相关法律、法规和规范性文件的规定，对旭升集团使用募集资金向全资子公司增 资实施募投项目的事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意宁波旭升集团股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2024]764 号），公司 获准向不特定对象发行面值总额为人民币 280,000.00 万元的可转换公司债券，期 限 6 年。公司本次发行可转换公司债券应募集资金 280,000.00 ...

中信建投证券股份有限公司 关于宁波旭升集团股份有限公司使用部分暂时闲置可转换公司债券 募集资金进行现金管理的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐人"）作为 宁波旭升集团股份有限公司（以下简称"旭升集团"、"公司"、"发行人"）向不 特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等 相关法律、法规和规范性文件的规定，对旭升集团使用部分暂时闲置可转换公司 债券募集资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意宁波旭升集团股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2024]764 号），公司 获准向不特定对象发行面值总额为人民币 280,000.00 万元的可转换公司债券，期 限 6 年。公司本次发行可转换公司债券应募集资金 2 ...

中信建投证券股份有限公司 关于宁波旭升集团股份有限公司 已支付发行费用的自筹资金的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐人"）作为 宁波旭升集团股份有限公司（以下简称"旭升集团"、"公司"、"发行人"）向不 特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等 有关规定，对公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹 资金事项进行了审慎核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意宁波旭升集团股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2024]764 号），公司 获准向不特定对象发行面值总额为人民币 280,000.00 万元的可转换公司债券，期 限 6 年。公司本次发行可转换公司债券应募集资金 280,000.00 万元，实际募集资 金 280,00 ...

中信建投证券股份有限公司 关于宁波旭升集团股份有限公司 使用银行承兑汇票、外汇及信用证等方式支付可转换公司债券募集 资金投资项目并以募集资金等额置换的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐人"）作为 宁波旭升集团股份有限公司（以下简称"旭升集团"、"公司"、"发行人"）向不 特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等 相关法律、法规和规范性文件的规定，对旭升集团使用银行承兑汇票、外汇及信 用证等方式支付可转换公司债券募集资金投资项目并以募集资金等额置换事项 进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意宁波旭升集团股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2024]764 号），公司 获准向不特定对象发行面值总额为人民币 280,000.0 ...