深信服科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为确保深信服科技股份有限公司（以下简称公司）信息披露的及时、准确、 充分、完整，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》（以下简称《信披自律监管指引》）、《上市 公司信息披露暂缓与豁免管理规定》等法律、法规、规范性文件及《深信服科技股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司的实际，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大 影响的信息；"披露"是指信息披露义务人按照法律、行政法规、部门规章、规范性文 件、《上市规则》和深圳证券交易所（以下简称深交所）其他相关规定，在符合条件媒 体上公告。 第三条 本制度所称"信息披露义务人"包括如下自然人、法人及其相关人员： （一） ...

深信服科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会关于 2024 年度 第二期激励计划第二批预留授予激励对象 名单（授予日）的核查意见 本公司及董事会薪酬与考核委员会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 （1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； 1 / 2 （6）中国证监会认定的其他情形。 深信服科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会薪酬与考核委员会根据 《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 等有关法律法规、规范性文件及公司《2024年度第二期限制性股票激励计划（草 案）》（以下简称"《第二期激励计划（草案）》"）的有关规定，对公司2024 年度第二期限制性股票激励计划（以下简称"第二期激励计划"）第二批预留授予 的激励对象名单进行核查，发表如下 ...

深信服科技股份有限公司 2024 年度第二期限制性股票激励计划 第二批预留授予激励对象名单（授予日） | 序 | | | 获授的限制 | 占本激励计 | 占本激励计划 | 占公司目 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | 姓名 | 职务 | 性股票数量 | 划预留股票 | 拟授予股票总 | 前股份总 | | | | | （股） | 总数的比例 | 数的比例 | 额的比例 | | 1 | 蒋文光 | 副总经理 财务总监 董事会秘书 | 15,000 | 0.2143% | 0.0429% | 0.0036% | | 2 | 其他核心技术和业务 人员（1147 | 人） | 3,465,000 | 49.5000% | 9.9000% | 0.8238% | | | 合计 | | 3,480,000 | 49.7143% | 9.9429% | 0.8273% | 一、预留限制性股票分配情况 注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票，累计均 未超过本激励计划草案公告时公司总股本的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的 ...

北京市金杜（深圳）律师事务所 关于深信服科技股份有限公司 2024 年度第二期限制性股票激励计划预留部分授予事项的 法律意见书 致：深信服科技股份有限公司 复印材料、说明与承诺或证明，提供给金杜的文件和材料是真实、准确、完整和有 效的，并无任何隐瞒、虚假或重大遗漏之处，且文件材料为副本或复印件的，其与 原件一致和相符的基础上，金杜合理、充分地运用了包括但不限于书面审查、网 络核查、复核等方式进行了查验，对有关事实进行了查证和确认。 金杜及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和 《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以 前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用 原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完 整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并承担相应法律责任。 金杜仅就与公司本次预留授予事宜相关的法律问题发表意见，且仅根据中华 人民共和国境内（仅为本法律意见书之目的，不包括中国香港特别行政区、中国 澳门特别行政区和中国台湾省）现行法律法规发表法律意见，并不依据任 ...

深信服科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对深信服科技股份有限公司（以下简称公司或本公司）董事 和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确相关的信息申报与 披露程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、中国证券监督管理委员会（以下简 称中国证监会）《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规 则》、深圳证券交易所（以下简称深交所）《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》等相关 法律、法规及规范性文件和《深信服科技股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）等规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司董事、高级管理人员和本制度第九条规定的自 然人、法人或其他组织及其一致行动人所持本公司股份及其变动的管理。 第三条 本制度所称公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在 其名下的和利用他人账户持有的所有本公司股份。公司董事和高级管理人员从事 融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内 ...

深信服科技股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范深信服科技股份有限公司（以下简称公司）内幕信 息知情人管理，加强公司内幕信息管理，维护信息披露的公开、公平、公正原则， 保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号——上市公 司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》等有关法律 法规及规范性文件的规定和《深信服科技股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）、《深信服科技股份有限公司信息披露管理制度》等相关规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司内幕信息及其知情人的登记、管理事宜。 第三条 本制度适用于公司、公司控股股东、实际控制人，公司下属各部门、 分公司、控股子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人 第四条 本制度所称内幕信息，是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券 的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。 第五条 可能对公司的股票交易价 ...

