收入和利润（同比环比） - 营业收入40.76亿元，同比下降0.10%[23] - 归属于上市公司股东的净利润14.21亿元，同比增长9.29%[23] - 公司净利润同比增长11.54%至14.95亿元人民币[31] - 营业收入微降0.10%至407.59亿元人民币[30] - 营业收入29.65亿元同比下降6.67%[34] - 公司2022年上半年营业收入40.76亿元，同比下降0.10%[56] - 公司2022年上半年归母净利润14.21亿元，同比增长9.29%，创6年新高[56] - 综合收益总额同比增长21.57%至144.82亿元人民币[31] - 综合收益总额10.32亿元同比增长8.68%[34] - 营业收入为40.76亿元，与上年同期的40.80亿元基本持平[183] - 净利润为14.95亿元，较上年同期的13.40亿元增长11.6%[183] - 归属于母公司股东的净利润为14.21亿元，较上年同期的13.01亿元增长9.3%[184] - 公司营业收入为29.65亿元人民币，同比下降6.7%[185] - 净利润为10.81亿元人民币，同比下降1.2%[187] - 扣除非经常性损益后归母净利润为1,403,630,284.44元，同比增长7.57%[171] 成本和费用（同比环比） - 手续费及佣金净收入下降8.63%至233.73亿元人民币[30] - 利息净收入7.52亿元同比下降9.05%[34] - 手续费及佣金净收入16.92亿元同比下降16.70%[34] - 经纪业务手续费净收入14.87亿元同比下降18.57%[34] - 投资银行业务手续费净收入928.51万元同比下降44.90%[34] - 资产管理业务手续费净收入1.30亿元同比增长8.34%[34] - 投资收益2.85亿元同比下降45.77%[34] - 业务及管理费用总额23.54亿元人民币，同比增长5.25%[77] - 职工薪酬支出17.05亿元人民币，占业务及管理费用比例72.42%，同比增长7.27%[77] - 手续费及佣金净收入为23.37亿元，较上年同期的25.58亿元下降8.6%[183] - 利息净收入为8.49亿元，较上年同期的9.31亿元下降8.8%[183] - 投资收益为4.82亿元，较上年同期的6.99亿元下降31.1%[183] - 业务及管理费为23.54亿元，较上年同期的22.37亿元增长5.2%[183] - 利息净收入为7.52亿元人民币，同比下降9.1%[185] - 手续费及佣金净收入为16.92亿元人民币，同比下降16.7%[185] - 投资收益为2.85亿元人民币，同比下降45.8%[185] - 营业支出为17.88亿元人民币，同比下降2.2%[187] - 利息支出同比增长50.47%至11.92亿元，主要因负债规模增加[72] - 投资收益同比下降31.08%至4.82亿元，主要因权益类金融资产收益减少[72] - 信用减值损失同比改善102.97%，主要因上期计提信用减值损失[72] 各条业务线表现 - 证券投资顾问业务签约资产突破1000亿元，投顾收入2.25亿元，同比增长8.17%[58] - 期货经纪业务手续费收入3.18亿元，行业排名第8，市场份额由2.26%提升至2.53%[59] - 融资融券余额255.84亿元，市占份额从1.43%提升至1.60%[60] - 股权业务净收入10,678.70万元，同比增长191.23%[60] - 债券业务净收入11,117.26万元，承销规模212亿元[60] - 私募股权基金管理业务净利润22,006.30万元，同比增长85.93%[61] - 公募基金管理规模525.82亿元，同比增长40.89%[64] - 固定收益投资实现收入68,971.41万元，同比增长183.23%[67] - 场外期权存续规模同比增长109.05%，收益互换存续规模同比增长1,486.07%[68] - 期货做市成交金额5,277.78亿元，同比增长31.63%[68] - 研究服务业务实现佣金分仓1.65亿元[70] - 财富管理业务营业利润率35.11%，同比下降2.6个百分点[73] - 投资交易业务营业成本同比上升48.28%，营业利润率降至67.23%[73] - 资产管理业务营业收入同比增长45.34%，营业利润率提升12.98个百分点至57.55%[73] - 投资银行业务营业收入同比增长14.16%，但营业利润率下降3.36个百分点至9.82%[73] - 总部及其他业务营业成本同比下降42.35%[73] - 方正承销保荐总资产289,486.77万元，净资产257,938.98万元，净利润2,465.55万元[91] - 方正和生投资总资产377,215.58万元，净资产362,744.05万元，净利润22,006.30万元[91] - 方正证券投资净资产152,568.84万元，净利润2,569.11万元[91] - 方正中期期货净资产2,348,361.55万元，净利润13,773.70万元[91] - 方正富邦基金净资产51,686.22万元，净利润1,484.91万元[91] - 方正香港金控净资产23,046.19万元，净亏损764.35万元[91] - 瑞信证券总资产162,929.52万元，净亏损9,811.18万元[91] 各地区表现 - 湖南省营业收入47.65亿元人民币，毛利率52.45%，同比下降8.42%[76] - 浙江省营业收入23.19亿元人民币，毛利率42.08%，同比下降10.04%[76] 管理层讨论和指引 - 公允价值变动收益由负转正至3.74亿元，主要因衍生金融工具和交易性金融工具公允价值变动[72] - 经营活动现金流量净额由正转负至-11.19亿元，主要因金融资产规模和回购业务规模变化[72] - 公司总营业收入为407.59亿元人民币，总营业成本为238.21亿元人民币，整体毛利率为41.56%[76] - 经营活动产生的现金流量净额为-11.19亿元人民币，同比减少66.05亿元人民币[78] - 经营活动现金流入157.30亿元人民币，占现金流入总量98.70%[78] - 经营活动现金流出168.49亿元人民币，占现金流出总量93.90%[78] - 投资活动产生的现金流量净额为-1.04亿元人民币[79] - 筹资活动产生的现金流量净额为-7.86亿元人民币[80] - 母公司经营活动产生的现金流量净额为负10.22亿元，相比去年同期23.70亿元大幅下降[190] - 收取利息、手续费及佣金的现金为36.14亿元，同比下降6.8%[190] - 回购业务资金净减少45.12亿元，去年同期为净增加145.89亿元[190] - 支付给职工以及为职工支付的现金为16.65亿元，同比基本持平[190] - 投资活动产生的现金流量净额为负6.71亿元，同比扩大133%[191] - 筹资活动产生的现金流量净额为负7.61亿元，同比改善20.5%[191] - 期末现金及现金等价物余额为395.39亿元，同比增加13.2%[191] 资产和负债关键指标变化 - 资产总额1755.50亿元，较上年度末增长1.70%[23] - 归属于上市公司股东的所有者权益424.47亿元，较上年度末增长2.63%[23] - 资产负债率64.50%，同比减少1.25个百分点[24] - 交易性金融资产343.59亿元，较上年度末增长38.22%[27] - 其他债权投资398.39亿元，较上年度末下降14.09%[27] - 交易性金融资产增长47.86%至274.71亿元人民币[32] - 其他负债激增109.14%至382.49亿元人民币[29] - 应付职工薪酬减少19.41%至15.01亿元人民币[29] - 代理买卖证券款增长8.87%至352.98亿元人民币[29] - 融出资金微降0.73%至265.75亿元人民币[32] - 交易性金融资产规模343.59亿元较期初增长95.00亿元[36] - 公司总资产1755.5亿元，较上年末增长1.70%，净资产433.07亿元，增长2.76%[56] - 公司负债总额为1322.43亿元人民币，较上年末增长1.36%[82] - 融出资金及买入返售金融资产合计270.20亿元，占扣除客户资金后资产22.56%[84] - 受限资产总额586.66亿元人民币，含交易性金融资产质押132.32亿元[86][87] - 母公司净资本245.33亿元，风险覆盖率305.80%[84] - 境外资产占比0.13%，规模2.35亿元人民币[85] - 长期股权投资7.01亿元，较年初下降6.42%[88] - 交易性金融资产大幅增长44.67%，从期初118.57亿元增至期末171.51亿元[104] - 衍生金融资产增长325%，从期初0.24亿元增至期末1.02亿元[104] - 买入返售金融资产规模下降49.4%，从期初8.73亿元降至期末4.42亿元[104] - 交易性金融资产公允价值343.59亿元占净资产79.34%[114] - 其他债权投资公允价值398.39亿元占净资产91.99%[114] - 投资公允价值±5%变动将导致净资产相应±8.61%波动[114] - 地方债持仓356.04亿元占其他债权投资82.21%[114] - 公募基金持仓90.09亿元占交易性金融资产20.80%[114] - 负债合计为1107.93亿元，较年初的1113.04亿元下降0.5%[181] - 所有者权益合计为421.28亿元，较年初的413.82亿元增长1.8%[181] - 合并资产总额从1726.13亿元增长至1755.50亿元，环比增加29.31亿元[178][179] - 客户资金存款从398.74亿元增至437.98亿元，环比增长39.17亿元[178] - 融出资金从267.70亿元略降至265.78亿元，环比减少1.92亿元[178] - 交易性金融资产从248.59亿元增至343.59亿元，环比大幅增长95.00亿元[178] - 其他债权投资从463.76亿元降至398.39亿元，环比减少65.37亿元[178] - 卖出回购金融资产款从498.91亿元降至494.40亿元，环比减少4.51亿元[179] - 代理买卖证券款从324.22亿元增至352.98亿元，环比增加28.76亿元[179] - 应付款项从172.66亿元增至200.13亿元，环比增加27.47亿元[179] - 归属于母公司所有者权益从413.58亿元增至424.47亿元，环比增加10.89亿元[179] - 未分配利润从108.88亿元增至120.17亿元，环比增加11.29亿元[179] - 公司所有者权益合计从2021年半年度40,357,410,549.57元下降至2022年半年度41,489,517,148.27元[198][200] - 公司实收资本（或股本）保持稳定为8,232,101,395.00元[198][200] - 资本公积从16,397,305,054.58元保持稳定[198][200] - 其他综合收益从226,165,409.48元大幅下降至77,042,995.16元[198][200] - 盈余公积从3,841,555,827.87元微增至3,847,893,112.86元[198][200] - 未分配利润从9,372,345,948.73元增长至10,602,230,720.56元[198][200] - 