登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级 致：沈阳化工股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受沈阳化工股份有限公司（以下简称"公司"）委托，就 公司召开2025年第三次临时股东会（以下简称"本次股东会"）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司股东会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及 《沈阳化工股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所 证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对 本次股东会所涉及的相关事项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关 文件、资料，并参加了公司本次股东会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完 整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法 律责任。 鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德 规范和勤勉尽责 ...

投票情况 - 现场和网络投票股东144人，代表股份228810485股，占比27.9203%[2] - 《关于拟续聘会计师事务所的议案》同意224755384股，占98.2277%[6] - 《关于2026年度日常关联交易预计的议案》同意5868945股，占57.8395%[7] - 《关于全资孙公司相关关联交易的议案》同意6394245股，占63.0164%[9] 选举情况 - 选举陈立国为非独立董事候选人，同意股份数219298893股[4] - 选举胡斌为非独立董事候选人，同意股份数218957691股[4] 会议信息 - 现场会议于2025年12月29日下午14:30召开[2] - 网络投票通过深交所交易系统时间为2025年12月29日9:15 - 15:00[2] - 会议地点为辽宁省沈阳经济技术开发区沈西三东路55号公司办公楼会议室[2]

股东会信息 - 公司于2025年12月11日决议12月29日14:30召开2025年第三次临时股东会，采用现场和网络投票结合方式[5] - 出席本次股东会的股东共144人，代表有表决权股份228,810,485股，占公司股份总数的27.9203%[12] 议案审议 - 本次股东会审议的议案共4项，包括补选董事、续聘会计师事务所等议案[15] - 选举陈立国为非独立董事候选人同意219,298,893股，选举胡斌为非独立董事候选人同意218,957,691股[17] - 审议《关于拟续聘会计师事务所的议案》，同意224,755,384股，占98.2277%[20] - 审议《关于2026年度日常关联交易预计的议案》，总表决中同意6394245股，占出席股东会有效表决权股份总数的63.0164%[25] 决议情况 - 所有议案表决结果符合相关规定，通过的决议合法有效[26] - 公司2025年第三次临时股东会召集和召开等事宜符合规定，决议合法有效[27]

公司业务澄清 - 公司明确表示不生产手套 [1] - 公司生产的PVC糊树脂PSH-30牌号产品，可作为生产PVC手套的主要原料 [1]

案件进展与投资者维权 - 上海沪紫律师事务所刘鹏律师团队代理的投资者维权案件已获法院受理，并选定某投资者案件作为示范性案例 [1][3] - 符合在2019年3月21日至2023年4月28日期间买入，并在2023年4月29日之后卖出或仍持有而亏损的投资者，可参与维权 [1][4] - 辽宁证监局拟决定对沈阳化工给予警告，并处以700万元罚款，相关责任人也受到处罚 [1][4] 财务造假事实与性质 - 公司的全资子公司沈阳石蜡化工有限公司在2018年至2021年期间，为满足管理及考核要求，通过人为调整成本核算及延迟确认存货等方式进行财务造假 [2][5] - 具体造假手段包括：人为调整原材料生产投入数量、半成品和产成品数量，从而虚减或虚增营业成本，虚增或虚减利润总额，并虚减存货 [2][5] - 上述行为导致沈阳化工2018年至2021年的年度报告涉嫌存在虚假记载 [2][5] 案件影响与暴露的问题 - 该案是一起典型的为满足内部考核而进行的长期系统性财务造假案例，为其长达四年的造假行为画上了句点 [1][3] - 案件暴露了部分上市公司在业绩压力下内部控制形同虚设、公司治理失效的严重问题 [2][5] - 该行为对资本市场诚信和投资者权益造成了严重损害 [1][4]

