陕西能源投资股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善陕西能源投资股份有限公司（以下简 称公司）治理结构，促进公司规范运作，切实保护股东利益，有 效规避公司决策风险，现根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上 市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作指引》）等有 关法律、法规、规范性文件和《陕西能源投资股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所指独立董事是指不在公司担任除董事外的 其他职务，并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者 间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董 事。独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际 控制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。 第四条 独立董事应当按照法律、行政法规、中国证券监督 管理委员会（以下简称中国证监会）规定、深圳证券交易所业务 规则、《公司章程》的规定和本制度 ...

累积投票制适用范围 - 适用于股东会选举或更换两名以上（含）董事的议案[2] 董事候选人提名要求 - 应符合相关法律法规及公司章程要求，独立董事提名还应符合《上市公司独立董事管理办法》规定[4] 投票前准备 - 股东会表决前应告知股东实行累积投票制，董事会备置表决票，董事会秘书作说明[6] 投票权计算 - 选举非独立董事时，投票权等于所持股份数乘以待选出非独立董事人数，只能投向非独立董事候选人；选举独立董事同理[6] - 每位股东有效股份数乘以本次股东会选举董事人数之积为本次表决权[7] - 多个账户持有相同类别股份，选举票数按所有账户下相同类别股份数量合并计算[7] 投票有效性 - 投票总数多于累积表决票数或差额选举中投票超过应选人数，投票无效；等于或少于则有效，差额部分视为放弃[7] 董事当选规则 - 以得票多少决定是否当选，当选董事得票须超过出席股东会股东所持有效表决权股份的二分之一[11] 缺额处理 - 再次选举仍不能选出当选董事，原任董事不能离任，原董事会应在10日内重新推荐缺额董事候选人[11]

审计委员会构成 - 由3名非高级管理人员董事组成，含2名独立董事[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[6] - 设主任委员1名，由独董中会计专业人士担任[7] 任期与职责 - 任期与同届董事会一致，可连选连任[8] - 职责包括监督审计、审核财务、评估内控等[8][9] 工作安排 - 内审部门至少季度向董事会或审计委员会报告[10] - 督导内审至少半年检查重大事件和大额资金往来[11] - 依据内审报告对内控有效性出书面评估意见[11] 财务审核 - 审核财务会计报告，关注重大会计和审计问题[13] - 向董事会提聘请或更换外审机构建议[13] 会议相关 - 定期会议季度至少1次，临时会议10日内召集[19] - 定期会议会前5日、临时会议会前3日送达通知[19] - 会议需三分之二以上委员出席，决议过半数通过[19] - 委员连续两次不出席且不委托视为不能履职[20] - 会议记录保存至少10年[22] 信息披露与监督 - 公司在年报披露审计委员会履职和会议情况[23] - 与会计师事务所协商年报审计时间安排[23] - 督促会计师事务所按时提交审计报告[24] - 年审前后审阅财务报表并形成书面意见[24] - 年报完成后表决决议提交董事会审核[24]

陕西能源投资股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范陕西能源投资股份有限公司（以下简称 公司）的信息披露暂缓、豁免事务，督促公司及相关信息披 露义务人（以下简称信息披露义务人）依法合规地履行信息 披露义务，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）《中华人民共和国保守国家秘密法》《中华人民共 和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称 《上市规则》）《上市公司信息披露管理办法》《上市公司 信息披露暂缓与豁免管理规定》等法律、法规和规范性文件， 以及《陕西能源投资股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）的规定，结合公司实际，特制订本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人按照《上市规则》及 其他相关法律、法规、规范性文件的规定，办理信息披露暂 缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完 整、及时、公平地披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规 第 1页 共 12页 第二章 暂缓、豁免披露信息的范围 第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息 披露暂缓、豁免事项，履行内部审核程序后实施。暂缓、豁 免事项的范围原则上 ...

