股权激励计划调整与执行情况 - 公司2023年限制性股票激励计划授予价格因派息调整 从原价格下调2.70元/股至94.09元/股 调整方法依据激励计划规定P=(P0-V)公式执行[5][6][7] - 首次授予部分第一个归属期于2025年7月8日开启 归属期为授予日(2024年1月8日)起18个月后至30个月内[7] 归属条件成就情况 - 公司层面业绩考核达标：2024年营业收入41.03亿元 较2022年基数增长140.59% 剔除股份支付影响后净利润9.27亿元 较2022年基数增长151.65% 达成双指标考核要求 公司层面归属比例为100%[9][10] - 个人层面绩效考核：592名激励对象中583人获"卓越S"或"优秀A"评级(归属比例100%) 9人获"一般C"评级(归属比例80%)[10] 限制性股票作废处理 - 因105名激励对象离职或身故 作废其未归属限制性股票43.1179万股[10] - 因9名激励对象个人绩效考核未达全额归属标准 作废其当期不得归属部分0.2765万股[10] - 本次合计作废限制性股票43.3944万股[10] 法律程序履行情况 - 事项已获得董事会、监事会、股东大会及薪酬与考核委员会审议通过 履行必要批准程序[4] - 激励对象名单经公示及核查 内幕信息知情人股票交易情况已完成自查[4]

股权激励计划审批程序 - 公司2023年限制性股票激励计划已通过董事会、监事会及股东大会审议批准[4] - 独立董事对激励计划发表同意意见并公开征集投票权[4][5] - 激励对象名单经过内部公示程序且无实质性异议[5] 归属条件成就情况 - 首次授予部分第一个归属期为2025年7月8日至2026年7月7日[7] - 公司未出现财务报告否定意见或重大违法违规情形[8] - 激励对象均满足12个月以上任职期限要求[9] 公司层面业绩考核 - 2024年营业收入较2022年基数增长140.59%[10] - 2024年剔除股份支付费用后归母净利润达9.27亿元，较2022年增长151.65%[10] - 公司层面归属比例达到100%考核目标[10] 个人层面绩效考核 - 592名激励对象中583人获"卓越S"或"优秀A"评级，个人归属比例100%[10] - 9名激励对象获"一般C"评级，个人归属比例80%[10] - 合计可归属限制性股票160.0572万股[10] 具体归属安排 - 董事、高管及核心技术人员10人合计可归属23.15万股，占比40%[11] - 其他582名员工可归属160.06万股，占比39.93%[11] - 授予价格经调整后为94.09元/股[11]

募集资金基本情况 - 公司首次公开发行人民币普通股(A股)股票31619800股 发行价格为每股7188元 募集资金总额为2275973万元[1] - 天健会计师事务所于2022年4月14日出具验资报告确认资金到位 公司对募集资金实行专户存储管理[2] 募集资金投资项目 - 先进半导体设备的技术研发与改进项目及高端半导体设备产业化基地建设项目为承诺投资项目 总投资额27802965万元 其中承诺投资额19485625万元[4] - 2024年度公司使用部分超募资金1972729万元(含交易佣金等中介费用)回购公司股份[4] 上海二厂项目情况 - 项目通过建设研发与产业化基地开展先进ALD设备及工艺研发 截至2025年6月30日已完成建设并投入使用[4] - 项目调整后投资总额8800000万元 实际投入超募资金6936711万元 产生待支付募集资金1328985万元及利息收入净额32222万元[5] - 预计节余金额为856524万元 主要源于项目费用控制及现金管理收益[5][6] 超募资金使用情况 - 首次公开发行募集资金净额2275973万元 超募资金总额11273008万元[6] - 2022年10月经股东大会批准使用超募资金投资新项目及向子公司增资[6] - 2024年3月经股东大会批准调减上海二厂项目募集资金500000万元转投高端半导体设备产业化基地建设项目[6] - 截至2025年8月14日剩余超募资金6118万元(含回购计划剩余本金271万元及利息5847万元)[7] 资金使用计划 - 上海二厂项目剩余尾款将用节余募集资金支付 完成后将专户剩余资金永久补充流动资金[6] - 剩余超募资金6118万元将永久补充流动资金用于日常生产经营[8] - 资金转出后将办理募集资金专户销户手续 涉及中信银行两个专户[8] 合规性说明 - 本次补充流动资金金额占超募资金总额比例未超30% 符合《上市公司监管指引第2号》相关规定[9] - 公司承诺12个月内补充流动资金金额不超过超募资金总额30% 且不进行高风险投资[10] 审议程序 - 该事项已经董事会、监事会审议通过 尚需提交股东大会批准[10][11] - 保荐机构招商证券对项目结项及资金补充方案无异议[12]