归属于母公司所有者权益项下其他权益工具持有金额为1,229,884,771.83元[198] - 少数股东权益从736,670,305.25元增加至781,677,261.45元[198][200] - 本期综合收益总额为-149,122,414.32元[198] - 所有者权益内部结转涉及资本公积转增资本及盈余公积转增资本等事项[200] 业务资格与牌照 - 公司持有57项业务资格，涵盖证券经纪、期货、基金销售及跨境业务等领域[15][16][17] - 证券投资咨询、融资融券、股票期权交易等核心业务资格完备[15] - 香港子公司持有第1类（证券交易）及第9类（资产管理）牌照[17] - 期货业务涵盖商品期货经纪、金融期货经纪及场外衍生品资格[15][16] - 具备企业债券主承销商资格和全国银行间债券交易资格[15] - 拥有证券承销与保荐资格及新三板主办券商业务资格[15] - 获得信用衍生品卖出业务资格和场外期权二级交易商资格[15] - 具备保险资金受托管理资格和代销金融产品资格[15] 客户与市场表现 - 公司证券分支机构达388家，行业排名第2，客户总数超1400万户，行业排名第8[58] - 报告期内新开客户数94万户，同比增长30%，新开户市场份额达6.44%[58] - 投资顾问人数2575人，行业排名第9，签约客户数超80万户，同比增长24.05%[58] - 小方APP月活跃用户数突破536万，行业排名第4[58] - 客户期末权益214.33亿元，同比增长37.20%，机构客户日均权益突破100亿元[59] - 公司客户总数突破1400万户，位居行业第8名[60] 风险敞口与风险管理 - 公司信用风险主要来自融资融券、股票质押回购等信用业务客户违约[99] - 融资融券业务客户平均维持担保比例期末为319.14%，较期初337.88%下降18.74个百分点[100] - 股票质押回购业务客户平均履约担保比例期末为124.82%，较期初127.09%下降2.27个百分点[100] - 表内股票质押式回购业务规模为9.41亿元人民币，表外业务规模为12.08亿元人民币[100] - 债券投资组合信用风险敞口合计568.05亿元人民币，其中国债及央行票据占比9.88%（56.15亿元）[101] - 信用评级AAA级信用债券占比16.57%（94.15亿元），BBB级以下高风险债券占比0.21%（1.17亿元）[101] - 公司信用风险敞口总额期末为1493.89亿元人民币，较期初1509.61亿元下降15.72亿元[104] - 债券投资组合修正久期从2.76年缩短至1.98年，基点价值从1491.97万元降至1097.71万元[109] - 美元汇率变动±100基点对利润总额和所有者权益影响±764,107.18元[111] - 港币汇率变动±100基点对利润总额和所有者权益影响±878,780.86元[111] - 期初美元汇率变动±100基点对利润总额和所有者权益影响±707,112.90元[112] - 期初港币汇率变动±100基点对利润总额和所有者权益影响±933,557.23元[112] - 权益类证券持仓VaR值为0.76亿元（置信水平99%，持有期1交易日）[113] - 公司内部评级体系部署28个评级模型(PD)覆盖信用风险业务[96] 承诺履行与公司治理 - 公司实际控制人北京大学承诺长期避免与方正证券同业竞争业务[136] - 公司控股股东方正集团承诺长期避免同业竞争并保障方正证券独立经营自主决策[138] - 北京大学承诺长期减少或避免与方正证券关联交易并保证交易公允性[138] - 北大资产经营有限公司承诺长期减少或避免与方正证券关联交易并保证定价公允性[138] - 方正集团就关联交易承诺长期遵循公平公开公正原则确定交易价格[138] - 所有承诺方均报告期内及时严格履行承诺且无未履行情况[136][138] - 涉及同业竞争承诺类型均与首次公开发行相关[136][138] - 涉及关联交易承诺类型均与首次公开发行相关[138] - 所有承诺均无具体履行期限属长期有效承诺[136][138] - 承诺履行状态显示无未完成履行事项需说明下一步计划[136][138] - 政泉控股承诺若因未取得产权证书导致方正证券无法使用车库将全额现金赔偿[140] - 政泉控股承诺若因租赁物业权属问题导致经营损失将全额现金赔偿涉及8项租赁物业[140] - 政泉控股承诺若因未办理租赁备案导致处罚或损失将全额现金赔偿涉及56处未备案承租及13处未备案出租房产[140] - 中国平安承诺通过合法合规方式解决平安证券与方正证券同业竞争问题[142] - 中国平安承诺关联交易将遵循平等互利原则并履行合法程序[142] - 平安人寿承诺若存在同业竞争业务将通过资产重组或转让等方式解决[142] - 平安信托承诺保证方正证券全体股东利益并解决与平安证券同业竞争问题[144] - 新方正集团承诺规范与方正证券关联交易并履行合法程序[144] - 所有承诺方均报告及时严格履行承诺且无未完成情况[140][142][144] - 同业竞争及关联交易解决承诺均无明确履行期限[140][142][144] - 2022年2

收入和利润同比下降 - 营业收入为16.68亿元人民币，同比下降18.60%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为4.77亿元人民币，同比下降46.31%[4] - 加权平均净资产收益率为1.15%，同比下降1.07个百分点[4] - 公司2022年第一季度营业总收入为16.68亿元人民币，同比下降18.6%[18] - 营业利润为5.30亿元人民币，同比下降52.7%[18] - 净利润为4.63亿元人民币，同比下降48.3%[18] - 营业总收入同比下降24.5%至12.93亿元，去年同期为17.12亿元[27] - 净利润同比下降48.8%至4.26亿元，去年同期为8.32亿元[27] 成本和费用同比变化 - 利息支出为6.16亿元人民币，同比上升70.82%[10] - 所得税费用为6729万元人民币，同比下降70.07%[10] - 利息净收入为4.18亿元人民币，同比下降6.0%[18] - 利息净收入同比下降6.5%至3.69亿元，利息支出大幅增长68.3%至5.86亿元[27] 手续费及佣金收入表现 - 投资银行业务手续费净收入为1.45亿元人民币，同比上升49.72%[10] - 手续费及佣金净收入为12.05亿元人民币，同比下降7.3%[18] - 手续费及佣金净收入同比下降20.7%至8.49亿元，其中经纪业务手续费下降23.5%至7.34亿元[27] 投资相关收益大幅波动 - 投资收益为-2.09亿元人民币，同比下降147.83%[10] - 投资收益为-2.09亿元人民币，同比下降147.8%[18] - 投资收益由盈转亏，从去年盈利3.58亿元转为亏损2.69亿元[27] - 公允价值变动收益为2.37亿元人民币，同比大幅改善[18] - 公允价值变动收益改善，从去年亏损1.19亿元转为盈利3.33亿元[27] 现金流变化 - 经营活动产生的现金流量净额为-11.53亿元人民币，同比下降196.10%[4] - 经营活动产生的现金流量净额为-11.53亿元人民币，而去年同期为11.99亿元人民币[22] - 经营活动现金流量净额改善至1.52亿元，去年同期为负1.41亿元[29] - 现金及现金等价物净减少34.52亿元，期末余额降至385.40亿元[30] - 筹资活动现金净流出29.41亿元，主要因偿还债务28.97亿元[30] 资产项目变动 - 货币资金44,476,994,249.66元，较年初49,395,646,338.08元下降约10%[15] - 客户资金存款37,695,407,228.83元，较年初39,873,891,100.32元下降约5.5%[15] - 融出资金27,036,519,568.71元，较年初26,770,382,298.20元增长约1%[15] - 交易性金融资产29,727,006,655.96元，较年初24,859,325,702.49元增长约19.6%[15] - 其他债权投资45,498,910,702.23元，较年初46,375,542,524.07元下降约1.9%[15] - 期末现金及现金等价物余额为509.19亿元人民币，较期初的550.85亿元人民币减少7.6%[23] - 货币资金为324.32亿元人民币，较年初的362.82亿元人民币减少10.6%[24] - 融出资金为270.36亿元人民币，较年初的267.70亿元人民币增长1.0%[24] - 交易性金融资产为231.20亿元人民币，较年初的185.78亿元人民币增长24.4%[24] - 其他债权投资为454.99亿元人民币，较年初的463.76亿元人民币减少1.9%[24] - 资产总计为1,534.82亿元人民币，较年初的1,526.86亿元人民币增长0.5%[26] 负债和权益变动 - 总资产为1739.42亿元人民币，较上年度末增长0.77%[5] - 应付债券为42.05亿元人民币，较上年度末下降41.44%[10] - 负债合计为1313.50亿元人民币，较期初增长0.7%[16] - 归属于母公司所有者权益为418.19亿元人民币，较期初增长1.1%[16] - 卖出回购金融资产款为541.64亿元人民币，较年初的498.91亿元人民币增长8.6%[26] - 应付债券为42.05亿元人民币，较年初的71.80亿元人民币大幅减少41.4%[26] - 未分配利润为115.59亿元人民币，较年初的112.38亿元人民币增长2.9%[26] 股东持股情况 - 报告期末普通股股东总数为200,469股[12] - 控股股东北大方正集团有限公司持股2,284,609,852股，占比27.75%[12] - 香港中央结算有限公司持股1,296,753,320股，占比15.75%[12] - 北京政泉控股有限公司持股1,089,704,789股，占比13.24%，其中1,089,704,789股处于冻结状态[12] - 中国信达资产管理股份有限公司持股709,886,375股，占比8.62%[12] 每股收益下降 - 基本每股收益为0.06元，同比下降45.5%[19] - 基本每股收益下降50%至0.05元/股，去年同期为0.10元/股[28]

