资金支取与通知 - 一次或十二个月内累计从专户支取金额超5000万元或募集资金净额20%，公司及银行应通知保荐机构或独立财务顾问[6] 项目论证 - 超过最近一次募集资金投资计划完成期限且投入金额未达计划金额50%，公司需对项目重新论证[11] - 募投项目搁置时间超一年，公司需对项目重新论证[11] - 募集资金投资项目涉及市场环境重大变化，公司需对项目重新论证[11] 节余资金使用 - 单个或全部募投项目完成后，节余资金（含利息）低于项目募集资金净额10%，按规定程序使用；达或超10%，需股东会审议通过[14] - 节余资金（含利息）低于500万元或低于项目募集资金净额1%，可豁免程序，使用情况在年报披露[14] 资金置换 - 公司原则上应在募集资金转入专户后六个月内实施置换预先投入的自筹资金[14] - 募投项目以自筹资金支付人员薪酬等后，可在六个月内实施置换[14] 协议签署 - 公司应在募集资金到位后一个月内与保荐机构、银行签三方监管协议[6] - 三方协议有效期届满前提前终止，公司应在终止之日起一个月内签新协议并公告[7] 现金管理 - 现金管理产品期限不得超过十二个月且不得质押，应为安全性高的保本型产品[15] 流动资金补充 - 闲置募集资金临时补充流动资金单次不得超过十二个月，仅限主营业务相关生产经营活动[16] - 募集资金到账超一年、不影响其他项目实施并履行审批和披露义务，可将部分节余资金永久补充流动资金[21] 项目核查 - 董事会每半年全面核查一次募集资金投资项目进展情况[24] - 保荐机构或独立财务顾问至少每半年现场检查一次募集资金存放、管理与使用情况[27] 资金使用记录与检查 - 财务部门对募集资金使用情况设台账详细记录[24] - 内部审计部门至少每季度检查一次募集资金存放与使用情况[25] 报告出具 - 当年有募集资金运用，董事会出具半年度及年度专项报告，会计师事务所出具鉴证报告[25] - 会计年度结束后，保荐机构或独立财务顾问对年度募集资金情况出具专项核查报告并披露[27] 计划调整 - 募集资金投资项目年度实际使用与预计使用金额差异超30%，公司应调整投资计划并披露[26] 违规处理 - 保荐人或独立财务顾问发现公司、商业银行未履行三方协议或公司募集资金管理有重大违规或风险，应督促公司整改并向证券交易所报告[28] 制度相关 - 本制度未尽事宜依照法律、行政法规等有关规定执行[30] - 本制度由公司董事会负责解释[30] - 本制度经公司股东会审议通过后生效[30]

董事会组成 - 董事会由10名董事组成，含1名职工董事和4名独立董事[4] - 审计委员会由3名董事组成，独立董事过半数，至少1名会计专业独立董事任召集人[6] - 战略、提名、薪酬与考核、风险与合规委员会均由3名董事组成[7][8][9][10] 会议召开规则 - 审计委员会每季度至少开1次会，2名以上成员提议或召集人认为必要可开临时会，2/3以上成员出席方可举行，决议成员过半数通过[7] - 董事会定期会议每年至少召开2次，提前10日通知；10%以上股东提议，董事长10日内召集临时会[13] - 10%以上股东可向董事会提提案[15] - 定期会议通知提前10日发，临时提前2日，全体董事同意可豁免；定期变更提前2日，临时会前发变更通知[20][21] - 2名以上独立董事认为资料有问题可提议延期，董事会应采纳[22] 董事出席规定 - 董事会会议过半数董事出席方可举行，关联事项过半数无关联董事出席，不足3人提交股东会[23] - 1名董事不超2名委托，不委托已接受2名委托董事[24] - 董事连续2次未亲自且不委托出席，董事会建议撤换；独立董事连续2次如此，30日内提议解除职务[24][25] 决议表决规则 - 董事会决议一人一票，举手表决或记名投票[30] - 关联董事不参与关联决议表决，决议经无关联董事过半数通过[30] - 现场会议当场宣布结果，其他情况表决结束下一工作日通知[30] - 董事会会议过半数董事出席，决议经全体董事过半数通过；审议担保全体过半数且2/3以上出席董事通过[32] 其他事项 - 股东会对利润分配决议或董事会制定方案后，2个月内完成股利派发[33] - 提案未通过，条件无重大变化1个月内不再审议，全体董事同意除外[33] - 过半数与会董事或2名以上独立董事可要求暂缓表决[33] - 董事会会议记录和档案保管不少于10年[34] - 总经理执行决议并报告，董事长督促通报[35] - 董事会决议公告含通知、召开信息、表决结果等[37] - 决议及应披露信息在证券交易所和规定媒体发布[39]

