深圳开立生物医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第 二次会议审议通过了《关于公司及全资子公司 2024 年度向银行申请授信额度的 议案》，公司及全资子公司拟向银行申请总额不超过人民币 42.85 亿元的授信额 度，期限为一年。该议案待股东大会审议通过后生效。具体情况如下： | 授信银行 | 额度 | | --- | --- | | 招商银行股份有限公司深圳分行 | RMB 3 亿元 | | 中国银行股份有限公司深圳南头支行 | 敞口授信总量 亿元 RMB 1.55 | | 中国工商银行股份有限公司深圳南山支行 | RMB 1.3 亿元 | | 广发银行股份有限公司深圳分行 | 亿元 RMB 3.5 | | 中国民生银行股份有限公司深圳分行 | RMB 2 亿 | | 汇丰银行（中国）有限公司深圳分行 | 亿元（或等值） RMB 1.5 | | 宁波银行股份有限公司深圳分行 | RMB 4.5 亿元 | | 中国农业银行股份有限公司深圳凤凰支行 | 亿元 RMB 3 | | 交通银行股份有限公司深圳分行 | RMB 2 亿元 | | 杭州银行股份有限公司深圳分行 | RMB 2 亿元 | | 中 ...

深圳开立生物医疗科技股份有限公司 2023 年度公司内部控制自我评价报告 深圳开立生物医疗科技股份有限公司全体股东： 为加强和规范内部控制，提高公司风险应对能力，促进公司长期可持续发 展，维护全体股东的利益，根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规 定和其他内部控制监管要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合深 圳开立生物医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价 办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日 （内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告 及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控 制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况 的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基 准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已 ...

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第 3—8 页 | 三、附件……………………………………………………………… | 第 | 9—12 | 页 | | --- | --- | --- | --- | | （一）本所执业证书复印件………………………………………… | | 第 9 | 页 | | （二）本所营业执照复印件……………………………………… | | 第 10 | 页 | | （三）本所注册会计师执业证书复印件……………………… | 第 | 11-12 | 页 | 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕3-99 号 深圳开立生物医疗科技股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的深圳开立生物医疗科技股份有限公司（以下简称开立医疗 公司）管理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供开立医疗公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为开立医疗公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外 ...

证券代码：300633 证券简称：开立医疗 公告编号：2024-029 深圳开立生物医疗科技股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳开立生物医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 10 日召开第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会议，审议通过 了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及其全资子 公司广东开立医疗科技有限公司（以下简称"广东开立"或"全资子公司"） 使用合计不超过人民币 40,000 万元的闲置募集资金进行现金管理。本次使用 闲置募集资金进行现金管理不存在变相改变募集资金用途的行为，并保证不影 响募集资金项目的正常进行。在上述额度范围内，资金可以循环滚动使用，使 用期限自公司董事会审议通过之日起十二个月内。具体公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意深圳开立生物医疗科技 股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]668 号）核 准，公司向特定对象发行人民币普通股（A 股）2 ...

深圳开立生物医疗科技股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，深圳开立生物医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）监 事会严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《公司章程》等有关规 定和要求，本着对全体股东负责的精神，认真地履行了自身的职责，依法独立 行使职权，促进公司的规范运作，维护公司、股东及员工的合法权益。监事会 对公司股东大会决议执行情况、董事会的重大决策程序、财务运行管理、公司 经营管理活动的合法合规性、董事及高级管理人员履行其职务情况等方面进行 了监督和检查，促进了公司健康、持续发展。监事会现将 2023 年度工作情况报 告如下： 一、报告期内监事会工作情况 报告期内，公司监事会共召开了 6 次监事会，具体内容如下： 1、2023 年 4 月 10 日举行第三届监事会第十一次会议，监事会审议通过了 如下议案： （1）《关于公司 2022 年年度报告及其摘要的议案》； （2）《关于公司 2022 年度监事会工作报告的议案》； （3）《关于公司 2022 年度财务决算报告的议案》； （4）《关于公司 2022 ...

