福能东方（300173）(300173.SZ)公告，公司于2025年12月19日收到中国证券监督管理委员会广东监管 局下发的《行政处罚事先告知书》。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第9.4条"上市公司出 现下列情形之一的，本所对其股票交易实施其他风险警示：(七)根据中国证监会行政处罚事先告知书载 明的事实，公司披露的年度报告财务指标存在虚假记载，但未触及第10.5.2条第一款规定情形，前述财 务指标包括营业收入、利润总额、净利润、资产负债表中的资产或者负债科目"，公司股票将被实施其 他风险警示。 此外，公司股票自2025年12月22日(星期一)开市起停牌1天，将于2025年12月23日(星期二)开市起复牌。 ...

近日，南江县交通运输局依法对四川南江交通建设投资有限公司作出行政处罚，因其在未取得合法开工手续的情况下，擅自组织实施道路工程建设，被 处以罚款人民币5万元整。该处罚决定已于2025年12月17日正式生效。 根据南江县交通运输局出具的行政处罚决定书（文号：川1904交罚〔2025〕61号）显示，2025年11月11日，该局执法人员刘育良、李晓菊接到违法线索 移送通知后，立即展开调查。经核实，四川南江交通建设投资有限公司在负责"粮油现代农业园区道路建设工程"时，未依法办理开工建设所需的前置审 批手续，便先行组织施工活动。该行为已构成"未经有关交通主管部门批准擅自进行公路建设项目施工"。 南江县交通运输局依据《中华人民共和国公路法》第七十五条的规定，并参照《四川省交通运输行政处罚裁量基准》，对四川南江交通建设投资有限公 司作出了上述罚款决定。该法律规定，违反本法规定，未经有关交通主管部门批准擅自施工的，交通主管部门可以责令停止施工，并可以处以罚款。 | 行政处罚详情 四川南江交通建设投资有限公司 | | --- | | 信用主体名称 四川南江交通建设投资有限公司 | | 统一社会信用代码 9151192209495 ...

*ST沪科收到证监会立案告知书 - 公司于2025年12月12日收到中国证监会下发的《立案告知书》 因涉嫌信息披露违法违规被立案 [1] - 公司表示各项生产经营活动正常有序开展 立案事项不会对经营和管理造成重大影响 并将积极配合调查及做好信息披露工作 [3] - 公司主营业务以农产品和化工产品的商品贸易为主 所属行业为“F51批发业” 2025年上半年农产品业务以鲜切花和酒粮类产品为主 化工产品以钛白粉产品为主 [3] - 2025年第三季度公司营收为104万元 同比下降56.95% 归属于上市公司的净利润为102.71万元 [4] - 截至2025年12月12日收盘 公司股价报3.81元/股 总市值为12.53亿元 [4] 人福医药收到行政处罚事先告知书并将被ST - 公司于2025年12月12日收到中国证监会湖北监管局下发的《行政处罚事先告知书》 [7] - 告知书查明公司存在多项违规：未及时披露非经营性资金占用导致2020年年报存在重大遗漏 未及时披露关联交易导致2022年年报存在重大遗漏 2020年年报、2021年年报及2022年半年报存在虚假记载 控股股东当代集团隐瞒关联关系 [7] - 根据《上海证券交易所股票上市规则》相关规定 公司股票将被实施其他风险警示 A股简称变更为“ST人福” [7] - 公司股票将于2025年12月15日停牌一天 自12月16日起实施其他风险警示并在风险警示板交易 股票价格的日涨跌幅限制为5% [7] - 公司成立于1993年 是湖北省医药工业龙头企业 在神经系统用药、甾体激素类药物、维吾尔药等多个细分领域处于领导或领先地位 业务以医药工业为主、医药商业为辅 并推进国际化 已有80多个产品出口全球70多个国家和地区 [9] - 截至2025年12月12日收盘 公司股价报18.15元/股 总市值为296.25亿元 [9]

