信息披露管理 - 制定信息披露暂缓、豁免管理制度规范行为[2] - 符合条件信息可暂缓、豁免披露[5] - 消除暂缓、豁免原因应及时披露[7] 审批与保存 - 申请需经多部门及董事长审批[9] - 决定暂缓、豁免应建台账保存超十年[10] 责任与保密 - 违反制度追究相关人员责任[13] - 相关方做好保密和内幕信息登记[11]

交易报告标准 - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产10%以上需报告[9] - 交易标的资产净额占最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需报告[9] - 交易标的营业收入占最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且超1000万元需报告[9] - 交易标的净利润占最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需报告[9] - 交易成交金额占最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需报告[9] - 交易产生利润占最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需报告[10] - 与关联自然人成交金额超30万元的交易需报告[11] - 与关联法人成交金额超300万元且占最近一期经审计净资产绝对值超0.5%的交易需报告[11] 其他报告事项 - 涉案金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上且超1000万元的诉讼、仲裁事项需报告[12] - 公司营业用主要资产被查封等超过总资产30%需报告[16] 信息报告制度 - 重大信息报告人员应第一时间向董事长报告并知会董事会秘书，24小时内递交书面文件[22] - 董事会秘书分析判断上报信息，需披露时向董事会汇报并公开披露[22] - 书面报送重大信息材料包括事项原因、协议、政府批文等[22] - 公司实行重大信息实时报告制度[24] 责任与义务 - 公司内部信息报告第一责任人包括董事、高管、子公司负责人等[25] - 第一责任人可指定信息报告联络人负责信息收集整理及联络工作[25] - 总经理及其他高管应督促重大信息收集、整理、上报工作[25] - 公司相关人员在信息未公开披露前负有保密义务[26] - 董事会秘书应对报告义务人员进行公司治理及信息披露培训[26] - 未及时上报重大信息追究相关人员责任，导致违规由其承担责任[26]

委员会构成 - 战略与投资委员会成员由五名董事组成，至少含一名独立董事[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 任期与董事会一致，届满连选可连任[5] 履职规定 - 独立董事比例不符规定，公司六十日内完成补选[5] - 主要职责是研究重大事项并提建议等[9] 工作安排 - 战投与科技创新部负责决策前期准备并提供资料[11] 会议要求 - 每年至少召开两次会议，通知时间有规定[14] - 会议需三分之二以上委员出席，决议全体委员过半数通过[14] - 一名委员委托限制及不得委托已接受两人委托的委员[15] 细则情况 - 实施细则自董事会决议通过试行，解释权归董事会[19]

投资决策 - 证券投资总额占净资产 10%以上且超 1000 万，董事会批准披露[6] - 证券投资总额占净资产 50%以上且超 5000 万，董事会审议后报股东会批准[6] 操作中止 - 连续三只新股首日破发或两月申购收益率低于定存利率，中止申购[7] 风险控制 - 投资品种跌幅达 10%止损离场[9] 投资制度 - 投资严格控制，人员分离，设专户，选大机构开户[9] 投资目标 - 确保年度投资收益率超大盘，年内不亏损[11] 资金来源 - 投资资金为闲置流动资金，不影响主业[4] 研究要求 - 证券分析人员每周至少写一篇报告[4]

委员会组成 - 薪酬与考核委员会成员由三名外部董事（含独立董事）组成[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[5] - 设主任委员一名，由独立董事担任[5][7] 委员管理 - 提前解除独立董事委员职务需披露理由[5] - 独立董事辞职致比例不符应六十日内补选[5][7] 职责与会议 - 负责制定董事和高管考核标准、薪酬政策并提建议[9] - 每年至少召开两次会议，三分之二以上委员出席方可举行[13][14] - 会议表决方式多样，临时会议可通讯表决[14] 其他 - 必要时可聘请中介机构，费用由公司支付[17] - 实施细则自董事会决议通过之日起试行，解释权归董事会[19]

