| 证券代码：300454 | 证券简称：深信服 | 公告编号：2024-086 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123210 | 债券简称：信服转债 | | 深信服科技股份有限公司 第三届董事会第二十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 董事会会议召开情况 深信服科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 11 月 29 日以电子 邮件等方式发出会议通知，于 2024 年 12 月 2 日在公司会议室以现场及通讯方式 召开第三届董事会第二十二次会议。本次会议应出席董事 6 名，实际出席董事 6 名。本次董事会会议由董事长何朝曦先生主持。本次会议的召集和召开符合《公 司法》等法律、法规以及《公司章程》的规定。 经与会董事审议，以投票表决方式通过了以下决议： (一)审议通过《关于 2022 年度限制性股票激励计划首次授予部分第二个归 属期符合归属条件及作废部分限制性股票的议案》 1 / 2 二、 董事会会议审议情况 此外，鉴于 2022 年度激励计划首次授予激励对象中，已有 538 位激励对象 ...

会议情况 - 第三届监事会第十七次会议于2024年12月2日召开，3名监事全出席[3] - 审议议案表决结果为同意3票，反对0票，弃权0票[6] 激励计划 - 2022年度限制性股票激励计划部分符合归属条件[4] - 3115名激励对象有1931382股限制性股票，占总股本0.46%[4] - 538位离职对象作废529956股限制性股票[4]

北京市金杜（深圳）律师事务所 关于深信服科技股份有限公司 2022 年度限制性股票激励计划 首次授予部分第二个归属期条件成就及部分限制性股票作废事项的 法律意见书 致：深信服科技股份有限公司 北京市金杜（深圳）律师事务所（以下简称"金杜"或"本所"）接受深信服 科技股份有限公司（以下简称"公司"）委托，作为公司 2022 年度限制性股票激 励计划（以下简称"2022 年度激励计划"）的专项法律顾问，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上 市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所创业板上 市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等相关法律、法规、部门规章、规范 性文件（以下简称"法律法规"）以及现行《深信服科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，就 2022 年度激励计划首次授予部分第二 个归属期条件成就（以下简称"本次归属"）及部分限制性股票作废（以下简称 "本次 ...

激励计划 - 公司监事会审核2022年度激励计划首次授予部分第二个归属期归属名单[1] - 全体监事一致同意该归属名单[1]

激励计划概况 - 2022年度激励计划拟授予限制性股票880万股，占草案公告时公司股份总额的2.12%[4] - 授予价格为51.10元/股[4] - 首次授予的限制性股票自授予之日起12个月后分3期归属，比例分别为40%、30%、30%[5] 时间节点 - 2022年8月19日，公司董事会和监事会审议通过激励计划相关议案并披露草案[9] - 2022年10月12日，公司股东大会审议通过激励计划相关议案并披露自查报告[11] - 2022年11月30日，公司董事会和监事会审议通过调整首次授予激励对象名单和授予数量及首次授予议案[11] - 2023年12月1日，公司董事会和监事会审议通过首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案[12] - 2024年6月公司向全体股东每10股派0.5元现金，首次授予股票归属价格由51.10元/股调整为51.05元/股[20] - 2024年9月24日，公司审议通过调整公司限制性股票激励计划股票归属价格的议案[13] - 2024年10月23日，公司审议通过2022年度限制性股票激励计划预留授予(第二批)部分第一个归属期符合归属条件及作废部分限制性股票的议案[11] 归属与作废情况 - 本次符合归属条件的首次授予激励对象3115人，待归属股票数量1931382股，占公司总股本的0.46%[3] - 本次拟作废的股票数量为529956股，占公司总股本的0.13%[3] - 2022年度激励计划首次授予尚在职的3115位激励对象2023年度绩效评价等级均为B或以上，归属比例为100%[24] - 2022年度激励计划首次授予的激励对象中，538人因个人原因离职，公司将作废其已获授但尚未归属的529956股限制性股票[27] 业绩情况 - 以2021年营业收入68.05亿元为基数，2023年营业收入76.62亿元，较2021年同比增长12.60%，公司业绩考核达标[24] 合规情况 - 董事会薪酬与考核委员会认为公司层面业绩考核达标，同意为激励对象办理股票归属及部分股票作废事宜[30] - 监事会核查认为3115名激励对象符合条件，同意办理股票归属及部分股票作废事宜[31] - 北京市金杜（深圳）律师事务所认为公司就本次归属及作废事项已履行必要批准和授权[33] - 2022年度激励计划首次授予部分第二个归属期的归属条件已成就[33] - 本次作废的原因和数量符合相关规定[33]

北京市金杜（深圳）律师事务所 关于深信服科技股份有限公司 2021 年度限制性股票激励计划第二个归属期条件成就 及部分限制性股票作废事项的 法律意见书 致：深信服科技股份有限公司 北京市金杜（深圳）律师事务所（以下简称"金杜"或"本所"）接受深信服 科技股份有限公司（以下简称"公司"）委托，作为公司 2021 年度限制性股票激 励计划（以下简称"2021 年度激励计划"）的专项法律顾问，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上 市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所创业板上 市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等相关法律、法规、部门规章、规范 性文件（以下简称"法律法规"）以及现行《深信服科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，就 2021 年度激励计划第二个归属期归属 条件成就（以下简称"本次归属"）及部分限制性股票作废事项（以下简称"本次 作废"）涉及的相 ...

