激励计划范围 - 有效期内激励计划标的股票总数不超股本总额20%[2][5] - 激励对象不包括独立董事、监事等特定人员[2][5] 股票期权授予 - 307名中层和骨干获396.78万份股票期权，占100%、股本0.92%[4] 限制性股票授予 - 3名高管各获4万股，共占限制性股票2.09%、股本0.01%[7] - 96名中层和骨干获179.4万股，占93.73%、股本0.41%[7] - 第二类限制性股票合计191.4万股，占100%、股本0.44%[7] 其他规则 - 无员工同时参与两类激励[8] - 激励对象获授股票不超总股本1%[2][5]

公司基本信息 - 深圳开立生物医疗科技股份有限公司，2017年4月6日在深交所创业板上市，股票简称“开立医疗”，代码“300633”[14] - 公司经营范围包括医疗器械的软件开发等多项业务[13] 激励计划总体情况 - 拟授予股票权益总计不超过588.18万股，占公司股本总额43,271.24万股的1.36%[18] - 激励计划授予涉及的激励对象共计406人[124] 第二类限制性股票激励计划 - 拟授予191.40万股，占公司股本总额的0.44%，占授予权益总额的32.54%[18] - 有效期最长不超过60个月，需在股东大会审议通过后60日内授予并完成公告[26][27] - 授予价格不低于每股15.93元[33] - 归属考核年度为2025 - 2028年[44] - 2025 - 2028年剔除股份支付费用后的净利润增长率分别不低于30%、70%、150%、260%，基数为2024年度的13,649.04万元[45] - 2025 - 2029年股份支付费用摊销分别为408.67万元、1444.11万元、774.39万元、412.47万元、156.74万元，需摊销总费用3196.38万元[65] 股票期权激励计划 - 拟授予396.78万份，占公司股本总额的0.92%，占授予权益总额的67.46%[18] - 有效期最长不超过60个月，需在股东大会审议通过后60日内完成授予等程序，否则终止计划[73][74] - 行权价格不低于每股31.86元[81] - 归属考核年度为2025 - 2028年[90] - 2025 - 2029年各年摊销费用分别为248.38万元、900.03万元、557.56万元、322.14万元、130.38万元，需摊销总费用2158.48万元[113] 激励计划考核与调整 - 营销产品线、营销人员、非营销人员有不同归属比例考核标准[48][49][50] - 公司层面业绩考核达标时，激励对象当年实际归属限制性股票数量有计算公式[50] - 资本公积转增股本等情况对第二类限制性股票归属数量和授予价格有调整公式[53][54][55][56] - 资本公积转增股本等情况对股票期权数量和行权价格有调整公式[98][103] 激励计划审议与实施 - 2025年9月4日，公司第四届董事会第十次会议、第四届监事会第九次会议审议通过激励计划相关议案[117][118] - 激励计划尚需经股东大会审议，且需出席会议股东所持表决权的2/3以上通过[120] - 激励对象公示期不少于10天，监事会等将在股东大会审议前5日披露审核意见及公示情况说明[120][126]

激励计划 - 考核年度为2025 - 2028年，每年考核一次[6][12] - 2024年剔除股份支付费用后净利润13,649.04万元，2025 - 2028年净利润增长率目标分别不低于30%、70%、150%、260%[6] 考核规则 - 营销产品线和人员按业绩完成度确定归属/行权比例[9][10] - 各职能部门归属/行权比例按营销产品线算术平均值计算[9] 考核流程 - 薪酬与考核委员会审核，小组实施，董事会审批[5] - 被考核者7个工作日内了解结果，有异议可申诉，委员会5个工作日内复核[15]