深圳开立生物医疗科技股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及履行监督职责情况 的报告 深圳开立生物医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》以及《公司章程》、《董事会审计委员会 工作细则》等规定和要求，本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事 会审计委员会对天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健"或"天 健会计所"）2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 在执行审计工作的过程中，天健就会计师事务所和相关审计人员的独立性、审 计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、年 度审计重点、审计调整事项、初审意见等与公司管理层和治理层进行了沟通。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司于 2023 年 4 月 10 日、2023 年 5 月 10 日分别召开第三届董事会第十 一次会议和 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于续聘天健会计师事务 ...

证券代码：300633 证券简称：开立医疗 公告编号：2024-036 深圳开立生物医疗科技股份有限公司 关于作废 2022 年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制 性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳开立生物医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 10 日召开第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议，审议通过了 《关于作废 2022 年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的 议案》，现将相关内容公告如下： 一、股权激励计划已履行的相关审批程序 1、2022 年 1 月 16 日，公司召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会 第六次会议，分别审议通过了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草 案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理 办法>的议案》、《关于核实公司<2022 年限制性股票激励计划激励对象名单>的 议案》等相关议案，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，北京市中伦 （深圳）律师事务所出具了法律意见书。2022 年 1 月 ...

证券代码：300633 证券简称：开立医疗 公告编号：2024-025 深圳开立生物医疗科技股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 若在分配方案实施前公司总股本由于可转债转股、股份回购、股权激励行权、 再融资新增股份上市等原因而发生变化的，公司将按照分配比例不变的原则对分 配总额进行调整。 二、利润分配预案的合法性、合规性说明 本预案符合《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》、《公司章程》 等相关规定，符合公司利润分配政策、股东回报规划，该利润分配预案合法、合 规、合理。 本次利润分配预案是在保证公司正常经营和长远发展的前提下，综合考虑公 司的经营发展及广大投资者的利益等因素提出的，有利于广大投资者分享公司发 展的经营成果，与公司的经营业绩及未来发展相匹配。 三、风险提示 本次利润分配方案尚须经公司 2023 年年度股东大会审议批准后方可实施， 敬请广大投资者注意投资风险。 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳开立生物医疗科技股份有限公司（以下 ...

关于深圳开立生物医疗科技股份有限公司 使用闲置自有资金进行现金管理的核查意见 长城证券股份有限公司（以下简称"长城证券"、"保荐机构"）作为深圳开 立生物医疗科技股份有限公司（以下简称"开立医疗"或"公司"）向特定对象 发行的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》及《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对开立医疗使用闲置自 有资金进行现金管理的事项进行了核查，具体情况及核查意见如下： 一、本次使用闲置自有资金进行现金管理的基本情况 1、投资目的 为提高公司的资金使用效率，合理利用自有资金，在保证日常经营资金需求 和资金安全的前提下，进一步增加公司的收益。 长城证券股份有限公司 2、投资额度及资金来源 投资额度不超过人民币 20 亿元人民币，在额度范围内，资金可以滚动使用。 资金来源为公司闲置自有资金。 3、投资品种 公司运用闲置自有资金投资的品种为商业银行产品或其他金融机构的安全 性高、流动性好的低风险理财产品（包括但不限于银行定期存单、结构性存款、 协议存款、保本型理财产品、券商资管 ...

证券代码：300633 证券简称：开立医疗 公告编号：2024-028 深圳开立生物医疗科技股份有限公司 关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳开立生物医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 10 日召开第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会议审议通过了《关 于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及控股子公司合计使用 不超过人民币 20 亿元的闲置自有资金进行现金管理，本议案尚需提交股东大会 审议。待股东大会审议通过后，2023 年 5 月 10 日召开的 2022 年年度股东大会 关于使用闲置自有资金进行现金管理的决议失效，但已发生的理财协议可继续 执行，新旧理财投资余额合计不超过本次决议通过的理财额度 20 亿元人民币， 有效期为股东大会批准之日起 12 个月。现将有关事项公告如下： 一、 投资概况 1、投资目的 为提高公司的资金使用效率，合理利用自有资金，在保证日常经营资金需 求和资金安全的前提下，进一步增加公司的收益。 2、投资额度及资金来源 投资额度不超过 ...