上海证券交易所 纪律处分决定书 〔2024〕124 号 关于对南京华脉科技股份有限公司及有关 责任人予以通报批评的决定 当事人： 经查明，南京华脉科技股份有限公司（以下简称公司）在信 息披露、规范运作方面，有关责任人在职责履行方面，存在如下 违规行为。 （一）对外担保进展未及时披露 南京华脉科技股份有限公司，A 股证券简称：华脉科技，A 股证券代码：603042； 杨位钢，南京华脉科技股份有限公司时任董事长兼董事会秘 书； 姜汉斌，南京华脉科技股份有限公司时任总经理； -1- ──────────────────────── 杨 勇，南京华脉科技股份有限公司时任总经理； 陆玉敏，南京华脉科技股份有限公司时任董事会秘书； 陈 革，南京华脉科技股份有限公司时任董事会秘书。 一、上市公司及相关主体违规情况 2022 年 4 月 23 日，公司披露称，公司拟为子公司江苏华脉 光电科技有限公司（以下简称华脉光电）提供 3,800 万元连带保 证责任担保。公司分别召开董事会、股东大会审议通过了上述 对外担保预计额度的议案。2022 年 12 月，华脉光电续贷使用 2022年新增的担保额度2,750万元，但公司在上述担保发 ...

证券代码：603042 证券简称：华脉科技 公告编号：2024-039 南京华脉科技股份有限公司 关于控股股东、实际控制人部分股份解除质押及补充质押的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示: 单位：万股 | 股东名称 | 胥爱民 | | --- | --- | | 本次解质股份 | 200 | | 占其所持股份比例 | 5.42% | | 占公司总股本比例 | 1.25% | | 解质时间 | 2024 年 6 月 11 日 | | 持股数量 | 3,690.5021 | | 持股比例 | 22.98% | 截至本公告披露日，南京华脉科技股份有限公司（以下简称"公司"） 控股股东、实际控制人胥爱民先生持有公司股份 3,690.5021 万股，占 公司总股本 22.98%，本次股份解除质押及补充质押后，胥爱民先生累计 质押股份总数 1,606 万股，占其持股总数 43.52%，占公司总股本 10.00%。 截至目前，控股股东、实际控制人胥爱民先生所持股份的质押风险可控， 不存在引发平仓或被强制平仓的风 ...

证券代码：603042 证券简称：华脉科技 公告编号：2024-038 南京华脉科技股份有限公司 关于控股股东、实际控制人部分股份质押的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示: 近日，公司接到控股股东、实际控制人胥爱民先生通知，获悉胥爱民先生将 其所持有的部分公司股份办理了质押业务，现将相关情况公告如下： 一、上市公司股份质押情况 1、本次股份质押基本情况 2、本次质押股份不存在被用作重大资产重组业绩补偿等事项的担保或其他 单位：万股 股东 名称 是否 为控股 股东 本次 质押 股数 是否 为 限售 股 是否 补充 质押 质押起 始日 质押到 期日 质权人 占其所 持股份 比例 占公司 总股本 比例 质押融 资资金 用途 胥爱 民 是 150 否 否 2024/5 /27 2027/5 /5 杭州银行股 份有限公司 南京分行 4.06% 0.93% 生产 经营 合计 150 4.06% 0.93% 截至本公告披露日，南京华脉科技股份有限公司（以下简称"公司"） 控股股东、实际控制人胥爱民先生持有公司 ...

证券代码：603042 证券简称：华脉科技 公告编号：2024-037 南京华脉科技股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 (一) 股东大会召开的时间：2024 年 5 月 24 日 (二) 股东大会召开的地点：南京市江宁区东山街道工业集中区丰泽路 66 号华 脉国际广场十五楼会议室 审议结果：通过 表决情况： (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 8 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 42,648,494 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 26.5574 | | 份总数的比例（%） | | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议由公司董事会召集，由董事长胥爱民先生主持，会议采取现场及网络投 票相结合的 ...

上海市锦天城律师事务所 法律意⻅书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 关于南京华脉科技股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于南京华脉科技股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 致：南京华脉科技股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受南京华脉科技股份有限 公司（以下简称"公司"）委托，就公司召开 2023 年年度股东大会（以下简称 "本次股东大会"）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《南 京华脉科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，出具本法 律意见书。 为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务 管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行 了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事 项进行了必要的核查和验 ...

