江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"公司"） 行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和《江苏诺泰澳 赛诺生物制药股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本规 则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第二章 股东会的一般规定 第三条 股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一）选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项； （十）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资 产 30%的事项； 1 （二）审议批准董事会的报告； （三）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （四）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （五）对发行公司债券作出决议； （六）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议； （ ...

薪酬制度适用范围 - 制度适用于公司所有董事和高级管理人员[2] 薪酬考核与方案确定 - 董事会薪酬与考核委员会负责考核和初步确定薪酬方案[4] 薪酬构成与发放 - 独立董事采取固定董事津贴，按年度发放[7] - 高级管理人员实行年薪制，由基本工资和绩效工资构成[7] - 基本工资按月发放，绩效奖金按考核结果发放[11] 薪酬计算与调整 - 岗位变动时，按任免决议时间按月计算当年薪酬[9] - 薪酬调整依据包括同行业薪酬增幅、通胀水平等[13] 薪酬相关规定 - 除独立董事外，任职人员按规定缴纳五险一金[9] - 严重违规可降薪或不发绩效奖金[9] - 公司从工资奖金中代扣代缴个人所得税[11]

江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 关于 2025 年度"提质增效重回报"专项行动方案的 半年度评估报告 为推动公司高质量发展，提升公司投资价值，江苏诺泰澳赛诺生物制药股份 有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 23 日披露了《关于"提质增效重 回报"2024 年度评估报告暨 2025 年度行动方案的公告》（公告编号：2025-037） （以下简称"《行动方案》"）。2025 年上半年，公司根据《行动方案》内容， 积极开展落实相关工作，现将《行动方案》在报告期内的实施和效果评估情况报 告如下： 一、推动技术平台融合创新，构建学科交叉新生态 上半年公司多项产品取得注册证书，多条制剂生产线及原料药生产线通过 GMP 检查，连云港工厂及子公司诺泰诺和通过美国 FDA 的 cGMP 现场检查。公 司已成为在小分子、多肽及寡核苷酸领域同时通过 FDA 检查的行业领先企业， 具备持续为全球市场提供商业化产品的核心能力，为公司深耕国际市场提供坚实 保障，进一步提升公司综合竞争力。 公司充分发挥学科交叉的研发优势，依托多肽、小分子化药、寡核苷酸领域 的技术积累，搭建了具有领先优势的技术平台。2025 年 6 ...

业绩说明会安排 - 2025年8月29日14:00 - 15:00举行半年度业绩说明会[3] - 以网络互动形式在上海证券交易所上证路演中心召开[4][5] 投资者参与 - 2025年8月22日至28日16:00前可提问[3] - 29日14:00 - 15:00可登录上证路演中心参与[7] 参会人员 - 董事长兼总裁童梓权、独立董事刘坚等参加[6] 联系方式 - 证券部电话0571 - 86297893，邮箱ir@sinopep.com[8] 会后查看 - 说明会后可通过上证路演中心查看情况及内容[8]

审计机构变更 - 公司拟聘任中喜为2025年度财务和内控审计机构，原聘任为中天运[2] - 2025年8月20日董事会全票通过变更议案，尚需股东会审议[19][20] 中喜情况 - 2024年末从业人员1456人，合伙人102人，注会442人[4] - 2024年收入41845.83万元，审计收入36575.89万元[4] - 2024年证券业务收入12260.14万元，上市公司审计收费6027.04万元[4] - 2024年职业保险累计赔偿限额10000万元[5] - 近三年受监管措施7次，行政处罚2次，纪律处分1次[7] 费用情况 - 2024年度财报审计费用90万元，内控审计费用20万元[12][13] 中天运情况 - 中天运连续7年为公司服务，2024年财报带强调无保留，内控无保留[14]

股本与注册资本 - 截止2025年4月24日，公司可转债提前赎回完成，总股本增加至224,870,915股[3] - 2025年5月23日，公司以224,870,915股为基数，每股转增0.40股，共计转增89,948,366股[3] - 2025年6月26日，公司同意向62名激励对象归属123.2616万股股票，7月9日上市流通[4] - 上述事项完成后公司注册资本变更为316,051,897元[4] - 《公司章程》修订后，公司注册资本由224,601,369元变为316,051,897元[5] - 《公司章程》修订后，公司已发行股份数由224,601,369股变为316,051,897股[6] 股东与股东会 - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东，在特定情形下有权请求相关机构或直接向法院诉讼[7][8] - 股东会有权选举和更换董事，决定董事报酬等多项重大事项[8] - 公司年度股东会可授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超3亿元且不超最近一年末净资产20％的股票，授权在下一年度股东会召开日失效[9] 担保与财务资助 - 公司及其控股子公司多种担保情形须股东会审议[9] - 多种财务资助情形须股东会审议[10] 交易审议 - 多种交易情形须提交股东会审议[10][11][13] - 关联交易事项决议及特别决议相关规定[12] 董事会与监事会 - 董事会审议对外担保事项需全体董事过半数通过，且出席会议三分之二以上董事同意[14] 利润分配 - 公司目前处于成长期且未来有重大资金投入支出安排，现金分红在本次利润分配中占比最低达20%[16] - 公司调整利润分配政策需经出席股东会的股东所持表决权的2/3以上通过[17][18] 其他 - 公司制定、修订部分公司治理制度以促进规范运作和健全内部治理机制[20] - 修订后的《公司章程》及相关制度全文在上海证券交易所网站披露[21]