收入和利润（同比环比） - 营业收入86.21亿元同比增长14.31%[41] - 营业利润26.90亿元同比增长68.22%[41] - 归属于上市公司股东的净利润18.22亿元同比增长66.19%[41] - 净利润18.72亿元人民币同比增长56.28%[46] - 营业收入86.21亿元人民币同比增长14.31%[45] - 营业收入增长至72.72亿元人民币，同比增长15.64%[48] - 净利润大幅增长至20.79亿元人民币，同比上升137.65%[48] - 营业收入86.21亿元，同比增长14.31%[53] - 营业利润26.90亿元，同比增长68.22%[53] - 归属于上市公司股东的净利润18.22亿元，同比增长66.19%[53] - 营业收入、营业利润及净利润均创5年来新高[53] - 第四季度归属于上市公司股东的净亏损为1.06亿元人民币[49] - 公司总营收8,621,202,071.85元，同比增长31.20%，其中本部及子公司营收5,661,308,505.49元增长27.48%[92] 成本和费用（同比环比） - 信用减值损失2.83亿元人民币同比下降70.83%[45] - 信用减值损失同比下降73.33%至2.30亿元人民币[48] - 信用减值损失2.83亿元人民币，同比下降70.83%，主要由于上期计提大额金融资产减值损失[87] - 其他资产减值损失1.92亿元人民币，同比激增29,403.81%，主要由于商誉等计提减值损失[87] - 业务及管理费用总额539,754.91万元，同比增长10.17%，职工薪酬占比71.67%达386,840.28万元[93] - 折旧及摊销费同比增长55.12%至40,631.24万元，租赁及物业费同比下降66.83%至10,858.31万元[93] 财富管理业务表现 - 财富管理业务营业收入68.44亿元人民币，同比增长15.39%，营业利润率61.03%[89] - 财富管理业务向第三阶段资产配置型财富管理转型[53] - 推出方正睿选私募品牌等资产配置平台[53] - 证券经纪业务净收入39.94亿元，同比增长8.65%[55] - 新开客户132万户，客户总数超1330万户，排名行业第8[55] - 证券投资顾问业务收入5.03亿元，同比增长15.81%，累计签约资产982亿元，签约客户数72.9万人[55] - 线上投资顾问业务收入1.04亿元，同比增长84.00%[55] - 资产配置型投资顾问产品收入0.32亿元，同比增长283.00%[55] - 融资融券业务余额262.05亿元，同比增长13.53%，实现收入24.30亿元[55] - 代销金融产品收入4.78亿元，同比增长48.79%，排名行业第14[57] - 公募产品销售金额246.35亿元，权益类私募产品销售金额78.05亿元，同比增长120%[57] - 融资融券业务客户平均维持担保比例337.88%[128] - 融资融券业务客户平均维持担保比例年初值为320.44%[128] 期货业务表现 - 期货经纪净收入7.31亿元，同比增长59.11%，累计手续费收入排名行业第7[59] - 方正中期期货实现营业收入10.32亿元，同比增长46.50%，净利润2.72亿元，同比增长82.06%[59] - 期货做市成交金额8,998.41亿元，同比增长75.49%，期权做市成交金额15.49亿元，同比增长74.28%[74] - 方正中期期货资产管理业务营业收入1,404.33万元，同比增长87.68%，受托资产规模118.87亿元[70] 投资银行业务表现 - 投资银行业务手续费净收入4.39亿元人民币同比下降33.02%[45] - 投资银行业务收入4.42亿元，净利润0.06亿元[60] - 完成上市公司再融资及并购重组项目，募集资金22.40亿元[60] - 债券承销规模556.12亿元，其中公司债和企业债482.28亿元，行业排名第23[60] - 投资银行业务手续费净收入4.39亿元人民币，同比下降33.02%，主要由于投行项目收入减少[87] 资产管理业务表现 - 证券资产管理业务净收入2.5亿元，行业排名第23，受托资产总规模819.77亿元[63] - 集合资管计划规模174.48亿元，定向资管计划584.67亿元，专项资管计划60.62亿元，主动管理规模267亿元[64] - 销售37只资管产品，规模超70亿元，新创设31只产品，FOF新增规模12亿元[64] - 私募股权基金管理业务营业收入2.57亿元，同比增长31.97%，净利润1.37亿元，同比增长9.13%[65] - 新设5支基金，规模合计35.08亿元，管理基金认缴规模达138亿元[65] - 公募基金管理业务营业收入1.81亿元，同比增长36.63%，净利润亏损0.20亿元[68] - 公募基金管理非货币基金资产规模突破200亿元，总管理规模453.33亿元，较2020年末增长43.58%[68] - 方正富邦基金资产管理规模达111.59亿元，较2020年末增加50.48亿元，增幅82.61%[69] 投资与交易业务表现 - 投资与交易业务营业收入13.04亿元人民币，同比增长76.71%，营业利润率91.22%[89] - 公司权益投资业务实现收入1.34亿元[71] - 固定收益投资收入7.06亿元，较上年增长69.71%[72] - 债券销售交易业务收入3,805万元，同比增长68.66%[72] - 报价回购业务规模峰值超30亿元，较上年提升20亿元，增幅2倍，参与客户总数超35万人，新增约17万人，增幅94.44%[72] - 基金做市数量达304支，较上年增长90.00%，居行业第2，做市业务收入1.96亿元，同比增长38.00%[73] - 基金流动性服务累计成交金额近7,000亿元，同比增长约70%[73] - 收益互换新增名义本金26.47亿元，场外期权业务新增名义本金10.12亿元[73] - 方正证券投资营业收入2.60亿元，同比增长377.59%[75] - 方正证券投资净利润1.82亿元，同比增长近15倍[75] - 方正证券投资完成股权投资项目9个，投资金额2.10亿元[75] - 方正证券投资存续股权投资项目24个，总投资金额10.93亿元[75] - 研究服务业务合计实现佣金分仓5.66亿元[75] - 公允价值计量项目对当期利润影响为15.97亿元人民币[51] 资产和负债变化 - 资产总额1726.13亿元同比增长40.04%[41] - 负债总额1304.69亿元同比增长57.38%[41] - 货币资金493.96亿元同比增长39.42%[44] - 其他债权投资463.76亿元同比增长226.81%[44] - 交易性金融资产185.78亿元人民币同比增长90.87%[47] - 其他债权投资463.76亿元人民币同比增长226.81%[47] - 卖出回购金融资产款498.91亿元人民币同比增长278.54%[47] - 负债总额1304.69亿元人民币同比增长57.38%[45] - 资产总额1526.86亿元人民币同比增长45.07%[47] - 公司总负债达1113.04亿元人民币，同比增长68.98%[48] - 交易性金融资产规模增至248.59亿元人民币，当期增长395.34亿元[51] - 其他债权投资大幅增长至463.76亿元人民币，增幅达321.85亿元[51] - 总资产1726.13亿元，同比增长40.04%[53] - 净资产421.44亿元，同比增长4.43%[53] - 公司资产总额1726.13亿元较上年末增长40.04%[97] - 货币资金493.96亿元同比增长39.42%占总资产28.62%[96][97] - 其他债权投资463.76亿元同比大幅增长226.81%[96] - 卖出回购金融资产款498.91亿元同比增长274.22%占总负债38.24%[96][102] - 应收款项31.68亿元同比增长575.25%主要因期货保证金增加[96] - 投资性房地产14.17亿元同比增长744.85%因接收抵偿房产[96] - 扣除客户资金后资产负债率65.75%负债总额803.45亿元增长81.20%[97] - 母公司净资本246.44亿元风险覆盖率306.96%[97] - 交易性金融资产为248.59亿元，较年初209.06亿元增加39.53亿元[107] - 其他债权投资为463.76亿元，较年初141.90亿元增加321.85亿元[107] 现金流量变化 - 经营活动产生的现金流量净额164.58亿元同比增长117.70%[41] - 经营活动现金流量第四季度达63.79亿元人民币[49] - 经营活动现金流量净额164.58亿元人民币，同比增长117.70%，主要由于金融资产和回购业务规模变化[88] - 公司现金及现金等价物净增加额为141.93亿元，主要由经营活动现金流量净额增加所致[94] - 经营活动现金流量净额为164.58亿元，同比增长88.98亿元，主要受金融资产规模、回购业务与拆入资金规模变化影响[94] - 经营活动现金流入704.44亿元，占现金流入总量99.45%，其中回购业务资金净增加365.59亿元[94] - 经营活动现金流出539.85亿元，占现金流出总量95.31%，其中支付其他与经营活动有关的现金达399.23亿元[94] - 投资活动现金流量净额为-2.93亿元，主要因购建长期资产支出2.94亿元[94] - 筹资活动现金流量净额为-19.72亿元，其中偿还借款支付3.18亿元，分配股利及利息支付8.66亿元[95] 业务资格和网点 - 公司持有58项业务资格，涵盖证券经纪、自营、资管、期货、基金销售及跨境业务等[18][19] - 公司拥有香港证监会第1类（证券交易）、第4类（就证券提供意见）及第9类（资产管理）牌照[19] - 公司营业网点数量达387家，位居行业第2位[8] - 公司客户总数达1330万户，位居行业第8位[8] - 投顾资格人员2483人，签约客户72.9万户，累计签约资产982亿元[8] - 代销金融产品收入位居行业第14位[8] - 小方APP月活跃用户数排名行业第4位[8] - 做市基金数量稳居行业前2位[8] - 公司拥有逾1330万客户和424家证券、期货分支机构[80] - 基金做市业务持续稳居行业前2，2021年内为28家基金公司的300多只基金产品提供流动性服务[82] - 近3年来基金做市业务增长保持50%以上[82] 管理层和治理信息 - 公司法定代表人施华，执行委员会主任何亚刚[16] - 公司控股股东为北大方正集团有限公司，涉及新方正集团及中国平安等相关实体[14] - 公司董事会设董事9名现任董事8名其中独立董事3名[146] - 公司监事会设监事3名其中股东监事2名职工监事1名[147] - 公司执行委员会委员7人[148] - 董事、监事和高级管理人员2021年税前报酬总额为3225.69万元[154] - 执行委员会主任何亚刚获得报酬330.4万元[153] - 离任董事高利获得报酬374.55万元[154] - 首席信息官曲浩获得报酬320万元[153] - 副总裁徐子兵获得报酬286万元[153] - 财务负责人尹磊获得报酬233万元[153] - 合规总监孙斌获得报酬221万元[153] - 高级管理人员绩效年薪40%以上采取延期支付方式且期限不少于3年[155] - 公司全薪履职的董事、监事、高级管理人员2021年度发放薪酬合计3125.64万元[177] - 董事、监事、高级管理人员2020年及以前年度递延至2021年发放薪酬：何亚刚242.52万元、高利169.47万元、尹磊169.87万元、孙斌248.46万元、吴珂171.18万元、姜志军207.67万元、徐子兵193.40万元、施光耀146.58万元、熊郁柳121.88万元、崔肖322.08万元、曲浩141.80万元、陈飞173.78万元、雍苹114.25万元、徐国华297.05万元[177] - 独立董事叶林于2021年2月22日辞职，曹诗男于2021年5月18日补选为独立董事[178] - 高利因退休于2021年11月12日辞去董事职务，栾芃于2022年2月14日补选为董事[178] - 