宁波旭升集团股份有限公司 募集资金管理制度 宁波旭升集团股份有限公司 募集资金管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了规范宁波旭升集团股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金管理，提高募集资金使用效率，切实保护广大投资者的利益，依据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上市 公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上 市公司募集资金监管规则》等法律、法规以及《宁波旭升集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度所指"募集资金"是指公司通过发行证券或其他具有股权性 质的证券并向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 本制度是公司对募集资金使用和管理的基本行为准则。如募集资金 投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公 司或控制的其他企业遵守本制度。 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业政 ...

宁波旭升集团股份有限公司 对外投资管理制度 宁波旭升集团股份有限公司 对外投资管理制度 (2025年8月修订) （二）公司进行股权投资应当谨慎、强化风险控制、合理评估效益，并不应 影响公司主营业务的正常运行。 第一章 总 则 第一条 为建立规范、有效、科学的投资决策体系和机制，避免投资决策失 误，化解投资风险，提高投资经济效益，实现宁波旭升集团股份有限公司（以下 简称"公司"）资产的保值增值，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等 法律、法规和规范性文件，以及《宁波旭升集团股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司、公司控股子公司及所有由公司实 际控制的法人在境内外进行的，为获取未来收益而将一定数量的货币资金、股权、 以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的投资活动，包括： （一）股权投资，指新设公司、对现有子公司或参股公司增资或股权受让， 向创业企业进行股权投资以及开展私募股权投资活动等投资行为； （二）委托理财，指公司委托银行等金 ...

宁波旭升集团股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 宁波旭升集团股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为提高宁波旭升集团股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作水平， 增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高公司年度报告（以下简称"年报 "）信息披露的质量和透明度，强化信息披露责任意识，加大对年报信息披露责任人的问 责力度，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《公开发行证券 的公司信息披露内容与格式准则第 2 号——年度报告的内容与格式》《上海证券交易所 上市公司自律监管指南第 2 号——业务办理》《上海证券交易所股票上市规则》等有关 法律、法规、规范性文件和《宁波旭升集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程 》"）《宁波旭升集团股份有限公司信息披露管理制度》（以下简称"《信息披露管理制 度》"）等有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《中华人民共和国会计法》《企业会计准则——基 本准则》及其他相关规定，遵守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、 公允地反映公司的财务状况、经营成果和现 ...

宁波旭升集团股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 宁波旭升集团股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 （2025年8月修订） 第一条 为了规范宁波旭升集团股份有限公司（以下简称"公司"）信息披 露暂缓与豁免行为，督促公司及相关信息披露义务人依法合规履行信息披露义务， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露 管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"） 等相关法律、行业规定及《宁波旭升集团股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 公司按照《股票上市规则》及上海证券交易所其他相关业务规则的 规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 信息披露义务人拟披露的信息存在不确定性，属于临时性商业秘密 等情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者的（如公司参与公开招标、 竞拍类的信息），可以暂缓披露。 第四条 信息披露义务人拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密等情形，按 《股票上市规则》披露或者履行相关义务可能导致其违反国家有关保密的法律法 规或损害公司及投资者利益的，可以豁免披露。 第五条 本制度所 ...

宁波旭升集团股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 宁波旭升集团股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为进一步完善宁波旭升集团股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治 理，改善公司董事会结构，保护中小股东及利益相关者的利益，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事 管理办法》、《宁波旭升集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有 关规定并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客 观判断关系的董事。 第三条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政 法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、上海证券交易所业 务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、 专业咨询作用，维护公司的整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司根据需要定期或者不定期召开全部由独立董事参加的独立董事专门会 议。召开独立董事专门会议应于会议召开前 ...