交易品种 - 外汇套期保值业务期货和衍生品交易品种含远期结售汇等[3] 额度审批 - 额度低于净资产20%且保证金等低于净利润50%，董事会审议[8] - 额度超净资产20%或保证金等超净利润50%，股东会审议[8] 业务管理 - 财务中心负责计划制订等日常管理[10] - 内审部负责审查操作、资金及合规性[10] 业务流程 - 财务中心定期预测收支并提业务建议[10] - 财务中心定期出具业务报表报负责人[10] - 内审部定期审查业务实际操作情况[11] 信息披露 - 损益及浮动亏损达净利润10%且超1000万，及时披露评估[13]

担保审议条件 - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%须经股东会审议[4] - 公司及控股子公司对外担保总额超公司最近一期经审计净资产50%后提供的担保须经股东会审议[4] - 公司及控股子公司对外担保总额超公司最近一期经审计总资产30%后提供的担保须经股东会审议[4] - 被担保对象最近一期财务报表资产负债率超70%须经股东会审议[5] - 最近12个月内担保金额累计超公司最近一期经审计总资产30%须经股东会审议，且股东会审议时需出席会议股东所持表决权2/3以上通过[5] 调剂金额限制 - 获调剂方单笔调剂金额不超公司最近一期经审计净资产10% [6] - 累计调剂总额不超预计担保总额度的50% [6] 审议通过要求 - 董事会审议担保事项需全体董事过半数且出席董事会会议的2/3以上董事审议通过[5] 担保其他规定 - 公司及控股子公司为控股股东、实际控制人及其关联人提供担保，应要求对方提供反担保[10] - 被担保对象申请担保需提供近三年经审计的财务报告等基本资料[12] - 担保合同至少应包含债权人、债务人等十项内容[16] - 存在资金投向不符规定等八种情形公司不应提供担保[15] - 担保合同等由法定代表人或授权代表签署，需经董事会或股东会审议批准[17] - 金融机构需核查公司审批和披露义务，违规签约应担责[17] 担保管理与披露 - 财务部门专人管理担保合同，关注被担保对象财务及偿债能力[19] - 担保债务到期督促被担保对象偿债[19] - 被担保对象债务到期后15个交易日未还款或出现严重影响还款能力情形需及时披露[19] - 董事会办公室负责对外担保信息披露，财务部门提供信息[21] - 控股子公司对外担保审议前提前5日报告公司[22] 制度生效与解释 - 本制度经公司股东会审议通过后生效，由董事会负责解释[24]