人员提名 - 董书宁被提名为陕西能源第三届董事会独立董事候选人[1] 资格情况 - 截至通知发出日，董书宁未取得深交所认可的独立董事资格证书[1] 承诺事项 - 董书宁承诺参加培训并取得资格证书，承诺日期为2025年8月18日[1][2]

公司基本信息 - 公司于2023年4月10日在深交所上市，首次发行75,000.00万股[8] - 公司注册资本为375,000.00万元[10] - 公司已发行股份数为375,000.00万股，均为普通股[21] 股东与股份 - 陕投集团认购34,480.37万股，占比11.49%[19] - 华秦投资认购235,519.63万股，占比78.51%[19] - 榆能汇森认购30,000万股，占比10.00%[19] - 公司设立时发行300,000万股，每股1元[19] - 为他人取得股份提供财务资助累计不超已发行股本总额10%[21] - 收购本公司股份合计不超已发行股份总数10%[24] 人员任职与变动 - 法定代表人辞任，30日内确定新代表人[11] - 董事、高管任职期间每年转让股份不超所持总数25%，上市1年内及离职半年内不得转让[30] - 董事任期3年，可连选连任，外部董事一般不超两届[94] - 董事会由9名董事组成，设董事长、副董事长、职工董事各1名[103] - 总经理每届任期3年，连聘可连任[142][145] 会议相关 - 年度股东会应在上一会计年度完结后6个月内举行[48] - 董事人数不足规定或章程人数2/3、未弥补亏损达实收股本总额1/3时，2个月内召开临时股东会[49] - 董事会每年至少召开两次定期会议，通知提前10日送达[110][111] 交易与担保 - 股东会审议一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%事项[45] - 审议与关联人交易金额超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上关联交易[45] - 对外担保总额超最近一期经审计净资产50%或总资产30%后提供担保须经股东会审议[47] 利润分配 - 分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，累计达注册资本50%以上可不再提取[157] - 未来12个月无重大资金支出且满足条件，每年现金分配利润不少于当年可分配利润30%[162] 其他 - 公司党委每届任期一般为5年，领导班子7人，设党委书记、纪委书记各1人[87] - 按不少于职工总数1%配备专职党务工作人员[90] - 按不少于上年度职工工资总额1%计提党组织工作经费并纳入预算[90] - 会计师事务所聘期1年，可续聘，聘用、解聘及费用由股东会决定[175][176] - 公司设总法律顾问1名，兼任首席合规官[178]

报告披露时间 - 会计年度结束后4个月内披露上一年年度报告[10] - 会计年度上半年结束后2个月内披露半年度报告[10] - 会计年度前3个月、9个月结束后1个月内披露季度财务报表[11] 重大事项披露 - 重大资产抵押、质押或对外担保超上年末净资产20%需披露[12] - 重大损失或放弃债权财产超上年末净资产10%需披露[12] - 一次承担他人债务超上年末净资产10%或新增借款超上年末净资产20%需披露[13] 融资工具披露 - 债务融资工具发行前披露最近三年经审计财务报告及最近一期会计报表等文件[9] - 不晚于债务融资工具交易流通首日披露发行结果[10] 人员变动披露 - 1/3以上董事、董事长、总经理或同等职责人员变动需披露[12] 信息披露原则与时间 - 信息披露遵循真实、准确、完整、及时、公平原则[4] - 重大事项发生后2个工作日内履行信息披露义务[14] 制度及用途变更披露 - 变更债务融资工具信息披露管理制度在披露定期报告时公布新制度内容[15] - 变更债务融资工具信息披露事务负责人在变更后2个工作日内披露[15] - 变更债务融资工具募集资金用途至少于使用前5个工作日披露[15] 财务信息更正披露 - 更正未经审计财务信息同时披露更正公告及更正后信息[15] - 更正经审计财务信息在30个工作日内披露专项鉴证报告及更正后信息[15] 特殊条款及支付安排披露 - 债务融资工具附特殊条款及时披露触发和执行情况[17] - 至少于债务融资工具利息支付日或本金兑付日前5个工作日披露付息或兑付安排[17] - 债务融资工具违约处置期间支付利息或兑付本金在1个工作日内披露[17] 信息发布限制 - 公司网站及其他媒体发布信息时间不得先于指定媒体[20] 违规处理 - 公司出现信息披露违规行为，董事会组织检查并处罚责任人[28]

陕西能源投资股份有限公司 如否，请详细说明：_______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不 得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券 交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_______________________________ 独立董事提名人声明与承诺 提名人陕西能源投资股份有限公司董事会现就提名董书宁为陕西能源投资 股份有限公司第三届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同 意作为陕西能源投资股份有限公司第三届董事会独立董事候选人（参见该独立 董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细 的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人 认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交 易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如 下事项 ...