证券代码：603042 证券简称：华脉科技 公告编号：2024-036 南京华脉科技股份有限公司 股票交易风险提示公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司股票交易于 2024 年 5 月 16 日、2024 年 5 月 17 日连续 2 个交易日内 日收盘价格涨停，在此期间股票价格累计涨幅达 20.95%，股价剔除大盘整体因素 后的实际波动幅度较大。敬请广大投资者注意二级市场交易风险，理性决策，审慎 投资。 公司主营业务、主要产品未发生重大变化。公司业务侧重于通信基础设施 方面，主要为国内外电信运营商、电信主设备商、网络集成商和政企客户提供通信 网络物理连接、无线接入等产品，主要包含光配线架、光分路器、合路器、光跳纤、 光缆等光通信产品及微波无源器件等无线通信网络建设产品，室内室外设备机箱、 机柜、天线系列产品等。 公司最近一年及 2024 年第一季度业绩亏损。公司 2023 年度、2024 年第一 季度归属于上市公司股东的净利润分别为-8,420.21 万元，-382.70 万元。公司 20 ...

关于召开 2023 年年度股东大会的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 南京华脉科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十一次会 议决定采取现场投票与网络投票相结合的方式召开 2023 年年度股东大会，现将 本次股东大会会议有关事项通知如下： 一、 召开会议的基本情况 至 2024 年 5 月 24 日 证券代码：603042 证券简称：华脉科技 公告编号：2024-035 南京华脉科技股份有限公司 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日 ...

南京华脉科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 二〇二四年五月 南京华脉科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 南京华脉科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议规则 各位股东及股东代表： 为维护公司及全体股东的合法权益，明确股东大会的职责和权限，提高股东 大会议事效率，保证股东大会依法行使职权，现制定规则如下： 一、本公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》等法律法 规及《公司章程》的规定，认真做好本次股东大会的各项工作。 二、董事会或其他召集人应当采取必要措施，保证股东大会的正常秩序。对 于干扰大会，寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，公司应当采取措施加以制止 并及时报告有关部门查处。 三、召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股东名册共同 对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名（或名称）及其所持有表决权的 股份数。股东可以亲自出席股东大会并行使表决权，也可以委托他人代为出席和 在授权范围内行使表决权。 四、会议主持人应按预定时间宣布开会，会议按列入议程的议题和提案顺序 逐项进行。股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票和监票。 股东 ...

证券代码：603042 证券简称：华脉科技 公告编号：2024-034 南京华脉科技股份有限公司 关于 2023 年年度股东大会更正补充公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 股东大会有关情况 1. 原股东大会的类型和届次： 2023 年年度股东大会 | 股份类别 | 股票代码 | 股票简称 | 股权登记日 | | --- | --- | --- | --- | | Ａ股 | 603042 | 华脉科技 | 2024/5/17 | 二、 更正补充事项涉及的具体内容和原因 公司于 2024 年 4 月 20 日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn） 上发布了《关于召开 2023 年年度股东大会的通知》（公告编号：2024-030），现 就原公告中更正部分说明如下： 原披露公告： 应回避表决的关联股东名称：胥爱民 现更正为： 二、会议审议事项： 4、涉及关联股东回避表决的议案：9 应回避表决的关联股东名称：胥爱民、王晓甫 三、 除了上述更正补充事项外，于 2024 年 4 月 20 ...

证券代码：603042 证券简称：华脉科技 公告编号：2024-033 南京华脉科技股份有限公司 关于为子公司提供担保进展情况的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、2022 年度担保进展情况 （一）2022 年度审议提供担保额度情况 为满足子公司经营需求，南京华脉科技股份有限公司（以下简称"公司"） 于 2022 年 4 月 21 日召开第三届董事会第十八次会议、2022 年 5 月 25 日召开 2021 年年度股东大会，审议通过了《关于为全资、控股子公司提供担保额度的议案》， 同意公司对子公司江苏华脉新材料有限公司（以下简称"华脉新材料"）、南京华 脉软件技术有限公司（以下简称"华脉软件"）、江苏华脉光电科技有限公司（以 下简称"华脉光电"）及南京昆睿通信技术有限公司（以下简称"昆睿通信"） 合计提供 7,300 万元担保额度。审议担保额度明细如下： （二）2022 年度子公司担保额度实际使用情况 1、华脉新材料未使用 2022 年度新增的担保额度进行借款。 2、华脉软件未使用 2022 年度新增的担 ...