股权激励计划概况 - 拓荆科技实施2023年限制性股票激励计划，授予总量为555万股，占公司股本总额27,972.9118万股的1.98%，其中首次授予444万股，预留授予111万股 [1] - 授予价格为94.09元/股，激励对象可按规定价格购买公司A股普通股股票 [1] - 激励对象总人数为911人，包括697名首次授予对象（董事、高级管理人员、核心技术人员等）和214名预留授予对象（高级管理人员、核心技术人员等） [2] 归属安排及考核机制 - 首次授予部分设置三个归属期：第一个归属期（18-30个月）归属40%、第二个归属期（30-42个月）归属30%、第三个归属期（42-54个月）归属30% [2] - 预留授予部分同样分三个归属期，时间安排与首次授予部分保持一致，分别归属40%、30%、30% [2][3] - 公司层面业绩考核以2022年为基数，首次授予部分考核2024-2026年度，要求2024年营业收入增长率目标值95%（触发值85%）、净利润增长率目标值106%（触发值95%） [3] - 2024年实际实现营业收入41.03亿元，较2022年增长140.59%，剔除股份支付影响后净利润9.27亿元，较2022年增长151.65%，超额完成考核目标 [12] - 公司层面归属比例计算公式为(X*70% + Y*30%)，其中X为营业收入增长率系数，Y为净利润增长率系数 [3][4] 本次归属执行情况 - 首次授予部分第一个归属期符合条件，可归属数量160.0572万股，涉及592名激励对象 [10][12] - 583名激励对象个人绩效考核为"卓越S"或"优秀A"，个人层面归属比例100%，9名激励对象考核为"一般C"，个人层面归属比例80% [12] - 因11个员工持股平台完成询价转让，7名董事及高管（刘静、陈新益等）的归属登记暂缓办理，分两批次实施：第一批次585名激励对象归属143.4812万股，第二批次7名高管归属16.576万股 [16] - 本次归属股票来源为定向发行A股普通股，授予价格调整为94.09元/股（因2024年度权益分派实施） [14] 公司治理程序 - 激励计划于2023年10月27日经董事会审议通过，2023年11月16日股东大会批准授权 [6][7] - 2024年1月8日完成首次授予444万股，2024年11月14日完成预留授予111万股 [9][10] - 董事会、监事会及薪酬与考核委员会均对归属条件成就情况出具审核意见，认为符合《公司法》《证券法》及股权激励相关规定 [17][18]

公司股权激励计划调整 - 公司于2025年8月25日召开第二届董事会第十七次会议及第二届监事会第十六次会议，审议通过调整2023年限制性股票激励计划相关事项及作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案 [1] - 因2023年度权益分派实施，公司对限制性股票授予价格和数量进行调整：授予价格由140元/股调整为94.36元/股，授予数量由原计划调整为444万股，预留授予数量由75万股调整为111万股 [6] - 因2024年年度权益分派实施（每10股派发现金红利2.70元），授予价格进一步由94.36元/股调整为94.09元/股 [6][7] 限制性股票作废处理 - 作废处理105名因离职、身故等原因不具备激励对象资格的已授予未归属股票，数量为43.1179万股 [7] - 作废处理9名2024年个人绩效考核结果为"一般C"的激励对象第一个归属期不得归属的股票，数量为0.2765万股 [8] - 本次合计作废处理限制性股票数量为43.3944万股 [8] 公司决策程序履行情况 - 公司已履行包括董事会、监事会审议及股东大会授权等决策程序，并披露相关公告 [1][2][3][4] - 公司独立董事及监事会就相关事项发表同意意见及核查意见 [1][4][9] - 北京市中伦律师事务所出具法律意见，认为本次调整、归属及作废事项符合相关规定并已获得必要批准和授权 [9][10]

财务表现 - 2025年上半年营业收入19.54亿元 同比增长54.25% 其中第二季度单季营收12.45亿元 同比增长56.64% 环比增长75.74% [1] - 2025年上半年归母净利润9428.80万元 同比下降26.96% 但第二季度单季归母净利润2.41亿元 同比增长103.37% 环比增加3.88亿元 [2] - 合同负债达45.36亿元 较2024年末增长52.07% 主要系在手订单增加所致 [1] 业务进展 - 先进制程验证机台通过客户认证 逐步进入规模化量产阶段 [1] - 基于PF-300T Plus和PF-300M设备平台及pX/Supra-D新型反应腔的PECVD Stack/ACHM/Bianca等先进工艺设备陆续通过客户验收 [1] - ALD设备持续扩大量产规模 业务增长强劲 [1] - 累计出货超过3000个反应腔（含340+新型反应腔） 进入超过70条生产线 [3] - 薄膜沉积设备在客户端累计流片量突破3.43亿片 [3] 技术研发 - 研发投入金额3.49亿元 同比增长11.09% 研发费用占营业收入比例17.87% [2] - 产品线覆盖PECVD/ALD/SACVD/HDPCVD/Flowable CVD等薄膜沉积设备 以及三维集成领域先进键合设备及配套量检测设备 [3] 市场拓展 - 持续优化客户结构 在巩固国内龙头晶圆厂合作同时成功导入新客户 [1] - 薄膜沉积设备广泛应用于国内集成电路逻辑芯片、存储芯片制造产线 [3] - 先进键合设备及量检测设备在先进存储、图像传感器（CIS）等领域实现量产 [3] 盈利改善因素 - 第二季度毛利率环比大幅改善 因新产品验证机台完成技术导入并实现量产突破 [2] - 期间费用率同比下降 运营效率提升带来规模效应 [2]