财务数据 - 2025年半年度营业总收入98.62亿元，2024年半年度105.75亿元[12] - 2025年半年度营业总成本75.58亿元，2024年半年度78.36亿元[12] - 2025年半年度净利润20.42亿元，2024年半年度23.77亿元[13] - 2025年半年度归属于母公司股东的净利润13.34亿元，2024年半年度15.41亿元[13] - 2025年半年度综合收益总额20.52亿元，2024年半年度23.88亿元[13] - 2025年半年度基本每股收益0.36元，2024年半年度0.41元[13] - 2025年负债合计33.21亿元，2024年34.28亿元[11] - 2025年所有者权益合计229.60亿元，2024年219.86亿元[11] - 2025年流动负债合计21.18亿元，2024年19.79亿元[11] - 2025年非流动负债合计12.03亿元，2024年14.49亿元[11] - 2025年半年度母公司净利润23.07亿元，2024年半年度22.36亿元[14] - 2025年半年度母公司投资收益22.61亿元，2024年半年度21.83亿元[14] - 2025年半年度经营活动现金流入小计118.62亿元，2024年半年度121.68亿元[17] - 2025年半年度经营活动现金流出小计79.67亿元，2024年半年度80.19亿元[17] - 2025年半年度经营活动产生的现金流量净额38.95亿元，2024年半年度41.50亿元[17] - 2025年半年度投资活动现金流入小计4.93亿元，2024年半年度0.45亿元[17] - 2025年半年度投资活动现金流出小计30.17亿元，2024年半年度34.65亿元[17] - 2025年半年度投资活动产生的现金流量净额 - 25.24亿元，2024年半年度 - 34.20亿元[17] - 2025年半年度筹资活动现金流入小计59.27亿元，2024年半年度40.88亿元[17] - 2025年半年度筹资活动现金流出小计88.60亿元，2024年半年度61.08亿元[17] 资产负债 - 公司流动资产期末余额73.29亿元，较期初90.16亿元减少18.71%[5] - 公司非流动资产期末余额608.34亿元，较期初591.99亿元增加2.76%[6] - 公司资产总计期末余额681.63亿元，较期初682.15亿元减少0.08%[6] - 公司流动负债期末余额151.24亿元，较期初153.60亿元减少1.53%[6] - 公司非流动负债期末余额212.44亿元，较期初208.81亿元增加1.74%[7] - 公司负债合计期末余额363.68亿元，较期初362.42亿元增加0.35%[7] - 公司所有者权益合计期末余额317.95亿元，较期初319.74亿元减少0.56%[7] - 母公司流动资产期末余额98.20亿元，较期初57.69亿元增加70.22%[10] - 母公司非流动资产期末余额164.62亿元，较期初196.45亿元减少16.20%[10] 权益变动 - 归属于母公司所有者权益上年期末余额24717324342.16元[22] - 本期归属于母公司所有者权益增减变动金额258661380.96元[22] - 综合收益总额2051851156.82元[22] - 利润分配金额2820963752.05元[23] - 专项储备本期提取金额586526002.73元[23] - 本期期末归属于母公司所有者权益小计23541148588.96元，少数股东权益5986742141.69元，所有者权益合计29527890730.65元[29] - 本年期初归属于母公司所有者权益小计23205062577.48元，少数股东权益6381757431.76元，所有者权益合计29586820009.24元[26] 其他信息 - 公司业务包括电力、热力生产供应及煤炭生产销售[37] - 公司截至2025年6月30日累计发行股本总数37.5亿股，注册资本为37.5亿元[37] - 财务报表于2025年8月18日经董事会批准报出[38]

候选人提名 - 董书宁被提名为陕西能源第三届董事会独立董事候选人[2] 任职条件 - 需五年以上法律等相关工作经验[6] - 会计专业人士需至少具备注册会计师资格[6] 持股限制 - 本人及直系亲属不直接或间接持有公司1%以上股份，非前十自然人股东[6] - 不在直接或间接持有公司5%以上股份股东及前五股东任职[8] 其他要求 - 近三十六个月未受证券交易所公开谴责或三次以上通报批评[10] - 担任独立董事的境内上市公司不超三家[10] - 在该公司连续担任独立董事未超六年[10] 候选人承诺 - 保证声明及材料真实准确完整，愿担法律责任[11] - 若不符合任职资格及时报告并辞职[11]