雍苹因退休于2021年11月12日辞去监事会主席及监事职务，廖航于2021年12月1日补选为监事并当选监事会主席[179] - 高利因退休于2021年11月12日辞去执行委员会副主任、执行委员会委员及总裁职务[180] - 施光耀因退休于2021年11月12日辞去副总裁职务[180] - 崔肖于2021年12月2日被聘任为执行委员会委员[180] - 公司第四届董事会第十五次会议于2021年9月3日审议通过高级管理人员薪酬调整议案[181] - 公司第四届董事会第十六次会议于2021年9月27日审议确定高级管理人员2020年度绩效奖金[181] - 董事会年内召开会议9次全部为现场结合通讯方式召开[184] - 专门委员会共召开会议15次其中审计委员会召开7次占比46.7%[187] - 董事整体出席率高达97.2%仅2名离任董事各有1次委托出席[183] - 审计委员会审议议案数量最多达21项占全部议案41项的51.2%[187][189] - 战略发展委员会仅召开1次会议占比6.7%[187] - 风险控制委员会召开2次会议审议12项风险相关议案[187][188] - 薪酬与考核委员会召开3次会议审议高管薪酬及绩效考核事项[189] - 所有董事均未连续两次缺席会议且无董事提出议案异议[183][185] - 离任董事高利和廖航各缺席1次董事会委托出席率14.3%[183] - 股东大会出席次数最高为5次由施华、何亚刚和李明高达成[183] - 2021年监事会召开5次会议，监事出席率100%[192] 员工信息 - 公司员工总数8,115人，其中母公司员工6,834人（占比84.2%），主要子公司员工1,281人（占比15.8%）[193] - 经纪业务人员数量最多达5,611人，占员工总数比例69.1%[193] - 公司需承担费用的离退休职工人数为309人[193] - 员工年龄结构以31-40岁为主共4,017人（占比49.5%），30岁及以下2,217人（占比27.3%）[194] - 员工教育程度中大学本科学历5,796人（占比71.4%），研究生及以上学历1,662人（占比20.5%）[195] - 公司员工平均年龄不到36岁，本科及以上学历占比超92%[84][85] - 管理层硕士及以上学历占比超92%[85] - 公司证券经纪人数量为2,638人[199] - 劳务外包工时总数为162,342小时[200] - 劳务外包支付报酬总额为1,320.23万元[200] 风险管理和合规 - 公司流动性覆盖率及净稳定资金率均符合监管标准[129] - 公司部署28个信用评级模型（PD）实现信用风险业务法人客户全覆盖[123] - 公司通过监测优质流动性资产储备/未来7日内流动性缺口等指标管理流动性风险[129] - 公司建立信用风险限额管理体系包括持仓规模限额及信用评级要求[127] - 债券修正久期从2020年12月31日的1.22年增加至2021年12月31日的2.76年[132] - 债券基点价值从2020年12月31日的304.53万元增加至2021年12月31日的1,491.97万元[132] - 美元汇率变动±100基点对利润总额及所有者权益的影响均为707,112.90元[134] - 港币汇率变动±100基点对利润总额及所有者权益的影响均为933,557.23元[134] - 权益类证券持仓VaR值为0.32亿元[135] - 交易性金融资产公允价值为24,859,325,702.49元，占净资产比例58.98%[136] - 其他债权投资公允价值为46,375,542,524.07元，占净资产比例110.04%[136] - 投资公允价值±5%变动将导致净资产相应±8.45%变动[136] - 地方债投资公允价值43,347,020,231.58元，占净资产比例102.85%[136] - 股票投资公允价值1,061,339,785.15元，占净资产比例2.52%[136] - 公司合规投入总额2350.03万元[140] - 公司风控投入总额3209.77万元[140] - 公司建立合规风控人员薪酬保障机制[196] - 公司2021年制定《公司声誉风险管理制度》并运行声誉专员机制[139] - 股票质押回购业务客户平均履约担保比例127.09%[128] - 表内股票质押式回购业务规模10.93亿元人民币[128] - 表外资

根据您的要求，我对提供的关键点进行了整理和归类。 财务数据关键指标变化：收入和利润 - 公司第三季度营业收入为23.79亿元人民币，同比增长2.02%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为6.28亿元人民币，同比下降25.34%[4] - 营业总收入从57.2亿元增至64.6亿元，增长12.8%[18] - 2021年前三季度净利润为19.72亿元人民币，同比增长31.6%[19] - 归属于母公司股东的净利润为19.28亿元人民币，同比增长30.1%[19] - 基本每股收益0.23元/股，同比增长27.8%[19] 财务数据关键指标变化：成本和费用 - 营业总支出从37.5亿元增至38.5亿元，增长2.5%[18] - 所得税费用6.48亿元人民币，同比增长55.9%[19] - 支付职工现金29.10亿元人民币，同比增长20.5%[20] 各条业务线表现：利息相关收入 - 利息净收入达16.17亿元人民币，同比增长42.00%，主要因其他债权投资利息收入增加[7] - 利息净收入从11.4亿元增至16.2亿元，增长42.0%[18] 各条业务线表现：手续费及佣金收入 - 投资银行业务手续费净收入同比下降37.74%，主要因投行项目收入减少[7] - 手续费及佣金净收入从40.2亿元增至42.4亿元，增长5.5%[18] - 经纪业务手续费净收入从31.6亿元增至35.7亿元，增长12.8%[18] 各条业务线表现：投资收益 - 投资收益同比下降48.88%，主要因并表结构化主体收益减少[7] 资产变化 - 总资产规模达1485.07亿元人民币，较上年末增长20.49%[5] - 公司总资产从2020年底的1.2326万亿元增长至2021年9月30日的1.4851万亿元，增幅为20.5%[16][17] - 货币资金从354.3亿元增加至435.7亿元，增长23.0%[15] - 融出资金从239.5亿元增至258.9亿元，增长8.1%[15] - 其他债权投资从141.9亿元大幅增至327.5亿元，增长130.7%[15] - 融出资金规模239.52亿元人民币[22] - 交易性金融资产为209.06亿元人民币[23] - 其他债权投资为141.90亿元人民币[23] - 其他权益工具投资为51.57亿元人民币[23] - 资产总计为1235.52亿元人民币，较期初增加2.96亿元人民币[23][24] 负债变化 - 卖出回购金融资产款规模为316.91亿元人民币，较上年末增长137.71%[8] - 代理买卖证券款为278.35亿元人民币[23] - 应付短期融资款为107.19亿元人民币[23] - 卖出回购金融资产款为133.32亿元人民币[23] - 负债合计为831.95亿元人民币，较期初增加2.96亿元人民币[23][24] 所有者权益变化 - 归属于母公司所有者权益从396.2亿元增至414.0亿元，增长4.5%[17] - 归属于母公司所有者权益合计为396.21亿元人民币[24] - 所有者权益合计为403.57亿元人民币[24] - 加权平均净资产收益率为4.76%，同比增加0.98个百分点[5] 现金流量表现 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为100.79亿元人民币，同比增长66.11%[4] - 经营活动产生的现金流量净额达100.79亿元人民币，同比增长66.2%[20] - 收取利息及手续费现金流入75.37亿元人民币，同比增长4.6%[20] - 回购业务资金净增加183.15亿元人民币，同比改善320.8%[20] - 期末现金及现金等价物余额498.43亿元人民币，同比增长18.9%[21] 股权结构 - 报告期末普通股股东总数为216,739名[11] - 北大方正集团持股2,284,609,852股，占比27.75%，其中1,109,609,852股被质押[11] - 北京政泉控股持股1,799,591,164股，占比21.86%，全部1,799,591,164股被冻结[11] - 香港中央结算持股1,277,413,990股，占比15.52%[11] - 哈尔滨哈投投资持股192,194,599股，占比2.33%[11] - 中国证券金融持股139,461,318股，占比1.69%[11] 控股权变更 - 新方正集团将持股2,363,237,014股，占总股本28.71%[13] - 平安人寿通过新方正集团间接控制公司，持股比例约66.5%[13] - 政泉控股持有的709,886,375股（占比8.62%）将过户至中国信达[14] - 政泉控股剩余1,089,704,789股（占比13.24%）两次司法拍卖均流拍[14]

财务数据关键指标变化（同比/环比） - 营业收入40.8亿元人民币，同比增长20.25%[16] - 营业利润16.98亿元人民币，同比增长82.09%[16] - 归属于上市公司股东的净利润13.01亿元人民币，同比增长102.7%[16] - 净利润13.40亿元同比增长105.20%[40] - 基本每股收益0.16元人民币，同比增长100%[19] - 加权平均净资产收益率3.24%，同比增加1.58个百分点[19] - 营业收入为40.80亿元人民币，同比增长20.3%[118] - 净利润为13.40亿元人民币，同比增长105.2%[118] - 归属于母公司所有者的净利润为13.01亿元人民币，同比增长102.7%[118] - 基本每股收益为0.16元/股，同比增长100%[119] - 营业收入为31.77亿元人民币，同比增长12.6%[121] - 营业利润为13.48亿元人民币，同比增长37.3%[121] - 净利润为10.95亿元人民币，同比增长46.0%[121] - 信用减值损失为1.22亿元人民币，同比下降59.7%[121] - 其他综合收益税后净额为-1.45亿元人民币，同比改善34.0%[122] - 扣除非经常性损益后净利润从6.74亿元增至13.45亿元，增长99.39%[111] - 利息净收入为9.31亿元人民币，同比增长30.9%[118] - 手续费及佣金净收入为25.58亿元人民币，同比增长9.5%[118] - 经纪业务手续费净收入为21.28亿元人民币，同比增长19.2%[118] - 投资银行业务手续费净收入为1.95亿元人民币，同比下降35.5%[118] - 资产管理业务手续费净收入为1.21亿元人民币，同比下降21.1%[118] - 投资收益为6.99亿元人民币，同比下降10.6%[118] - 利息净收入为8.27亿元人民币，同比增长29.3%[121] - 手续费及佣金净收入为20.32亿元人民币，同比增长10.2%[121] - 经纪业务手续费净收入为18.26亿元人民币，同比增长13.3%[121] - 投资收益为5.25亿元人民币，同比增长14.0%[121] - 