深信服科技股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深信服科技股份有限公司（以下简称公司）董事、高级管理 人员离职管理，保障公司治理稳定性和股东的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司章程指引》《上市公司治理准则》 等法律法规、规范性文件和《深信服科技股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）的相关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管理人员因任期届满、 辞任、被解除职务或其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与程序 第三条 公司董事、高级管理人员可以在任期届满前辞任，董事、高级管理 人员辞任应当提交书面辞职报告，辞职报告中应说明辞职原因。 董事辞任的， 自公司收到通知之日辞任生效；高级管理人员辞任的，自董事会收到辞职报告时 生效，公司将在两个交易日内披露有关情况。 第四条 除本制度第七条规定情形外，如出现下列情形，在改选出的董事就 任前，原董事仍应当依照法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，继续履 行董事职责，但存在相关法规另有规定的除外： （一） 董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内 ...

第一章 总则 第一条 为加强深信服科技股份有限公司（以下简称公司）内部监督和风险 控制，规范公司内部审计工作，保障财务管理、会计核算和生产经营活动符合国 家各项法律法规要求，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国审计法》《关 于内部审计工作的规定》《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件以及《深信服科技股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》），结合公司实际情况，制定本制度。 深信服科技股份有限公司 内部审计制度 第二条 本制度所称内部审计，是指内部审计部门或审计人员对本公司及控 股子公司内部控制、财务状况、资产质量、经营绩效、重大项目等有关经济活动 的真实性、合法性和效益性进行监督和评价的活动。 第三条 内部审计部门应当按照国家有关规定，依照内部审计准则的要求， 认真组织做好内部审计工作，检查、评价、报告控制系统的充分性和有效性，核 实财务信息的真实性，及时发现问题，明确经济责任，纠正违规行为，提出改进 建议，提高组织的运作效率，防范和化解经营风险，帮助实现组织目标。 第四条 内 ...

第四条 董事会设董事会秘书一名，由董事会聘任或解聘。董事会秘书负责公司 股东会会议和董事会会议的筹备及文件保管、公司股东资料的管理、办理信息披露 事务、投资者关系工作等事宜。 深信服科技股份有限公司 董事会秘书工作规则 第一章 总则 第一条 为规范深信服科技股份有限公司（以下简称公司）董事会秘书的行为， 保证公司规范运作，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号 ——创业板上市公司规范运作》《上市公司治理准则》等有关法律、法规、规章、 规范性文件及《深信服科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关 规定，制定本工作规则。 第二条 董事会秘书应遵守法律、法规、规章、规范性文件、《公司章程》及本 工作规则的有关规定。 第三条 公司董事会下设证券事务部，由董事会秘书分管，主要负责公司信息披 露、公司治理、股权投融资及投资者关系管理等工作。 第二章 董事会秘书的任职资格和任免程序 拟聘任的董事会秘书除应符合高级管理人员的任职要求外，提名人和候选人还 ...

中信建投证券股份有限公司 关于深信服科技股份有限公司使用节余募集资金永久补充流动资金 并注销部分募集资金专户的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐人"）作为深 信服科技股份有限公司（以下简称"深信服"或"公司"）持续督导的保荐人，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称"《创业板股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板上市公司规范运作》"） 等有关法律法规规定，就深信服关于使用节余募集资金永久补充流动资金并注销 部分募集资金专户事项进行了审慎的核查，具体核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金到位和管理情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意深信服科技股份有限公司向特定对象 发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2501 号）批复同意，公司向特定对象 发行股票数量 4,801,848 股，每股面值 1.00 元，发行价格为 185.01 元/股，募集 资金净额为人民币 881,242,223.75 元（已扣除不含税发行费用人民币 7 ...