股东会召开时间 - 年度股东会每年召开一次，需于上一会计年度结束后6个月内举行[2] - 临时股东会不定期召开，特定情形下应在2个月内召开[2] 股东会审议事项 - 审议公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%的事项[4] - 审议单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%等七种对外担保行为[5] - 审议最近12个月内担保金额累计超公司最近一期经审计总资产30%的担保事项，需经出席会议股东所持表决权2/3以上通过[5][6] 临时股东会提议与反馈 - 独立董事提议召开，董事会应在收到提议后10日内书面反馈，同意则5日内发通知[8] - 审计委员会提议召开，董事会应在收到提议后10日内书面反馈，同意则5日内发通知[8][9] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求召开，董事会应在收到请求后10日内书面反馈，同意则5日内发通知[9] 自行召集和主持 - 审计委员会未在规定期限发通知，连续90日以上单独或合计持有公司10%以上股份的股东可自行召集和主持[10] 召集股东持股要求 - 股东会决议公告前，召集股东持股比例不得低于10%[10] 临时提案 - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提临时提案，召集人收到提案后2日内发补充通知[13] 通知时间 - 年度股东会召集人应于召开20日前通知股东，临时股东会于召开15日前通知[13] 股权登记日 - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且确认后不得变更[15] 投票时间 - 深圳证券交易所交易系统网络投票时间为股东会召开日交易时间，互联网投票系统9:15开始，15:00结束[17] 表决权限制 - 股东买入违反规定的有表决权股份，超比例部分36个月内不得行使表决权[22] 投票权征集 - 公司董事会等可公开征集股东投票权，禁止有偿或变相有偿征集[22] 累积投票制度 - 股东会选举两名及以上董事时实行累积投票制度[22] 候选人资料披露 - 审议董事选举事项，通知应披露候选人资料，包括在5%以上股东等单位工作情况[14] 单独计票披露 - 股东会审议影响中小投资者利益重大事项，需对除5%以上股份股东等外的股东表决情况单独计票披露[22] - 累积投票制选举董事，独立董事和非独立董事表决分别进行，对部分股东表决情况单独计票披露[23] 表决相关 - 未填、错填、字迹无法辨认或未投的表决票视为弃权[24] - 股东会表决前推举2名股东代表计票和监票[24] - 股东会会议现场结束时间不得早于网络或其他方式[24] 决议公告 - 股东会决议应及时公告，列明相关信息[25] - 股东会提案未通过或变更前次决议需特别提示[25] 会议记录保管 - 会议记录保管期限不少于10年[26] 特殊情况处理 - 因特殊原因致股东会中止或不能决议应采取措施并公告[26] 提案实施 - 股东会通过派现、送股或转增股本提案，公司2个月内实施[26] 决议撤销 - 股东自决议作出之日起60日内可请求撤销违法决议[27] 规则生效 - 本规则经公司股东会审议通过后生效[30]

投资制度适用范围 - 制度适用于公司及控股子公司[2] - 控股子公司成为控股子公司后执行公司制度[7] 投资决策与责任 - 股东会、董事会等在各自权限内对投资事项决策[4] - 总经理是对外投资主要责任人，负责计划与组织[6] - 投资部负责投资全生命周期管理[6] 投资要求与处置 - 对外投资应符合法规、战略且风险可控[3] - 出现特定情形可转让或收回对外投资[10] 信息报告与制度生效 - 控股子公司发生重大事项应向公司报告[11] - 制度由董事会负责解释，经股东会审议通过后生效[13] - 制度于2025年9月制定[14]

人员设置 - 公司设1名总经理、若干高级副总经理，总经理等为高管[4] - 总经理和高管每届任期三年，连聘可连任[4] 会议决策 - 1/3以上高管提议，总经理主持召开办公会[13] - 办公会未达成一致，由总经理决定[15] 职权范围 - 总经理负责日常经营，决策权限按授权制度执行[9] - 紧急情况总经理有临时处置权，事后报董事会[10] - 总经理不能履职，指定他人代行职权[12] 细则说明 - 细则由董事会解释，审议通过后生效[17] - 细则制定于2025年9月[18]

关联方定义 - 持有公司5%以上股份的法人（或组织）及其一致行动人为关联法人[6] - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人为关联自然人[6] 关联交易审批 - 与关联自然人成交超30万元由董事会审议披露[9] - 与关联法人成交超300万元且占净资产超0.5%由董事会审议披露[9] - 与关联人成交超3000万元且占净资产超5%由股东会审议披露[9] - 未达审议标准的关联交易由董事长批准[9] - 12个月内关联交易按累计计算适用审批规定[11] - 日常关联交易首次按协议金额审议，无金额提交股东会[13] - 日常关联交易超预计金额及时审议披露[13] 财务公司关联交易 - 与关联财务公司金融服务协议超三年每三年重新审议披露[14] - 定期报告披露财务公司关联交易，半年审阅财报并披露评估报告[15] - 会计师事务所每年提交财务公司关联交易专项说明并与年报同步披露[15] 其他关联交易 - 向关联参股公司提供财务资助需董事会和股东会审议[15] - 为关联人提供担保需董事会和股东会审议，为控股股东担保需反担保[16][21] - 与关联人委托理财每年预计额度，交易不超已审议额度[22] 审议规则 - 董事会审议关联交易关联董事回避，非关联董事过半数出席并通过[17] - 股东会审议关联交易关联股东回避，非关联股东表决[18] 信息披露 - 应披露的关联交易及时履行披露义务[20] 制度生效 - 本制度经股东会审议通过生效，由董事会解释[23]