经营活动产生的现金流量净额54.86亿元人民币，同比增长9.98%[18] - 经营活动产生的现金流量净额为54.86亿元人民币，同比增长10.0%[123] - 经营活动产生的现金流量净额为23.7亿元人民币，对比上年同期为46.57亿元人民币下降49.1%[126] - 支付给职工以及为职工支付的现金为16.75亿元人民币，较上年同期的12.73亿元人民币增长31.6%[126] - 融出资金净增加额为32.5亿元人民币，较上年同期的18.15亿元人民币增长79.1%[126] - 回购业务资金净增加额为145.89亿元人民币，对比上年同期为净减少50.22亿元人民币[126] - 筹资活动产生的现金流量净额为-9.6亿元人民币，对比上年同期为正值2.78亿元人民币[124] - 期末现金及现金等价物余额为453.01亿元人民币，较期初的408.92亿元人民币增长10.8%[124] - 资产总额1430.49亿元人民币，较上年度末增长16.06%[18] - 负债总额1015.6亿元人民币，较上年度末增长22.51%[18] - 净资本229.19亿元人民币，较上年度末增长9.35%[20] - 风险覆盖率340.48%，较上年度末增加3.32个百分点[20] - 报告期末净资本为229.19亿元人民币，较上年末增长9.4%[10] - 净资本较上年末增加19.6亿元[10] - 资产总额从1232.56亿元增至1430.49亿元，增长约197.93亿元[114][115] - 负债总额从828.99亿元增至1015.60亿元，增长约186.61亿元[115] - 归属于母公司所有者权益从396.21亿元增至407.08亿元，增长约10.87亿元[115] - 货币资金从354.29亿元增至402.82亿元，增长约48.53亿元[114] - 公司总资产从2020年末的1052.48亿元增长至2021年6月末的1235.06亿元，增长17.4%[116][117] - 客户资金存款从2380.94亿元增至2664.66亿元，增长11.9%[116] - 融出资金从238.62亿元增至271.13亿元，增长13.6%[116] - 交易性金融资产从97.34亿元增至127.82亿元，增长31.3%[116] - 其他债权投资从141.90亿元大幅增至293.59亿元，增长106.9%[116] - 应付短期融资款从107.19亿元降至103.48亿元，减少3.5%[116] - 卖出回购金融资产款从131.80亿元增至277.69亿元，增长110.7%[116] - 代理买卖证券款从276.97亿元增至300.43亿元，增长8.5%[117] - 未分配利润从94.05亿元增至104.29亿元，增长10.9%[117] - 所有者权益合计从393.81亿元增至402.66亿元，增长2.2%[117] - 融出资金期末金额为27,159,977,441.91元人民币，较期初23,952,491,443.95元增长13.4%[55] - 其他债权投资大幅增长至29,358,951,942.46元人民币，较期初14,190,249,453.69元增长106.9%[55] - 银行存款及其他货币资金期末余额为40,282,028,682.03元人民币，较期初35,428,554,282.08元增长13.7%[55] - 以公允价值计量的金融资产总额从402.50亿元增至502.06亿元，增长99.55亿元（24.7%）[47] - 其他债权投资增长151.69亿元至293.59亿元，对利润贡献3.87亿元[47] - 资产负债率从52.51%上升至58.11%，增加5.60个百分点[110] - EBITDA全部债务比从3.77%提升至4.56%，增加0.79个百分点[110] - 利息保障倍数从2.04大幅提升至3.35，增长64.22%[111] - 现金利息保障倍数从6.68提升至8.35，增长25.00%[111] - EBITDA利息保障倍数从2.19提升至3.61，增长64.84%[111] - 公司客户数超过1200万 排名行业第8[25] - A股股基成交额115.73万亿元 同比增长22.21%[24] - 融资融券余额1.68万亿元 较去年年底增长29.99%[24] - 证券公司股权承销规模6757.95亿元 同比增加7.41%[24] - IPO承销2060.34亿元 同比增加43.45%[25] - 债券承销5.03万亿元 同比增加11.30%[25] - 权益类公募产品销售金额140.82亿元同比增长43.40%[31] - 研究佣金收入1.70亿元人民币创历史新高[37] - 私募综合业务收入1.36亿元同比增长240.75%[37] - 权益类私募产品销售金额44.78亿元同比增长357.00%[37] - 债券销售交易业务营业收入1928万元同比增长49.57%[38] - 报价回购业务峰值达18.21亿元参与客户超27.02万户较2020年底增长35.00%[38] - 基金做市业务收入1.00亿元同比增长7.00%覆盖215支基金产品较2020年末增加34.00%[38] - 证券经纪业务净收入18.26亿元同比增长13.34%[31] - 期货经纪业务手续费收入3.12亿元同比增长85.77%[32] - 代销金融产品收入2.45亿元同比增长191.06%[31] - 私募股权业务营业收入1.66亿元同比增长246.49%[35] - 公募基金业务收入5796.03万元同比增长60.27%[35] - 期货资管业务营业收入616.79万元同比增长76.53%[36] - 融资融券业务客户平均维持担保比例为311.99%[51] - 股票质押回购业务客户平均履约担保比例从125.66%提升至186.25%[51] - 截至2021年6月30日，公司信用风险敞口总额为122,885,893,058.74元人民币，较期初101,443,923,402.87元增长21.1%[56] - 2021年6月30日债券修正久期为1.98年，基点价值为695.85万元，较2020年末1.22年和304.53万元显著上升[61] - 公司权益类证券持仓的VaR值为0.68亿元人民币（置信水平99%，持有期1个交易日）[65] - 公司金融工具公允价值若上升5%将导致净资产增加6.05%，下降5%将导致净资产减少6.05%[66] 各业务线表现 - 证券经纪与投资咨询等基础业务资格完备[10] - 具备信用衍生品卖出与场外期权二级交易商资格[10] - 投资银行业务包含企业债券主承销资格[11] - 资产管理业务具备保险资金受托管理资格[10] - 融资融券业务利息收入8.76亿元[32] - 资产管理业务净收入1.20亿元[34] - 投资银行业务营业收入1.77亿元[33] - 场外期权业务新增名义本金4.38亿元权益类互换业务新增名义本金1.72亿元[39] - 交易性金融资产对当期利润贡献正收益3.70亿元[47] - 控股子公司方正中期期货总资产172.39亿元，净利润1.21亿元[48] - 表内股票质押式回购业务规模17.76亿元，表外规模38.84亿元[51] 风险管理与资产质量 - 债券投资信用风险敞口合计为3,628,699.46万元人民币，其中金融债券和地方政府债占比最高，达2,971,737.19万元[53] - 信用评级AAA级以下、BBB级（含）以上的信用债券敞口为269,913.67万元，占债券投资总额的7.4%[53] - 信用评级BBB级以下的信用债券敞口为54,960.04万元，包括未评级债券[53] - 交易性金融资产受限总额为47.12亿元人民币，其中债券回购业务质押占24.62亿元（52.3%），报价回购业务质押占15.17亿元（32.2%）[44] - 债券投资受限总额为252.22亿元人民币，其中债券回购业务质押占239.24亿元（94.9%）[45] - 美元汇率变动±100个基点对利润总额和所有者权益的影响均为±218,646.12元[63] - 港币汇率变动±100个基点对利润总额和所有者权益的影响均为±2,606,614.62元[63] - 交易性金融资产期末金额208.72亿元人民币，占净资产比例50.31%[66] - 其他债权投资期末金额293.59亿元人民币，占净资产比例70.76%[66] - 债券投资期末金额69.28亿元人民币，占净资产比例16.69%[66] - 公募基金投资期末金额42.06亿元人民币，占净资产比例10.14%[66] - 股票投资期末金额28.20亿元人民币，占净资产比例6.80%[66] - 地方债投资期末金额281.01亿元人民币，占净资产比例67.73%[66] - 国债投资期末金额6.20亿元人民币，占净资产比例1.49%[66] - 企业债投资期末金额4.44亿元人民币，占净资产比例1.07%[66] - 股票质押式回购业务第三阶段标准为履约保障比例小于100%且逾期天数大于90天[165] - 股票质押式回购业务第二阶段标准为履约保障比例100%-150%且逾期天数30-90天[165] - 股票质押式回购业务第一阶段标准为履约保障比例大于150%且逾期天数小于30天[165] - 股票质押式回购业务平仓线设置一般不低于130%[165] - 金融资产减值评估采用三阶段模型：阶段1按12个月预期损失计提，阶段2/3按整个存续期预期损失计提[164] - 金融资产信用减值判断标准包括逾期超过90天、担保物价值不能覆盖融资金额等8项指标[165] - 预期信用损失计量关键参数包括违约概率、违约损失率和违约风险敞口[166] - 股票质押式回购业务第一阶段减值损失率区间为0.01%至0.3%[167] - 股票质押式回购业务第二阶段减值损失率区间为0.5%至10%[167] 公司治理与股东结构 - 公司控股股东方正集团重整计划获法院批准控股股东拟变更为新方正集团[87] - 中国平安通过平安人寿拟受让新方正集团70%股权间接控制公司[87] - 新方正集团拟持股2,363,237,014股占总股本28.71%[103] - 中国平安拟间接控制公司28.71%股份[103] - 普通股股东总数205,725户[97] - 北大方正集团持股2,284,609,852股（占比27.75%），其中1,109,609,852股被冻结[98] - 北京政泉控股持股1,799,591,164股（占比21.86%），全部1,799,591,164股被冻结[98] - 香港中央结算有限公司持股1,449,267,847股（占比17.61%）[98] - 北大方正集团持有无限售条件流通股2,284,609,852股（含信用账户持股1,175,000,000股）[100] - 北京政泉控股持股1,799,591,164股占总股本21.86%[100] - 香港中央结算有限公司持股1,449,267,847股[100] - 政泉控股709,886,375股（总股本8.62%）被裁定抵偿债务[100] - 剩余政泉控股1,089,704,789股（总股本13.24%）遭司法拍卖流拍[100] - 北京大学承诺长期有效避免与方正证券同业竞争并确保关联交易公允性[80] - 北大资产经营有限公司承诺长期有效避免与方正证券同业竞争并确保关联交易公允性[80] - 方正集团承诺长期有效避免与方正证券同业竞争并确保关联交易公允性[80] - 