激励计划授予情况 - 2021年度激励计划拟授予限制性股票530万股，占草案公告时公司股份总额1.28%[4] - 首次授予1959人，获授股票数量4769270股，占年度授予股票总数的94.69%，占授予时公司股份总额的1.15%[15][16] - 预留授予30人，获授股票数量267420股，占年度授予股票总数的5.31%，占授予时公司股份总额的0.06%[15][16] 激励计划归属情况 - 首次授予可归属股票1042899股，归属人数1460人；预留授予可归属股票34530股，归属人数14人[29][30] - 首次授予可归属数量占已获授予限制性股票总量的30%，占股份总额的0.25%；预留授予可归属数量占已获授予限制性股票总量的30%，占股份总额的0.01%；合计可归属数量占股份总额的0.26%[35] 激励计划作废情况 - 本次拟作废的首次授予股票1295001股，占总股本0.3084%；预留授予股票64530股，占总股本0.0154%[3] - 因激励对象离职等原因，作废多个归属期内股票[33][34][36][37] 业绩情况 - 2022年公司收入为74.13亿元，较2020年的54.58亿元同比增长35.81%，业绩考核达标[25] 时间节点 - 2021年8月19日，公司审议通过激励计划草案等议案[10] - 2021年10月18日，公司股东大会审议通过激励计划草案等议案[3] - 2021年11月30日，公司审议通过调整首次授予名单和授予数量等议案[12] - 2021年12月10日，公司审议通过授予预留部分限制性股票议案[12] - 2023年12月15日，首次和预留授予部分作废部分股票[18][19] - 2024年11月20日，董事会审议通过相关归属及作废议案[22] 价格情况 - 首次及预留授予价格调整前均为133.92元/股[4] - 限制性股票授予价格调整后为133.80元/股[15][20][27]

激励计划 - 公司监事会审核2021年度激励计划首次及预留授予部分第二个归属期归属名单[1] - 可归属限制性股票激励对象主体资格合法有效[1] - 激励对象获授限制性股票归属条件已成就[1] - 全体监事同意该归属名单[1]

| 证券代码：300454 | 证券简称：深信服 | 公告编号：2024-085 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123210 | 债券简称：信服转债 | | 董事会 深信服科技股份有限公司 关于向银行申请综合授信额度的公告 二〇二四年十一月二十日 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深信服科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 11 月 20 日召开第 三届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于公司向银行申请综合授信额度的 议案》。现将相关事项公告如下： 以上授信额度不等于公司的实际融资金额，实际融资金额以银行与公司实际 发生的融资金额为准，具体融资金额及品种将视公司业务发展的实际需求确定。 为提高决策效率，公司董事会授权公司董事长或其授权人士在本额度范围内 自主选择具体合作银行及签署相关文件。 特此公告。 深信服科技股份有限公司 1 / 1 因公司日常生产经营和业务发展需要，公司计划向银行申请不超过 40 亿元 的综合授信额度，授信业务包括但不限于流动资金贷款、并购贷款、项目贷款、 保函、信用证、票据贴现 ...

| 证券代码：300454 | 证券简称：深信服 | 公告编号：2024-083 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123210 | 债券简称：信服转债 | | 深信服科技股份有限公司 第三届监事会第十六次会议决议公告 经审核，监事会认为：公司 2021 年度限制性股票激励计划第二个归属期归 属条件已经成就，可归属股票数量为 1,077,429 股，占公司目前总股本的比例为 0.26%。其中，包括首次授予 1,460 位激励对象的 1,042,899 股股票，预留授予 14 位激励对象的 34,530 股股票。在第二个归属期期间，由于公司股价与授予价格 出现了一定程度的倒挂，该部分激励对象因股价原因未在第二个归属期归属股票。 因此，公司将作废该部分符合归属条件但未归属的限制性股票。 此外，鉴于 2021 年度激励计划部分激励对象已离职，公司将作废其第二、 三个归属期内的合计 264,492 股股票；鉴于部分激励对象所任职的子公司控制权 已于 2024 年 4 月发生变更，公司已失去对该子公司的控制权，公司将作废该 部分激励对象第二、三个归属期内的合计 7,260 股股票；鉴于部分激励对 ...