财务表现 - 2025年上半年营业收入19.54亿元 同比增长54.25% [1][2] - 第二季度单季营业收入12.45亿元 同比增长56.64% 环比增长75.74% [2] - 归属于上市公司股东的净利润9428.8万元 同比减少26.96% [1][2] - 第二季度单季归属于上市公司股东的净利润2.41亿元 同比增长103.37% 环比增加3.88亿元 [2] - 扣除非经常性损益的净利润3818.77万元 同比增长91.35% [1] - 第二季度扣除非经常性损益的净利润2.18亿元 同比增长240.42% 环比增加3.99亿元 [3] 业务进展 - 产品竞争力持续提升 先进制程验证机台通过客户认证并进入规模化量产阶段 [2] - 基于PF-300T Plus/PF-300M设备平台和pX/Supra-D新型反应腔的PECVD Stack/ACHM/Bianca等先进工艺设备陆续通过客户验收 [2] - ALD设备持续扩大量产规模 [2] - 薄膜沉积设备在客户端产线平均稳定运行时间超过90% 达到国际同类设备水平 [4] - 薄膜沉积设备累计流片量突破3.43亿片 [4] - 累计出货超过3000个反应腔 包括340个新型反应腔pX和Supra-D 进入超过70条生产线 [3] 研发投入 - 研发投入金额3.49亿元 同比增长11.09% [3] - 研发投入占营业收入比例17.87% [3] 市场拓展 - 持续优化客户结构 巩固国内龙头晶圆厂合作的同时成功导入新客户 [2] - 市场渗透率进一步提升 [2] - 合同负债达45.36亿元 较2024年末增长52.07% 主要系在手订单增加 [2] 盈利质量改善 - 第一季度净利润下滑因新产品验证成本较高导致毛利率较低 [3] - 第二季度毛利率环比大幅改善并呈现稳步回升态势 [3] - 期间费用率同比下降 规模效应释放利润空间 [3] - 非经常性损益同比减少主要因政府补助减少 [3]

财务表现 - 报告期实现营业收入19.54亿元 同比增长54.25% [1] - 归属上市公司股东的净利润9428.8万元 同比下降26.96% [1] - 扣除非经常性损益后的归属于上市公司股东的净利润3818.77万元 同比增长91.35% [1] - 基本每股收益0.34元 [1]

限制性股票授予 - 授予的限制性股票总量为555万股，占公司目前股本总额27,972.9118万股的1.98%[2] - 首次授予444万股，预留授予111万股[2] - 授予价格为94.09元/股[2] - 首次授予激励对象697人，预留授予激励对象214人[2] - 2024年1月8日授予首次部分，2024年11月14日授予预留部分[15][16] 归属条件与比例 - 首次和预留授予部分各归属期权益比例：第一个归属期40%，第二、三个归属期均为30%[4] - 激励对象归属前须任职12个月以上[4] - 首次授予部分2024年营收增长率目标值95%，触发值85%；净利润增长率目标值106%，触发值95%[6] - 预留授予部分2025年营收增长率目标值160%，触发值145%；净利润增长率目标值159%，触发值143%[7] 首次归属情况 - 2025年8月25日首次授予部分第一个归属期归属条件成就，可归属160.0572万股[17] - 首次授予部分第一个归属期为2025年7月8日至2026年7月7日[19] - 公司层面业绩考核达标，归属比例100%[21] - 583名个人层面归属比例100%，9名个人层面归属比例80%[21] 业绩数据 - 2024年公司营业收入41.0345385341亿元，较2022年增幅140.59%[21] - 2024年剔除激励费用后净利润9.2726520772亿元，较2022年增幅151.65%[21] 归属安排 - 分两批次办理归属登记，第一批次585名激励对象归属143.4812万股，第二批次7名董高归属16.576万股[29][31] 其他 - 本次限制性股票归属对公司财务无重大影响[33] - 独立财务顾问认为首次授予部分第一个归属期归属条件已成就[34] - 律师事务所认为公司本次调整、归属及作废事项已获必要批准和授权[35]

激励计划时间节点 - 2023年10月27 - 28日审议通过激励计划相关议案并披露征集委托投票权公告[2][3] - 2023年10月30日 - 11月8日对激励对象进行内部公示[4][5] - 2023年11月16日第四次临时股东大会审议通过激励计划相关议案[5] - 2024年1月8日审议通过首次授予限制性股票相关议案[6] 数据调整 - 2024年11月14日授予价格由140元/股调为94.36元/股，授予数量由375万股调为555万股[8] - 2025年限制性股票激励计划调整后授予价格为94.09元/股[10] - 2023年限制性股票激励计划调整后授予价格为94.09元/股[13] 权益分派 - 2025年5月20日通过利润分配方案，每10股派现金红利2.70元[9] - 2025年6月12日披露权益分派实施公告，股权登记日6月18日，除权（息）日6月19日[9] 限制性股票作废 - 因激励对象离职等合计作废43.3944万股[11] 其他 - 激励计划进入第一个归属期且归属条件已成就[15]