报告期内公司无控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况[81] - 报告期内公司无违规担保情况[81] - 公司预计2021年度日常关联交易金额为1.6亿元[89] 法律诉讼与或有事项 - 政泉控股承诺以现金赔偿因物业权属问题导致的损失[78] - 政泉控股承诺赔偿中国民族证券因未过户交易性金融资产导致的损失，涉及湖北洪湖生态农业股份有限公司股票124.3万股和黑龙江省科利华网络股份有限公司股票21万股[79] - 北京市第三中级人民法院判决政泉控股需支付方正证券赔偿损失款230.03825万元及利息和诉讼费用[80] - 方正证券因政泉控股未履行赔偿义务已于2019年11月向法院申请强制执行，截至报告披露日本案仍在执行中[80] - 报告期内公司无重大诉讼仲裁事项需披露涉案金额超过1000万元且占净资产10%以上的案件[82] - 公司涉及多起金额超1000万元的诉讼仲裁案件包括融资融券纠纷和股票质押强制执行等[83] - 浩讯科技诉公司合同纠纷案涉及股票质押融资金额4.6亿元其中自有资金1.2亿元资管计划3.4亿元[84] - 浩讯科技要求公司返还利息差额及违约金合计7075万元但公司在一审和二审中均胜诉[85] - 公司诉马国良融资融券纠纷案要求偿还融资本金3671万元及利息罚息目前仍在审理中[86] - 证券虚假陈述责任纠纷案件累计2,992件，赔偿金额合计约1.46亿元[90] - 向方正集团管理人申报债权金额约2,362.12万元，占赔偿责任比例的50%[91] - 资管计划持有境内债券面值合计1.5亿元（16方正01面值5,000万元，16方正02面值10,000万元）[91] - 境外美元债券投资面值合计5,400万美元（含2,000万美元/1,000万美元/700万美元/1,700万美元各一只）[91] - 报告期末对子公司担保余额合计31,758.03万元，占净资产比例0.77%[94] - 为子公司提供4,850万美元贷款担保[94] 会计政策与财务报告 - 报告期内公司半年报未经审计[81] - 上年年度报告非标准审计意见涉及事项在报告期内无变化[81] - 公司注册资本为82.32亿元人民币[9] - 公司拥有353家证券营业部[139] - 公司注册资本823,210.1395万元[138][139] - 公司股本为8,232,101,395.00元[135][138][139] - 资本公积增加21,276,108.15元[135][136] - 其他权益工具减少57,811,018.72元[135][136] - 其他综合收益减少220,009,155.29元[135] - 盈余公积增加8,575,433.23元[135][136] - 未分配利润增加741,135,459.47元[135] - 股东权益合计增加608,788,864.28元至39,116,075,084.16元[135][136] - 综合收益总额为529,701,737.41元[135] - 公司对

收入和利润（同比环比） - 营业收入为20.49亿元人民币，同比增长5.83%[4] - 净利润同比增长136.27%至894,360,093.22元[10] - 净利润8.94亿元人民币，较上年3.79亿元增长136.1%[21] - 营业收入20.49亿元人民币，较上年19.36亿元增长5.8%[21] - 归属于上市公司股东的净利润为8.89亿元人民币，同比增长134.53%[4] - 营业收入为17.12亿元，同比增长5.1%[23] - 净利润为8.32亿元，同比增长103.0%[23] - 基本每股收益为0.11元/股，同比增长120%[4] - 基本每股收益0.11元/股，较上年0.05元增长120%[22] - 加权平均净资产收益率为2.22%，同比增加1.24个百分点[4] 成本和费用（同比环比） - 信用减值损失同比减少102.49%至-8,742,275.24元[10] - 信用减值损失转回874万元，较上年计提3.51亿元改善明显[21] - 信用减值损失为-874万元，同比改善102.5%[23] - 支付给职工现金6.383亿元，同比增长26.4%[27] 利息及手续费收入 - 利息净收入4.45亿元人民币，较上年3.69亿元增长20.6%[21] - 利息净收入为3.94亿元，同比增长21.2%[23] - 手续费及佣金净收入12.99亿元人民币，较上年13.16亿元下降1.3%[21] - 手续费及佣金净收入为10.70亿元，同比增长1.8%[23] - 投资银行业务手续费净收入同比下降46.34%至96,753,140.99元[10] 投资及公允价值表现 - 公允价值变动收益由-244,512,708.99元改善至-152,228,164.25元[10] - 公允价值变动损失1.52亿元人民币，较上年2.45亿元损失收窄37.8%[21] - 公允价值变动收益为-1.19亿元，同比扩大6721.8%[23] - 投资收益为3.58亿元，同比增长45.6%[23] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额为12.00亿元人民币，同比下降86.28%[4] - 经营活动现金流量净额同比下降86.28%至1,199,639,545.77元[10] - 经营活动产生的现金流量净额为1.20亿元，同比下降86.3%[25] - 经营活动现金流量净额为负1.4056亿元，同比大幅下降102%[27][29] - 经营活动现金流入小计200.249亿元，同比增长122.8%[27] - 现金及现金等价物净增加额为1.48亿元，同比下降84.0%[26] - 投资活动现金流量净额为负2761.67万元[29] - 筹资活动现金流量净额3.305亿元，同比下降46.9%[29] - 期末现金及现金等价物余额为42.37亿元[26] - 期末现金及现金等价物余额339.595亿元，较期初增加1.6249亿元[29] - 回购业务资金净增加额119.576亿元，上年同期为净减少60.086亿元[27] - 代理买卖证券收到现金净额8.178亿元，同比下降73.2%[27] 资产和负债变化 - 总资产达1383.85亿元人民币，较上年度末增长12.27%[4] - 资产总计增长12.3%至1383.85亿元[15] - 负债合计增长17.4%至973.03亿元[16] - 公司总负债为797.43亿元人民币，较上年658.67亿元增长21.1%[19] - 所有者权益合计400.42亿元人民币，较上年393.81亿元增长1.7%[19] - 归属于上市公司股东的净资产为403.39亿元人民币，较上年度末增长1.81%[4] - 货币资金增加至372.02亿元，较期初增长5.0%[15] - 融出资金规模达246.77亿元，较期初增长3.0%[15] - 其他债权投资大幅增长111.5%至300.05亿元[15] - 其他债权投资规模同比增长111.45%至30,005,158,821.74元[10] - 交易性金融资产保持稳定为209.16亿元[15] - 卖出回购金融资产款激增89.3%至252.31亿元[16] - 卖出回购金融资产款同比增长89.25%至25,230,988,834.06元[10] - 代理买卖证券款增至287.08亿元，较期初增长3.1%[16] - 应付债券增长11.3%至76.31亿元[16] - 应付债券76.31亿元人民币，较上年68.54亿元增长11.3%[19] - 未分配利润增长9.4%至102.58亿元[16] - 融出资金期末余额239.525亿元[30] - 交易性金融资产期末余额209.059亿元[30] - 归属于母公司所有者权益合计为396.21亿元人民币[31] - 所有者权益合计为403.57亿元人民币[31] - 负债和所有者权益总计为1235.52亿元人民币[31] - 货币资金为287.61亿元人民币，其中客户资金存款为238.09亿元人民币[32] - 融出资金为238.62亿元人民币[32] - 交易性金融资产为97.34亿元人民币[32] - 其他债权投资为141.90亿元人民币[32] - 代理买卖证券款为276.97亿元人民币[33] - 应付债券为68.54亿元人民币[33] - 实收资本（或股本）为82.32亿元人民币[33] 非经常性损益及股东信息 - 非经常性损益项目中政府补助贡献482.54万元人民币[5] - 北大方正集团有限公司持股27.75%，为第一大股东[6] - 香港中央结算有限公司持股18.14%，为第三大股东[6] 公司治理及重大事件 - 控股股东重整计划提交期限延至2021年4月30日[11] - 政泉控股持有的709,886,375股（占总股本8.62%）被裁定抵偿债务[8] - 新租赁准则导致新增使用权资产642,088,221.50元和租赁负债595,057,266.49元[10]

收入和利润（同比环比） - 营业收入同比增长14.36%至75.42亿元人民币[41] - 营业利润同比增长44.63%至15.99亿元人民币[41] - 归属于上市公司股东的净利润同比增长8.82%至10.96亿元人民币[41] - 公司营业收入从659.49亿元增长至754.18亿元，同比增长14.36%[47] - 净利润增长21.90%，从98.29亿元增至119.81亿元[47] - 营业收入75.42亿元较上年同期增加14.36%[68] - 归属于上市公司股东的净利润10.96亿元较上年同期增加8.82%[68] - 公司2020年总营业收入为754.18亿元人民币，同比增长14.36%[101] - 公司2020年营业利润总计159.90亿元人民币，同比增长44.63%[102] - 公司营业收入合计754,180.92万元，同比增长14.36%[95] 成本和费用（同比环比） - 信用减值损失激增106.66%，从46.93亿元增至96.99亿元[47] - 母公司信用减值损失增长87.56%，从45.99亿元增至86.26亿元[49] - 母公司营业外支出激增481.03%，从1.39亿元增至8.10亿元[49] - 营业成本合计594,285.39万元，同比增长8.26%[95][96] - 总部及其他业务成本270,237.00万元，同比增长24.52%，占总成本45.46%[95][96] - 职工薪酬成本343,931.41万元，同比增长5.83%，占业务及管理费用70.20%[97] - 信用减值损失9.70亿元，较上年同期增长106.66%[94] 财富管理业务表现 - 公司财富管理业务核心指标如客户总数、代理买卖证券业务净收入市场份额等稳居行业第一梯队[6] - 公司移动APP月活数位居行业前列[6] - 财富管理业务拥有逾1200万客户和407家分支机构[64] - 小方APP月活排名行业第4，客户总数超1200万排名行业第6[69] - 证券投资顾问业务收入4.35亿元，同比增长88%[71] - 代销金融产品收入3.21亿元，同比增长334%[71] - 金融产品日均保有额峰值达667亿元，较2019年增长33%[71] - 证券经纪业务净收入36.89亿元，同比增长51.67%[69] - 经纪业务手续费净收入41.49亿元，较上年同期增长50.51%[94] - 