募资情况 - 2021年首次公开发行股票募集资金总额829,817,941.50元，净额725,162,993.16元[2] - 2023年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金434,000,000.00元，净额426,248,396.23元[6] 募资使用 - 截至2025年6月30日，2021年募资累计使用725,629,748.21元，余额26,025,911.72元[4] - 截至2025年6月30日，2023年募资累计使用405,639,629.41元，余额27,319,717.44元[7] - 2021年部分超募资金永久补充流动资金124,042,003.72元，偿还银行贷款50,000,000.00元[4] - 2023年募资暂时补充流动资金70,000,000.00元，补充流动资金52,573,529.73元[7] - 2021年募投项目使用481,010,041.62元，杭州澳赛诺医药中间体建设项目119,620,941.30元[4] - 2023年募投项目使用280,220,156.28元，寡核苷酸单体产业化生产项目64,598,752.10元[7] 项目调整 - 2024年终止原募投项目“原料药制造与绿色生产提升项目”，资金用于“601、602多肽原料药车间建设项目”[8] - 2024年6月27日，拟终止2023年可转债募投项目“原料药制造与绿色生产提升项目”，21049.71万元用于新项目“601、602多肽原料药车间建设项目”[41] 资金管理 - 2021年募资现金管理收益等净额20,026,259.87元，2023年为3,865,007.23元[4][7] - 2024年1月30日同意使用不超1亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，2025年1月15日全部归还[22] - 2025年1月21日同意使用不超7000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，报告期内实际使用7000万元[23][24] - 2024年3月28日同意使用最高不超8000万元闲置募集资金进行现金管理，期限内使用不超8000万元[26] - 2025年4月22日同意使用最高4000万元闲置募集资金进行现金管理，期限不超12个月，截至6月30日未超额度[27] 账户相关 - 2021年5月14日签订2021年首次公开发行股票募集资金专户存储三方及四方监管协议[10] - 2023年6月28日就新建“氟维司群生产项目”签订三方监管协议[11] - 2023年12月21 - 22日签订2023年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金专户存储三方及四方监管协议[13] - 2022 - 2024年分别注销对应项目募集资金专用账户[12] - 2024年12月“601、602多肽原料药车间建设项目”募集资金使用完毕，2025年2月18日注销对应账户[15] 项目进度 - 2024年1月31日，2021年首次公开发行股票募投项目“106车间多肽原料药产品技改项目”结项，未使用募集资金余额4614.13万元[36] - 杭州澳赛诺医药中间体建设项目截至本期累计投入11962.09413万元，投入进度79.75%，已实现产能107.4万升[48][49] - 106车间多肽原料药产品技改项目本期投入1357.10517万元，累计投入24401.477007万元，投入进度97.61%，已实现产能1吨[48][49] - 多肽类药物及高端制剂研发中心项目累计投入3643.886549万元，投入进度36.44%，报告期内重点在研2个多肽原料药项目、5个多肽制剂项目[48][49] - 多肽类药物研发项目累计投入5200.313796万元，投入进度104.01%，报告期内重点在研2个多肽原料药项目、5个多肽制剂项目[48][49] - 氟维司群生产项目本期投入993.90063万元，累计投入2893.23268万元，投入进度72.33%[48] 其他数据 - 2021年首次公开发行股票变更用途的募集资金总额10000万元，变更用途的募集资金总额比例为12.05%[48] - 未到期理财产品合计金额1350万元[28][31] - 本期投入募集资金总额为6791.01132万美元[52] - 已累计投入募集资金总额为3.3279368601亿美元[52] - 截至本期末，累计投入募集资金总额占募集资金总额比例为56.13%[52]

财务表现 - 报告期实现营业收入10.48亿元 同比增长26.07% [1] - 归属于上市公司股东的净利润3.1亿元 同比增长36.49% [1] - 扣除非经常性损益的净利润3.06亿元 同比增长33.49% [1] - 基本每股收益0.99元 [1] 收入增长驱动因素 - 多肽原料药等销售收入同比增长推动营业收入增长 [1]

股东会信息 - 2025年第一次临时股东会9月5日14点30分在杭州召开[3] - 网络投票系统为上交所股东大会网络投票系统，9月5日进行[3] - 交易系统投票9月5日9:15 - 15:00，互联网投票9月5日9:15 - 15:00[5] 股票与登记信息 - A股股票代码688076，简称为ST诺泰，股权登记日9月1日[10] - 现场登记9月5日12:00 - 13:00，其他方式登记9月2 - 4日[12] 议案信息 - 审议议案8月21日在上海证券交易所网站披露[5] - 特别决议议案为议案2，对中小投资者单独计票议案为议案1[11] 公司联系方式 - 公司地址在杭州余杭区，邮编311121，电话0571 - 86297893[15] - 传真0571 - 86298631，电子邮箱ir@sinopep.com[15]

会议情况 - 公司第四届监事会第三次会议于2025年8月20日召开，应出席监事3人，实际出席3人[1] 议案审议 - 审议通过《2025年半年度报告》及其摘要，表决3票同意[2] - 该议案无需提交公司股东会审议[3] - 审议通过《2025年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，表决3票同意[4][5] - 该议案无需提交公司股东会审议[6]