宁波旭升集团股份有限公司 关联交易管理制度 宁波旭升集团股份有限公司 关联交易管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步加强宁波旭升集团股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合 法利益，保护广大投资者特别是中小投资者的合法权益，保证公司与关联方之间 订立的关联交易合同符合公平、公正、公开的原则，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则"》）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关 联交易》等有关法律、法规、规范性文件及《宁波旭升集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司在确认关联关系和处理关联交易时，应遵循并贯彻以下原则： （四）必要时可聘请独立财务顾问或专业评估机构发表意见和报告； （五）及时披露原则，对于必须发生的关联交易，应切实履行信息披露的有 关规定。 第二章 关联交易和关联人 第三条 公司的关联交易，是指公司、控股子公司及控制的其他主体与公司 关联人之间发生的转移资源或 ...

宁波旭升集团股份有限公司 董事会秘书工作细则 宁波旭升集团股份有限公司 董事会秘书工作细则 （2025 年 8 月修订）第一章 总则 第一条 为了促进宁波旭升集团股份有限公司（以下简称"公司"）的规范 运作，规范董事会秘书的行为，加强对董事会秘书工作的指导，充分发挥董事会秘 书的作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》、 《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等法律、行政法规、规范性文件及《宁波旭升集团股份有限公司章程》（以下 简称"公司章程"）的规定，特制定本细则。 第二条 公司设立董事会秘书一名，作为公司与上海证券交易所（以下简称 "上交所"）之间的指定联络人。董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事 会负责。法律、行政法规及公司章程对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事 会秘书。 第三条 公司在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务代表，协助董 事会秘书履行职责。 第四条 公司设立董事会办公室，为董事会秘书分管的负责公司信息披露事 务的部门。 （二 ...

宁波旭升集团股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 宁波旭升集团股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 （2025年8月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步规范宁波旭升集团股份有限公司（以下简称"公司"）内 幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原 则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息 披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司治理准则》《上市 公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、 部门规章、部门规范性文件、行业规定及《宁波旭升集团股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制订本制度。 第二条 本制度的适用范围包括公司及其下属各部门、子公司（包括公司直 接或间接持股50%以上的子公司和其他纳入公司合并会计报表的子公司）以及公 司能够对其实施重大影响的参股公司。 第三条 内幕信息的管理工作由董事会负责，董事会秘书组织实施, 董事长 为主要负责人。当董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书 的职责。 董事会办公室是公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案的 日常办 ...

宁波旭升集团股份有限公司 信息披露管理制度 宁波旭升集团股份有限公司 信息披露管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范宁波旭升集团股份有限公司(以下简称"公司")的信息披露 行为，确保公司信息披露内容的真实、准确、完整，切实维护投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》和《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称 "《股票上市规则》")等相关法律法规、上海证券交易所颁布的有关规范性文件 及《宁波旭升集团股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指达到证券监管部门关于公司信息披露的标 准要求，根据相关法律、法规、部门规章及证券监管部门的规范性文件，将可能 对公司股票及衍生品种价格产生较大影响而投资者尚未得知的重大信息，在规定 时间内，通过规定的媒体，以规定的方式向社会公众公布，并在证券监管部门备 案。 本制度所指信息是指可能对公司证券及其衍生品种交易价格或对投资者作 出价值判断和投资决策产生较大影响的信息及证券监管机构要求披露的其他信 息 ...

宁波旭升集团股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金管理制度 宁波旭升集团股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了建立防止控股股东及关联方占用宁波旭升集团股份有限公司 (以下简称 "公司")资金的长效机制，杜绝控股股东及关联方资金占用行为的 发生，保护公司、股东及其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》 等相关法律法规及《宁波旭升集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及关联方与公司间的资金 往来管理，公司控股股东、实际控制人及关联方与纳入合并会计报表范围的子公 司之间的资金往来适用本制度，纳入公司合并会计报表范围的子公司之间的资金 往来参照本制度执行。 第三条 以下主体的行为视同控股股东行为，适用本制度相关规定： （一）控股股东直接或间接控制的法人、非法人组织； （二）控股股东为自然人的，其配偶、父母、子女； （三）第一大股东； （四）交易所认定的其 ...