关于独立董事辞职 - 独立董事杨向宏因个人原因辞去公司第十届董事会独立董事及董事会下属提名、战略、审计、薪酬与考核委员会委员全部职务 [1] - 杨向宏辞职后不在公司担任任何职务 且未持有公司股票 [1] - 杨向宏的辞职将导致公司独立董事人数少于董事会成员的三分之一 且相关专门委员会中独立董事比例不符合监管规定 [2] - 杨向宏的辞职将在公司股东会选举产生新任独立董事后正式生效 在此之前其将继续履行所有相关职责 [2] - 公司表示将按照法定程序尽快完成独立董事补选工作 [2] 关于公司股票被实施其他风险警示 - 公司股票自2025年10月10日起被实施其他风险警示 原因是根据证监会《行政处罚事先告知书》 公司披露的年度报告财务指标存在虚假记载 [4][5] - 公司于2025年11月28日收到中国证监会辽宁监管局下发的《行政处罚决定书》 [4][6] - 所涉事项为2018至2021年度财务指标虚假记载问题 但未触及重大违法类强制退市情形 [5][6] 关于公司已采取的整改措施 - 公司已对2018至2021年度的会计差错进行了自查自纠及整改 并于2023年披露了相关更正及追溯调整公告 [6] - 相关会计差错更正及追溯调整事项已经公司董事会、监事会审议通过 并符合企业会计准则及信息披露规定 [7] - 毕马威华振会计师事务所就前期会计差错更正及追溯调整事项出具了专项报告 并对公司2023年财务报告出具了标准无保留意见 [7] - 公司表示《行政处罚决定书》中所涉事项已整改完成 [8] - 公司将持续完善内部治理 强化内审 并加强对相关人员的合规培训 [8] 关于撤销其他风险警示的后续安排 - 根据深交所规则 申请撤销其他风险警示需满足两个条件：1) 已就行政处罚事项对相应年度财报进行追溯重述；2) 自证监会作出处罚决定之日起已满十二个月 [8][9] - 公司将在满足上述条件后及时向深圳证券交易所申请撤销其他风险警示 [9] 关于公司当前经营状况 - 截至本公告披露日 公司各项生产、经营活动均正常开展 市场及客户有序拓展 融资情况稳定 [9] - 公司表示上述事项未对公司生产、经营活动产生重大影响 [9]

公司运营与业务变动 - 北京叶合拍卖有限公司已于2024年7月停止网络拍卖业务，“观复”客户端因无力支付费用停止运营 [1] - 公司工作人员在2024年5月两次以竞买人身份参与自己组织的拍卖活动，涉嫌违反《拍卖法》 [1] - 马未都及其子马天已于2024年退出观复文化及关联公司股权，公司更名为北京叶泰文化有限公司（后改为叶合），由尹帆、陈业接手 [1] - 观复文化旗下3家公司共有91人，目前51人正常在职，38人离职已获补偿，2人因诉讼尚在处理中 [2] - 美团、携程、大众点评等平台可正常购买观复博物馆北京、上海两馆的门票 [2] 公司治理与法律风险 - 公司法定代表人尹帆持有该公司95%股份 [4] - 公司于2023年7月首次成为被执行人，执行标的24699元 [4] - 2024年7月，因通过登记住所无法联系，公司被列入经营异常名录 [4] - 公司因违反《拍卖法》第二十二条，本应依据第六十二条处以拍卖佣金2倍的罚款 [5] - 监管部门认定其违法情节轻微、成交金额较低且未损害其他竞买人利益，故从轻处罚，仅处以警告 [1][5] 违规事件具体细节 - 违规行为发生于2024年5月13日和5月17日的拍卖会 [6] - 公司缴纳社保的工作人员王某在两次拍卖中分别以210元的价格竞得拍品 [6] - 2023年6月至2024年7月期间，公司缴纳社保职工人员共22名 [6] - 2025年6月19日，监管部门接举报后对事件展开调查，本案未采取行政强制措施 [4]

公司融资进展 - 公司为2025年度向特定对象发行A股股票事宜 针对上交所《问询函》中需律师发表意见的内容 国浩律师事务所已出具补充法律意见书 [1] 历史行政处罚情况 - 报告期内 公司及下属子公司四川五洲长新科技和浙江新龙实业等共受到6次行政处罚 [1] - 行政处罚事由包括擅自占地和消防违规等 罚款金额从4039.80元人民币至167.50万元人民币不等 [1] - 经核查 上述处罚均未导致严重环境污染 重大人员伤亡或恶劣社会影响 [1] - 罚款金额多处于规定区间的较低水平 不属于严重损害投资者合法权益或社会公共利益的重大违法行为 [1]