会议基本信息 - 公司将于2025年12月29日（星期一）下午14:30召开2025年第三次临时股东会 [1] - 会议召集人为公司董事会，召开符合相关法律法规及公司章程规定 [1] - 会议召开方式为现场投票与网络投票相结合 [2] - 现场会议地点为沈阳经济技术开发区沈西三东路55号公司办公楼会议室 [4] 会议时间与股权登记 - 现场会议召开时间为2025年12月29日下午14:30 [2] - 网络投票通过深交所交易系统进行，时间为2025年12月29日9:15-9:25, 9:30-11:30和13:00-15:00 [2] - 通过深交所互联网投票系统投票时间为2025年12月29日9:15-15:00 [2] - 本次会议的股权登记日为2025年12月22日（星期一） [3] 会议出席对象 - 股权登记日收市时登记在册的公司全体普通股股东或其代理人有权出席 [3] - 公司董事、高级管理人员及聘请的律师将出席会议 [4] 会议审议事项 - 会议将审议一项提案，即采用累积投票方式选举2名非独立董事 [7] - 提案已经公司第十届董事会第十次会议审议通过 [6] - 公司将对中小投资者（除单独或合计持股5%以上股东及董监高以外的股东）的表决票进行单独计票 [7] 会议登记安排 - 登记方式包括现场、信函或传真，不接受电话登记 [8] - 登记时间为2025年12月23日（星期二）上午9:00-11:30，下午14:00-16:30 [9] - 登记地点为沈阳经济技术开发区沈西三东路55号公司董事会办公室 [10] 网络投票操作 - 股东可通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统参加网络投票 [13] - 网络投票的投票代码为“360698”，投票简称为“沈化投票” [16] - 对于累积投票提案（提案1），股东拥有的选举票数为其所持股份数乘以应选董事人数（2） [19] 其他相关事项 - 会议联系人为张茜，联系电话024-25553506，传真024-25553060 [11] - 股东参加本次会议的往返交通及食宿费用自理 [11] - 备查文件为公司第十届董事会第十次会议决议 [14]

会议信息 - 2025年第三次临时股东会现场会议于12月29日14:30开始[2] - 会议股权登记日为2025年12月22日[2] - 会议地点为沈阳经济技术开发区沈西三东路55号公司办公楼会议室[3] 投票信息 - 网络投票时间为12月29日9:15 - 15:00[2] - 普通股投票代码为"360698"，投票简称为"沈化投票"[13] 提案信息 - 补选董事应选人数为2人[4] - 选举陈立国、胡斌为公司第十届董事会非独立董事候选人[20] - 拟续聘会计师事务所[20] - 有2026年度日常关联交易预计议案[20] - 全资孙公司接收国家拨款并实施关联交易[20]

公司监管与处罚事件 - 沈阳化工股份有限公司（股票代码000698）于2023年4月因涉嫌信息披露违法违规被中国证监会立案调查 [1][7] - 2025年9月30日，公司收到辽宁证监局下发的《行政处罚事先告知书》（〔2025〕5号） [1][7] - 公司自2025年10月10日起被实施其他风险警示，股票简称变更为“ST沈化” [1][7] - 2025年11月28日，公司正式收到辽宁证监局下发的《行政处罚决定书》（〔2025〕7号），监管机构对公司的违法违规行为作出了最终行政处罚 [1][7] 投资者索赔法律进展 - 随着《行政处罚决定书》正式下达，针对沈阳化工证券虚假陈述责任纠纷的索赔诉讼已具备正式启动的法律前提 [1][7] - 在相关期间内投资受损的投资者（包括个人及机构），现可依法提起诉讼维护自身合法权益 [1][7] - 上海百悦律师事务所牛彬律师指出上述情况，该律师执业已超24年，在证券虚假陈述责任纠纷领域拥有丰富实务经验，已成功代理数百起投资者维权案件 [6][12] 投资者索赔资格与条件 - 凡在2019年3月21日至2023年4月21日期间买入沈阳化工（000698）股票，并在2023年4月21日之后卖出或继续持有该股票并产生亏损的投资者，均有权提起索赔 [2][3][8][9] - 最终可获赔范围及金额需由人民法院审理判决确定 [6][12] - 建议符合上述条件的投资者及时准备材料，以免错过诉讼时效 [6][12] 投资者索赔所需材料 - 需准备股票交易对账单原件，并加盖证券公司营业部业务印章 [3][9] - 对账单需涵盖从首次买入（2019年3月21日或之后）至全部卖出之日（若仍持有则到打印当日）的所有交易记录，须清晰显示交易日期、成交价格、股数等信息 [3][9] - 需准备投资者身份证正反面复印件（个人）或营业执照复印件（机构） [4][10] - 需准备证券公司营业部出具的证券账户信息查询确认单 [5][11]

人事变动 - 陈蜀康、邵长伟、祝坚三位董事因工作辞职，原任期至2027年9月2日[2] - 董事会提名陈立国、胡斌为非独立董事候选人[3] - 职工代表大会选举刘晓华女士为职工董事[5] 候选人信息 - 陈立国现任党委书记、总经理，未持股[9] - 胡斌现任中化所属企业专职外部董事，未持股[10][11] - 刘晓华现任党群工作部副主任，未持股[12]

业绩数据 - 2024年业务收入超41亿元，审计超40亿，证券服务超19亿[3][4] - 2024年上市公司年报审计客户127家，收费约6.82亿[4] - 2024年度本项目审计收费300万元[6] 人员信息 - 2024年末合伙人241人，注会1309人[3] - 项目合伙人等近三年签或核报告数量不等[5][6] 其他事项 - 2025年拟续聘毕马威华振为审计机构[2] - 2025年董事会通过续聘议案[8]