决策权限分类 - 公司决策权限分为一般权限和特别权限[5] - 授权方式包括制度自动授权和书面授权[8] 各类事项审批标准 - 股权投资、股权转让等业务，单笔≥净资产20%由股东会审议批准，≥净资产2%但＜净资产20%由董事会审议批准等[7][8] - 固定资产投资、转让、维修等，按不同金额区间分别由股东会、董事会、战略委员会、董事长、总经理审批[11][12][13] - 知识产权、无形资产投资和转让，按不同金额区间分别由股东会、董事会、战略委员会、董事长、总经理审批[13][14][15] - 财务资助事项，根据被资助对象资产负债率和资助金额不同，分别由董事长、总经理、董事会、股东会审批[15][16] - 综合授信以年度累计额度为指标，按不同区间分别由股东会、董事会、董事长、总经理审批[16] - 公司及其控股子公司对外赠与或捐赠，单笔≥净资产0.5%由股东会审议批准等[17] - 应收账款转让、库存实物资产报废等事项，按不同金额区间分别由股东会、董事会、战略委员会审批[18][19] 其他规定 - 公司授权总经理审批与经营相关一般性业务事项，可转授权[21] - 采用项目总额制、授权总额制交易事项，履行决策程序后可形成特别权限[25] - 法律与合规部是公司授权事项日常管理部门[27] - 董事会审计委员会负责监督本制度实施[27] - 制度与相关规定不一致时以法律等规定为准[32] - 制度由公司董事会负责解释，可修改并报股东会批准，经股东会审议批准后执行[32] 公司信息 - 公司为杭州海康威视数字技术股份有限公司[33] - 时间为2025年9月[33]

证券发行 - 公司申请发行证券向证券交易所提交申请文件，审核后报中国证监会注册[8] - 申请发行证券需聘请保荐人，委托其报送注册申请文件等[9] 信息披露时间 - 证券上市前5个交易日内，在规定媒体披露上市公告书等文件[10] - 会计年度结束4个月内披露年报，上半年结束2个月内披露半年报[12] - 会计年度前3个月、前9个月结束1个月内披露季报，一季报披露时间不得早于上一年度年报[12] 定期报告内容 - 年报、半年报应记载公司基本情况、主要会计数据和财务指标等内容[12][14] 业绩预告与快报 - 预计年度经营业绩和财务状况出现七种情形之一，在会计年度结束之日起1个月内预告；半年度出现三种情形之一，在半年度结束之日起15日内预告[16] - 出现三种情形之一应及时披露业绩快报，第三种情形应在不晚于第一季度业绩相关公告发布时披露上一年度业绩快报[16][17] 重大事项披露 - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况，公司应披露[20] - 公司财务会计报告被出具非标准审计意见，按规定提交文件并披露，违规应纠正并披露纠正后资料及报告[17][18] - 公司发生19种重大事件，应立即披露[20] 信息披露流程 - 定期报告由高级管理人员编制草案，经审计委员会审核、董事会审议后，由董事会秘书组织披露[31][32] - 临时公告由董事会办公室草拟，董事会秘书审核，相关事项审批后由其组织披露[32] - 重大信息发生时，相关人员向董事长和董事会秘书报告，经评估审核后披露[32][33] 信息披露责任 - 董事长是信息披露第一责任人，董事会秘书是主要责任人[37] - 董事会秘书负责组织协调信息披露事务，办理信息对外公布事宜[38] 内幕信息与保密 - 持有公司5%以上股份的股东及其相关人员属于内幕信息知情人[46] - 公司应在信息知情人员入职时与其签署保密协议[46] 投资者关系 - 董事会秘书为投资者关系活动负责人，未经同意任何人不得进行[50] 违规处理 - 公司董事、高管失职致信息披露违规，公司应给予处分并可要求赔偿[54] - 公司各部门及分、子公司信息披露问题致重大损失，董事会秘书可建议董事会处罚责任人[54] - 公司信息披露违规被调查或处罚，董事会应检查制度、更正并处分责任人[55]