经纪及信用交易营业收入568,829.26万元，同比增长18.38%[95] - 财富管理业务稳居行业第一梯队，客户总数、分支机构总数、移动APP月活数、代理买卖证券业务净收入市场份额、投顾业务收入、金融产品销售收入、营业网点综合经营成果等指标领先[124] 投资与交易业务表现 - 公司投资与交易业务已成为重要收入和利润来源[6] - 自营投资营业收入73,812.77万元，同比下降49.62%[95] - 交易性金融资产减少85.97亿元，对利润贡献9.69亿元收益[53] - 交易性金融资产同比下降29.14%至209.06亿元人民币[45] - 交易性金融资产209.06亿元较上年末减少29.14%[62] - 交易性金融资产规模减少85.97亿元至209.06亿元，但贡献利润9.69亿元[113] 债权业务表现 - 公司债权业务执业能力已进入行业前列[6] - 债券承销规模750.34亿元，债券业务收入4.50亿元同比增长49%[78] 资产管理业务表现 - 公司资产管理业务积极向主动管理转型[6] - 资管业务净收入2.82亿元[80] - 资产管理营业收入27,148.74万元，同比下降43.42%[95] - 公司受托资产总规模1273.82亿元，其中集合资管计划规模225.85亿元，定向资管计划规模993.94亿元，专项资管计划规模54.02亿元[80] - 压缩通道型资管产品规模超500亿元[83] - 权益类基金规模从26.91亿元增长至67.56亿元，增长151%[83] - 公募基金新发8只，募集规模56亿元，非货币基金资产规模突破百亿元[83] 期货业务表现 - 期货经纪业务年度手续费收入市场份额排名行业前10[61] - 期货经纪业务营业收入4.60亿元，同比增长42.10%[74] - 期货资管业务营业收入748.25万元，受托资产管理规模27.84亿元[83] - 方正中期期货实现净利润1.495亿元，总资产规模达127.68亿元[115] 投资银行业务表现 - 投资银行业务营业收入6.04亿元，创历史新高[76] - 投资银行业务手续费净收入6.55亿元，较上年同期增长30.70%[94] 私募及机构业务表现 - 私募股权基金管理认缴规模达113亿元，新设3支基金规模合计65.01亿元[83] - 私募股权投资项目29个，金额合计18.65亿元[83] - 研究佣金收入2.42亿元，研究所团队规模近160人[85] - 私募综合业务签约总规模达159亿元，全年新增141亿元，增幅达159%[87] - 公司完成私募销售同比增长260%，私募综合业务同比增长259%[87] 基金做市及衍生品业务表现 - 基金做市业务在深沪交易所排名行业第1和第2[61] - 基金做市数量达160支，较2019年增长81.82%[88] - 基金做市业务收入1.45亿元，较2019年增长135%[88] - 收益互换新增交易7笔，新增名义本金2.34亿元[88] - 场外期权业务新增交易176笔，新增名义本金169.88亿元[88] 地区表现 - 湖南省营业收入达121.78亿元人民币，同比增长43.55%[101] - 浙江省营业收入57.72亿元人民币，同比增长46.82%[101] - 山东省营业收入同比增长98.15%，增幅最大[101] - 安徽省营业收入同比增长641.87%，增速最高[101] - 浙江省营业利润同比增长105.57%，达29.41亿元人民币[102] - 北京市营业利润同比增长512.74%，增幅显著[102] - 云南省营业利润由正转负，同比下降明显[102] - 本部及子公司营业利润同比下降50.58%[102] 管理层讨论和指引 - 公司2021年一季度业绩表现良好[6] - 公司控股股东重整收官在即[6] - 公司财务杠杆率与同业相比处于低位，具备充足的杠杆弹性[125] - 2021年公司经营目标为实现收入和利润的大幅增长[126] - 财富管理业务重点提升产品优选能力、资产配置能力、私募服务能力和机构服务能力[126] - 投资银行业务以方正承销保荐为主体，协同分支机构布局IPO，深耕重点行业及区域[126] - 资产管理业务通过证券资管、期货资管、公募基金、私募股权四个主体发挥各自优势，坚持主动管理[127] - 证券资管业务完成大集合产品的公募化改造及提高公募产品主动管理规模[127] - 期货资管坚持以FOF管理为核心，打造衍生品+系列产品优势品牌[127] - 公募基金业务坚守特色化指数发展战略，做强权益产品业绩，做大固收产品规模[127] - 机构服务业务确保基金佣金分仓收入份额，提高ABS规模份额，做大机构债券投顾等业务规模[127] - 公司将继续贯彻精准扶贫和乡村振兴战略[200] - 公司将利用多层次资本市场金融工具履行社会责任[200] 现金流状况 - 经营活动产生的现金流量净额同比下降70.13%至75.60亿元人民币[41] - 经营活动现金流量净额第一季度87.41亿元，第二季度亏损37.53亿元，第三季度10.80亿元，第四季度14.92亿元[51] - 经营活动现金流量净额75.60亿元，其中现金流入386.05亿元占总量81.22%[98] - 投资活动现金流量净额-11.91亿元，主要因处置瑞信方正减少现金9.24亿元[99] - 筹资活动现金流量净额-50.42亿元，其中偿还债务支付现金127.30亿元[100] 资产和负债状况 - 资产总额同比下降9.77%至1232.56亿元人民币[41] - 负债总额同比下降14.64%至828.99亿元人民币[41] - 资产负债率同比下降9.72个百分点至52.51%[42] - 货币资金同比增长8.10%至354.29亿元人民币[45] - 应付短期融资款同比大幅增长431.32%至107.19亿元人民币[46] - 母公司货币资金增长14.95%，从250.21亿元增至287.61亿元[48] - 母公司应付短期融资款激增431.32%，从20.18亿元增至107.19亿元[48] - 公司资产总额1232.56亿元较上年末减少9.77%[62][68] - 货币资金354.29亿元较上年末增加8.10%[62] - 融出资金239.52亿元较上年末增加18.09%[62] - 其他债权投资141.90亿元较上年末减少43.01%[62] - 公司资产总额1232.56亿元，较上年末减少133.39亿元，下降9.77%[104] - 公司负债总额828.99亿元，较上年末减少142.16亿元，下降14.64%[104] - 扣除客户交易结算资金后资产总额844.51亿元，减少184.50亿元，下降17.93%[104] - 存出保证金693.98亿元，较上年末增长39.52%，占总资产比例5.63%[103] - 应付短期融资款107.19亿元，较上年末大幅增长431.32%[103][108] - 卖出回购金融资产款133.32亿元，较上年末减少37.38%[103][108] - 应付债券68.54亿元，较上年末下降65.62%[103][108] - 交易性金融负债48.06亿元，较上年末减少59.89%[103][108] - 母公司净资本209.58亿元，风险覆盖率337.16%[104] 融资与担保活动 - 全年完成约230亿元融资，主要通过收益凭证和资产收益权转让等方式[110] - 报告期内对外股权投资总额为8.572亿元人民币，较上年同期3亿元人民币大幅增长186%[112] - 公司对子公司方正香港金控增资4.8856亿元人民币并提供4850万美元贷款担保[112][115] - 公司担保总额13.26亿元人民币，占净资产比例3.29%[183] - 为子公司方正承销保荐提供10亿元人民币净资本担保[183] - 为子公司方正香港金控提供4850万美元担保[183] - 公司向方正香港金控增资546,268,980港元（折合约4.89亿元人民币）[184] - 公司同意向方正香港金控增资不超过3.5亿元人民币[184] - 公司对方正证券投资增资6亿元人民币，注册资本由9亿元增至15亿元[185] - 方正承销保荐通过资本公积转增注册资本6亿元，注册资本由8亿元增至14亿元[186] - 方正中期期货以资本公积及未分配利润转增注册资本至10.05亿元，原注册资本为4.22亿元[187] - 公司为方正香港金控提供4,850万美元（约3.5亿元人民币）贷款担保[188][189] - 公司为宁夏银川异地搬迁扶贫项目发行扶贫专项债融资3.5亿元人民币[196] 子公司与投资表现 - 方正香港金控2020年持续亏损，其中债券自营业务亏损9913.11万元，固定收益基金业务亏损1.264亿元，美元债券利息支出6228.99万元[114][115] - 方正富邦基金2020年净亏损1701.91万元[115] - 瑞信方正不再纳入合并报表范围，公司持股比例由66.7%降至49%[118] - 公司纳入合并报表的结构化主体总资产达72.7亿元人民币[117] - 瑞信方正完成增资交割，瑞士信贷持股51%，公司持股49%，注册资本增至10.89亿元[163] - 瑞信方正于2020年6月完成工商变更登记，注册资本由8亿元变更为10.89亿元[163] 分红政策 - 公司拟派发现金红利总额不超过人民币82,321,013.95元，每10股派0.10元[4] - 公司现金分红政策要求三年内累计现金分红不少于年均可分配利润30%[156] - 公司2019年度不进行现金分红不送红股也不进行资本公积金转增股本[156] - 2020年度现金分红总额为8232.1万元人民币，占归属于上市公司普通股股东净利润的7.51%[157] - 2020年度分红方案为每10股派发现金红利0.10元人民币（含税），总股本基数为82.32亿股[158] - 2018年度现金分红总额为2.14亿元人民币，占归属于上市公司普通股股东净利润的32.32%[157] - 政泉控股因抽逃出资行为，其2018年度持股对应现金红利未予派发[157][158] - 2020年度不进行资本公积转增股本[158] - 2019年度未实施现金分红方案[157] - 公司以现金方式回购股份计入现金分红的情况不适用[159] - 报告期内盈利且母公司可供分配利润为正，但未提出现金利润分配方案的情况不适用[159] 诉讼及承诺履行 - 公司对政泉控股提起诉讼并胜诉，获判赔偿金243.06万元及利息，但截至报告日仍未收到支付[163] - 公司诉蔡梦君融资融券交易纠纷案，要求偿还融资本金1653.46万元及利息罚息等债务[171] - 公司诉山东宝华集团合同纠纷案，法院判决支付股票本金1649.45万元及收益违约金等债务[170] - 浩讯科技诉公司合同纠纷案，涉及股票质押融资总额4.6亿元，其中公司自有资金1.2亿元，资管计划3.4亿元[173] - 浩讯科技要求公司返还利息差额及违约金合计7075万元[173] - 方正集团重整计划草案提交期限延长至2021年4月30日[174] - 方正集团重整投资者确定为珠海华发集团、中国平安保险集团及深圳特发集团组成的联合体[174] - 公司诉庞庆华保证合同纠纷案进展公告于2020年11月13日披露[169] - 公司申请曹亮发、向敏股票质押强制执行案进展公告于2021年1月5日披露[169] - 中国民族证券诉山东山水公司债券交易纠纷案披露于2020年半年度报告[169] - 