信息披露时间 - 公司信息披露应自起算日或触及披露时点的两个交易日内完成[3] - 年度报告应在会计年度结束之日起4个月内披露，半年度报告应在上半年结束之日起2个月内披露，季度报告应在会计年度前3个月、9个月结束后的1个月内披露[18] - 第一季度报告披露时间不得早于上一年度报告披露时间[18] - 预计年度净利润与上年同期相比上升或下降50%以上，应在会计年度结束一个月内预告[35] - 预计半年度净利润为负值、扭亏为盈或与上年同期相比上升或下降50%以上，应在半年度结束十五日内预告[35] 信息披露内容 - 重大信息包括业绩、收购、发行、经营、诉讼等方面信息[4][5] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需及时披露[31] - 交易标的资产净额占上市公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需及时披露[31] - 公司与关联自然人成交金额超30万元的交易需及时披露[32] - 公司与关联法人成交金额超300万元且占最近一期经审计净资产绝对值超0.5%需及时披露[32] - 涉案金额超1000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的诉讼仲裁需及时披露[34] 信息披露责任人 - 董事长是公司信息披露第一责任人，董事会秘书是主要责任人[48] - 董事长是公司信息保密工作第一责任人，总经理为信息保密工作第一责任人[63] 新产品研发披露 - 公司新产品研发应分阶段向所有投资者公开披露情况并提示风险[67] 其他披露要点 - 符合特定情形的商业秘密可暂缓或豁免披露，暂缓、豁免披露商业秘密原因消除等情形应及时披露[9][10] - 前期已公开披露财务报告存在差错需及时更正披露[41] - 公司董事等知悉重大信息应第一时间报告董事长等[42] - 公司控股子公司特定情形可能影响交易价格时公司需履行披露义务[42] - 公司信息公告由董事会秘书负责对外发布，其他人员未经授权不得发布重大信息[47] - 审计与风险委员会监督董事、高级管理人员信息披露职责履行情况[49] - 公司与调研机构及个人沟通，应要求其出具资料并签署承诺书[50] - 公司应就调研形成书面记录，参加人员和董事会秘书签字确认[51] - 公司建立接受调研事后核实程序，明确应对措施和处理流程[51] - 公司核查调研文件，应在二个工作日内回复特定对象[53] - 公司接待证券分析师，不得泄露未公开重大信息[53] - 公司接受媒体采访，发现报道问题应要求纠正或删除[54] - 持有公司5%以上股份的股东等应及时告知公司董事会相关股权变动等应披露事项[58] - 董事、高级管理人员履行职责相关文件资料由董事会办公室保存，期限不少于10年[60] - 公司应对内刊、网站等严格管理，防止泄露未公开信息[63] - 当重大信息难以保密等情况发生，公司应立即披露[63] - 公司实施再融资计划等活动时应注意信息披露公平性[63] - 公司在业务活动需提供未公开信息时，应要求对方签保密协议[63] - 信息披露应同时向所有投资者披露，不得提前泄露[67] - 公司等作出公开承诺应及时披露并全面履行[69] - 公司董事和高级管理人员所持本公司股份发生变动，需在2个交易日内在深交所网站公开相关内容[72] - 公司董事和高级管理人员在公司年度报告、半年度报告公告前十五日内不得买卖公司股票[72] - 公司董事和高级管理人员在公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内不得买卖公司股票[72] - 公司董事和高级管理人员违规买卖股票，买入后6个月内卖出或卖出后6个月内又买入，公司董事会应收回所得收益[73] - 公司按照深交所规定发布可持续发展报告[84]

提名委员会组成 - 成员由三名董事组成，独立董事占多数[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] 独立董事规定 - 提前解除职务应披露理由，不符规定应停止履职[5] - 辞职致比例不符应继续履职，公司六十日内补选[6] 会议相关 - 每年至少召开两次会议，通知时间有规定[14] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议过半通过[15] 选任建议 - 选任董事等时，提前一至两个月提建议和材料[12] 细则情况 - 自董事会决议通过试行，解释权归董事会[19] - 抵触时按规定执行修订，报董事会审议[19]

审计工作安排 - 会计年度结束后15日内协商确定年度财报审计时间[1] - 年审注册会计师进场前和出初步意见后审阅财报[1][2] 股票交易限制 - 年报、半年报披露前15日和业绩预告披露前5日委员不得买股[4] 会计师事务所管理 - 聘用、解聘经委员会同意后提交董事会审议股东会决定[2] - 对近3年受罚或被调查事务所保持谨慎[4] - 关注审计费用变动和选聘成交价情况[4] - 重点关注年报审计期改聘事务所情形[4] 财务报告审核 - 对年度财报表决形成决议后提交董事会审核[2] - 审核财报提意见并监督整改[2] - 成员有异议审核时投反对或弃权票[4]

股东会审议事项 - 公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%需股东会批准[4] - 公司与关联方交易金额超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上需股东会批准[4] - 公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供担保需股东会审议通过[5] - 公司对外担保总额超最近一期经审计总资产30%后提供担保需股东会审议通过[5] - 公司一年内担保金额超最近一期经审计总资产30%的担保需股东会审议通过[5] 股东会召开相关 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后六个月内举行[5] - 单独或合并持有公司10%以上股份股东请求时，公司应在事实发生之日起两个月内召开临时股东会[9] - 年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前以公告方式通知各股东[19] 提案与通知相关 - 单独或合并持有公司1%以上股份股东可在股东会召开10日前提临时提案，召集人收到提案后2日内发补充通知[15] - 董事会收到提议后10日内反馈，同意后5日内发通知[10][11] - 审计与风险委员会或股东自行召集股东会，须书面通知董事会并向证券交易所备案，召集股东持股比例不得低于10%[12] 其他规定 - 股东买入公司有表决权股份违反规定，超比例部分36个月内不得行使表决权[27] - 非独立董事候选人由董事会、单独或合并持有公司已发行股份3%以上股东提名[29] - 独立董事候选人由董事会、单独或合并持有上市公司已发行股份1%以上股东提出[29] - 上市公司应在股东会结束后2个月内实施派现、送股或资本公积转增股本方案[34] - 董事会可适时修订规则，经股东会审议通过后执行[39] - 规则自股东会批准之日起生效[39]

资金占用管理 - 资金占用分为经营性和非经营性[2] - 控股股东不得侵占公司资金，公司不得违规提供资金给其使用[4] 关联交易与担保 - 公司与控股股东关联交易需按规定决策实施[5] - 公司对控股股东担保须经股东会审议通过[8] 监督与清欠 - 审计部监督检查经营和内控情况[11] - 若控股股东违规占用资金，公司应制定清欠方案并报告公告[12]