处罚主体与核心处罚结果 - 中国证监会撤销北京中方信富投资管理咨询有限公司的证券投资咨询业务许可 [2][8] - 对公司处以300万元人民币罚款，对时任董事长张松处以60万元人民币罚款并给予警告 [8] - 对张松采取6年证券市场禁入措施 [8] 主要违法事实：文件保存违规 - 2021年至2023年期间，公司未完整保存13名客户的营销服务记录 [4] - 2020年期间，公司未完整保存221名客户的业务推广、协议签订及服务留痕记录 [4] - 该行为违反《证券法》第一百六十二条，情节严重 [1][6] 主要违法事实：向监管报送虚假资料 - 在2020年被责令暂停新增客户6个月的整改期间，公司私下新增223名客户，但向北京证监局报送文件称整改期间无新增客户 [5] - 公司报送的2021年及2022年监管报表中，营业收入和净利润的累计金额与经审计的审计报告数据不符 [5] - 2023年2月报送的自查报告中，关于微信公众号运营及文章撰写情况存在虚假陈述 [5] 案件审理与申辩结果 - 证监会经立案调查、听证程序后，认定违法事实清楚、证据充分 [3][7] - 公司及张松提出的文件因客观原因缺失、客户为存量客户、数据差异系核算口径问题等申辩意见未被采纳 [7] - 证监会复核认为量罚适当，对申辩意见不予采纳 [7][8]

核心事件 - 东尼电子于2025年10月29日收到浙江证监局下发的《行政处罚事先告知书》[1] - 公司股票因此将被实施其他风险警示[1] 处罚原因 - 公司涉嫌重大合同进展披露不及时[1] - 2022年年度报告存在虚假记载[1] - 2023年半年度报告存在虚假记载[1] 处罚措施 - 对浙江东尼电子股份有限公司处以700万元罚款[1] - 对时任董事长沈新芳处以350万元罚款[1] - 对时任总经理沈晓宇处以170万元罚款[1] - 对时任财务总监杨云处以100万元罚款[1] - 对时任财务总监钟伟琴处以100万元罚款[1] - 对时任董事会秘书翁鑫怡处以90万元罚款[1] - 对时任副总经理、董事会秘书罗斌斌处以60万元罚款[1] 股票交易安排 - 公司股票将于2025年10月30日停牌1天[2] - 自2025年10月31日起实施其他风险警示[2] - 实施其他风险警示后股票将在风险警示板交易[2] - 股票价格的日涨跌幅限制为5%[2]

公司核心事件 - 公司实际控制人、董事长赵叶青因涉嫌操纵证券市场收到证监会重新下发的《行政处罚事先告知书》[1] - 赵叶青、王震、刘峰被认定构成操纵证券市场违法行为，拟被处以总额300万元人民币罚款，其中赵叶青个人承担150万元[3] - 赵叶青被采取4年证券市场禁入措施，王震被采取3年市场禁入措施，期间不得担任任何上市公司董监高职务[3] - 此次拟处罚金额较2025年3月的原告知书大幅降低，原告知书拟没收违法所得约1543.91万元并处约4631.74万元罚款，赵叶青原拟承担罚没款合计约3087.83万元，新告知书仅罚款150万元[4] - 公司公告称此次处罚所涉主体为赵叶青个人，与公司日常经营无关，目前公司生产经营情况正常[3] 公司基本情况 - 公司于2011年在深圳证券交易所创业板上市，现有员工超过3900人，在全球拥有30多家参控股公司[8] - 公司主营业务包括医药中间体、原料药、药物制剂、大健康产品、合成生物学产品的研发、生产与销售以及医药中间体、原料药的CMO/CDMO服务[8] - 公司是全球知名的头孢类侧链中间体、生物发酵原料药谷胱甘肽、腺苷蛋氨酸产研基地，也是国内知名的抗感染和女性健康药物生产商[8]

海关违规事件 - 上海先惠自动化技术股份有限公司因进口货物申报不符被上海浦东国际机场海关处以人民币31000元罚款 [1][3] - 公司委托代理以其他进出口免费方式申报进口1套电池管理系统 申报价值CIF 124644.55美元 实际到货为保险丝150个/线束31套等零配件 [1][3] - 申报商品编号9030899090 经海关核查实际货物包括接触器450个/电流传感器150台/母线150米等多项未申报物品 [3][4] 违规事实认定 - 海关核定漏缴税款人民币67492.29元 涉案货物价值人民币893763.75元 [4] - 当事人配合调查并改正错误 海关根据《海关行政处罚实施条例》第十五条第(二)项作出处罚决定 [4][6] - 违规行为通过进口报关单/税款核定证明书/查问笔录等证据材料确认 [6] 公司背景信息 - 上海先惠自动化技术股份有限公司成立于2007年 2020年在科创板上市(股票代码688155) [10] - 公司2021年入选工信部第三批国家级专精特新"小巨人"企业名单 [10]