证券虚假陈述责任纠纷案件累计2992件，赔偿金额合计约1.46亿元人民币[179] - 公司承诺履行情况显示及时严格履行承诺[160] - 控股股东承诺避免同业竞争行为，确保公司独立经营自主决策[160] - 方正集团承诺在持有股份期间不从事与股份公司相竞争的业务[161] - 方正证券承诺在重大资产重组完成后5年内解决中国民族证券与瑞信方正之间的同业竞争[161] - 政泉控股承诺不从事与上市公司相竞争的业务并放弃可能发生同业竞争的业务[161] - 北京大学承诺减少或避免与方正证券的关联交易并保证交易公允性[162] - 北大资产经营有限公司承诺减少或避免与方正证券的关联交易并保证交易公允性[162] - 方正集团承诺减少或避免与方正证券的关联交易并保证交易公允性[162] - 政泉控股承诺遵循平等原则进行关联交易并履行审议披露程序[162] - 所有承诺方均被确认为及时严格履行承诺[161][162] - 同业竞争相关承诺期限为长期有效或5年期限[161] - 关联交易相关承诺期限均为长期有效[162] 风险与合规管理 - 流动性覆盖率和净稳定资金率均符合监管标准[135] - 公司债券修正久期从2019年12月31日的1.57年降至2020年12月31日的1.22年[138] - 公司债券基点价值从2019年12月31日的665.75万元降至2020年12月31日的304.53万元[138] - 美元汇率上升100个基点对利润总额和所有者权益的影响均为增加225.61万元[140] - 港币汇率上升100个基点对利润总额和所有者权益的影响均为增加187.73万元[140] - 权益类证券持仓VaR值为0.25亿元（置信水平99%，持有期1个交易日）[142] - 交易性金融资产公允价值为209.06亿元，占净资产比例51.81%[143] - 债券投资公允价值为108.53亿元，占净资产比例26.89%[143] - 公募基金投资公允价值为32.31亿元，占净资产比例8.01%[143] - 股票投资公允价值为8.66亿元，占净资产比例2.15%[143] - 投资组合公允价值下降5%将导致净资产下降4.99%[144] - 公司2020年合规投入总额1808.48万元[153] - 公司2020年风控投入总额2793.35万元[153] - 公司风险管理覆盖6家控股子公司包括方正承销保荐方正富邦基金等[148] - 公司风险管理覆盖信用风险市场风险流动性风险等9类主要风险[148] - 公司部署28个信用风险评级模型（PD）实现信用风险业务法人客户全覆盖[150] 信息技术与金融科技 - 公司2020年信息技术专项合并投入3.21亿元[154] - 公司系统服务可用性达到100%[154] - 公司建立两地三中心模式提高系统可靠性[154] - 金融科技部门

收入和利润表现 - 营业收入为57.25亿元人民币，比上年同期增长15.25%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为14.82亿元人民币，比上年同期增长37.90%[4] - 净利润增长至1,498,160,830.44元，同比增长41.45%[10] - 加权平均净资产收益率为3.78%，比上年同期增加0.98个百分点[4] - 基本每股收益为0.18元/股，比上年同期增长38.46%[4] - 2020年前三季度营业收入为57.245亿元人民币，同比增长15.2%[22] - 净利润为14.982亿元人民币，同比增长41.5%[22] - 2020年前三季度营业收入达49.604亿元人民币，同比增长33.9%[24] - 2020年第三季度归属于母公司股东净利润为8.408亿元人民币，同比增长169.9%[23] - 2020年第三季度基本每股收益0.10元/股，同比增长150%[23] - 净利润为10.46亿元人民币，相比去年同期2.82亿元增长270.8%[25] - 综合收益总额为10.84亿元人民币，相比去年同期2.93亿元增长270.2%[25] 手续费及佣金收入 - 经纪业务手续费净收入达3,163,025,986.84元，同比增长45.65%[10] - 投资银行业务手续费净收入为499,732,198.25元，同比增长42.35%[10] - 资产管理业务手续费净收入下降至204,779,173.16元，同比减少34.24%[10] - 手续费及佣金净收入为40.202亿元人民币，同比增长41.8%[22] - 经纪业务手续费净收入为31.630亿元人民币，同比增长45.6%[22] - 2020年前三季度手续费及佣金净收入31.753亿元人民币，经纪业务占比90%[24] 利息收入与支出 - 利息净收入为11.387亿元人民币，同比增长11.5%[22] - 2020年前三季度利息净收入10.407亿元人民币，同比增长24.4%[24] 成本和费用 - 业务及管理费为34.202亿元人民币，同比增长12.3%[22] - 其他业务成本降至7,968,442.48元，同比下降96.48%[10] - 2020年第三季度业务及管理费9.185亿元人民币，同比增长39.4%[24] 信用减值损失 - 信用减值损失减少至279,443,358.12元，同比下降39.36%[10] - 信用减值损失为-2.794亿元人民币，同比改善39.4%[22] - 2020年前三季度信用减值损失2.794亿元人民币，同比减少39.6%[24] 非经常性损益 - 非经常性损益净影响为-2414.39万元人民币，主要来自政府补助2409.51万元和营业外支出-5816.80万元[5] 投资和公允价值变动 - 2020年第三季度投资收益5.442亿元人民币，同比增长584.1%[24] - 2020年第三季度公允价值变动损失1.434亿元人民币[24] - 2020年前三季度其他综合收益税后净额-1.871亿元人民币[23] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额为60.68亿元人民币，比上年同期下降66.51%[4] - 经营活动产生的现金流量净额下降至6,067,925,139.80元，同比减少66.51%[10] - 收取利息及佣金现金流入72.05亿元，同比增长25.8%[27] - 经营活动现金净流入60.68亿元，相比去年同期181.20亿元下降66.5%[27] - 投资活动现金净流出10.64亿元，相比去年同期0.84亿元扩大1167.4%[27] - 筹资活动现金净流出26.23亿元，相比去年同期120.11亿元收窄78.2%[28] - 母公司收取利息及佣金现金流入60.30亿元，同比增长20.8%[29] - 母公司经营活动现金净流入55.01亿元，相比去年同期192.72亿元下降71.5%[29] - 母公司取得投资收益现金流入4.62亿元，同比增长1183.3%[29] - 处置固定资产等收回现金净额199.79万元，对比148.94万元[31] - 收到其他与投资活动现金为59.42亿元[31] - 投资活动现金流入小计4.64亿元，对比59.80亿元[31] - 购建固定资产等支付现金1.02亿元，对比7327.70万元[31] - 投资活动现金流出小计9.59亿元，对比7327.70万元[31] - 投资活动现金流量净额为-4.95亿元，对比59.07亿元[31] - 筹资活动现金流入小计75.46亿元，对比10.98亿元[31] - 偿还债务支付现金84.38亿元，对比114.40亿元[31] - 分配股利等支付现金9.17亿元，对比15.72亿元[31] 资产项目变化 - 货币资金从2019年末的327.75亿元增长至2020年9月30日的346.04亿元，增幅5.6%[16] - 融出资金从2019年末的202.82亿元增至231.72亿元，增长14.2%[16] - 交易性金融资产从295.03亿元降至197.53亿元，下降33.1%[16] - 其他债权投资从249.01亿元降至137.45亿元，下降44.8%[16] - 买入返售金融资产减少44.35%至21.44亿元[9] - 交易性金融资产减少33.05%至197.53亿元[9] - 其他债权投资减少44.80%至137.45亿元[9] - 代理买卖证券款从251.12亿元增至262.96亿元，增长4.7%[17] - 代理买卖证券款为261.493亿元人民币，较期初增长4.6%[20] - 资产总额从1365.95亿元降至1202.94亿元，下降11.9%[16] - 公司总资产为1202.94亿元人民币，较上年度末减少11.93%[4] - 期末现金及现金等价物余额419.18亿元，较期初395.58亿元增长6.0%[28] - 期末现金及现金等价物余额345.33亿元，对比317.40亿元[31] 负债和权益变化 - 应付短期融资款从20.18亿元增至95.87亿元，增长375.1%[17] - 卖出回购金融资产款从212.92亿元降至129.93亿元，下降39.0%[17] - 应付债券从199.40亿元降至105.61亿元，下降47.0%[17] - 未分配利润从84.68亿元增至99.38亿元，增长17.3%[17] - 应付短期融资款增加375.19%至95.87亿元[9] - 拆入资金减少48.93%至30.21亿元[9] - 交易性金融负债减少57.48%至50.95亿元[9] - 卖出回购金融资产款减少38.98%至129.93亿元[9] - 应付债券减少47.04%至105.61亿元[9] - 其他负债增加至419,040,258.03元，同比增长81.56%[10] - 库存股减少57,811,018.72元，降幅100.00%[10] - 应付债券为98.623亿元人民币，较期初下降46.8%[20] - 归属于上市公司股东的净资产为399.26亿元人民币，较上年度末增长3.57%[4] - 股东权益合计为402.004亿元人民币，较期初增长4.4%[20] 股东结构信息 - 公司前两大股东北大方正集团和北京政泉控股持股比例分别为27.75%和21.86%，且所持股份均处于冻结状态[6] - 香港中央结算有限公司持有17.86%股份，为公司第三大股东[6] - 北大方正集团持有22.85亿股无限售流通股占总股本27.75%[7] - 政泉控股持有17.99亿股无限售流通股占总股本21.85%[7] 其他业务收入 - 其他业务收入大幅减少至35,564,978.04元，同比下降86.41%[10]

活动基本信息 - 活动名称：湖南辖区上市公司投资者网上集体接待日活动 [2] - 主办方：中国证券监督管理委员会湖南监管局、湖南省上市公司协会与深圳市全景网络有限公司 [2] - 活动平台：深圳市全景网络有限公司提供的网上平台，“全景•路演天下”网站（http://rs.p5w.net/） [2] - 活动方式：网络远程 [2] - 活动时间：2020年9月11日（星期五）15：00至17：00 [2] 参与人员 - 公司执行委员会主任、董事会秘书：何亚刚先生 [2] - 证券事务代表：谭剑伟先生 [2] 公告相关 - 公告公司：方正证券股份有限公司 [2] - 公告编号：2020 - 068 [1] - 公告日期：2020年9月10日 [2]