员工持股计划基本信息 - 公司制定2025年员工持股计划管理办法[2] - 持有人应符合公司董事（不含独立董事）等标准之一[3] - 由公司自行管理，设持有人会议和管理委员会[4] - 存续期为60个月，锁定期为48个月[18][19] - 分四期归属，每期归属比例25%[19][30] 会议与管理规定 - 半数及以上持有人提议，管理委员会3日内发会议通知[7] - 单独或合计持有30%以上份额可提临时提案，提前3日提交[9] - 议案经出席持有人50%以上（不含）份额同意表决通过[9] - 管理委员会由3名委员组成，设主任1人[10] - 主任由全体委员过半数选举产生[10] 考核与业绩目标 - 考核年度为2025 - 2028年，每年考核一次[21] - 2025年剔除股份支付费用后净利润增长率以2024年13,649.04万元为基数不低于30%[22] - 2026年不低于70%[22] - 2027年不低于150%[22] - 2028年不低于260%[22] 归属比例规定 - 营销产品线年度绩效考核系数A≥100%时，归属比例X = 100%；80%≤A<100%时，X = A；A<80%时，X = 0[24] - 营销人员个人业绩完成度B≥100%时，归属比例Y = 100%；80%≤B<100%时，Y = B；B<80%时，Y = 0[25] - 非营销人员考核结果为S、A+、A时，归属比例Y = 100%；B+时，Y = 80%；B时，Y = 60%；B -、C时，Y = 0[26] 终止与变更规定 - 存续期届满不展期或提前终止，管理委员会30个工作日内完成清算[35] - 存续期内变更，经出席持有人50%以上（不含）份额同意并经董事会审议通过[36] - 存续期满，持有人会议未作延长决议则自行终止[37] - 锁定期满，资产为货币资金且完成权益分配可提前终止[37] - 存续期内终止，经出席持有人50%以上（不含）份额同意并经董事会审议通过[37]

公司概况 - 公司成立于2002年9月27日，2017年4月6日在深交所创业板上市[10][11] 员工持股计划 - 2025年9月4日相关会议审议通过员工持股计划相关议案[13][28][33] - 持有人为公司任职员工、部分管理人员等[15] - 持股规模不超过50万股，占股本总额0.12%，资金不超796.50万元[17] - 董事冯乃章拟认购上限6万股，占28.00%[19] - 核心管理人员拟认购上限36万股，占72.00%[19] - 存续期60个月，锁定期48个月，分四期归属，每期25%[20][21] - 尚需股东大会审议，需公告法律意见书[29] - 控股股东未参加，部分人员存在关联关系[30][31] - 持有人份额分散，融资由管理委员会决定[31][32] - 需持续履行信息披露义务，计划合法合规[34][35]

员工持股计划人员与规模 - 拟参与员工不超7人，含3名董高人员和不超4名其他员工[8][29] - 受让股份不超50万股，占股本0.12%，资金不超796.50万元[9][36] - 董事冯乃章拟认购6.4万股，占比28%；核心管理人员拟认购36万股，占比72%[38] 持股计划价格与来源 - 受让回购股份价格15.93元/股[9][34] - 截至2024年7月5日，公司回购289万股，占比0.67%，金额1.19994173亿元[32] 持股计划时间安排 - 存续期60个月，锁定期48个月，分四期归属，每期25%[11][40] - 存续期届满前2个月可延长，考核年度为2025 - 2028年[39][42] 业绩考核目标 - 2025 - 2028年剔除股份支付后净利润增长率分别不低于30%、70%、150%、260%，以2024年13649.04万元为基数[43] 考核归属比例 - 营销产品线、营销人员、非营销人员根据不同考核结果有不同归属比例[45][46][47] 管理与决策 - 自行管理，设3人管理委员会，主任由全体委员过半数选举产生[48][55] - 持有人会议为最高权利机构，议案需超50%份额同意通过[53][75] 费用摊销 - 50万股对应股份支付总费用783.50万元，2025 - 2029年分别摊销102.02万元、359.10万元、187.71万元、97.94万元、36.73万元[74] 其他规定 - 控股股东未参加，部分董高人员存在关联关系需回避表决[75] - 遵循自愿原则，不强制参加，不构成聘用期限承诺[75][77]

员工持股计划人员与规模 - 拟参与员工持股计划员工不超7人，含3名董高和不超4名其他员工[8][28] - 员工持股计划受让股份不超50万股，占股本0.12%，筹资不超796.5万元[9][35] - 董事冯乃章拟认购6.4万股占28%，核心管理人员拟认购36万股占72%[37] 股票回购与受让 - 截至2024年7月5日，公司回购289万股，占总股本0.67%，成交1.19994173亿元[31] - 员工持股计划受让回购股票上限50万股，价格15.93元/股[9][31][33] 计划时间安排 - 员工持股计划存续期60个月，锁定期48个月[11][38][39] - 存续期满前2个月可审议延长，存续期届满不展期或提前终止需30个工作日清算[38][69] - 员工持股计划考核年度为2025 - 2028年，分四期归属，每期25%[12][39][41][63] 业绩考核目标 - 2025 - 2028年剔除股份支付费用后净利润增长率分别不低于30%、70%、150%、260%，基数为2024年的13,649.04万元[42] 归属比例规则 - 营销产品线、营销人员、非营销人员按不同业绩完成度确定归属比例[44][45][46] 管理与决策机制 - 公司自行管理员工持股计划，管理委员会负责日常监督管理[47] - 半数以上持有人提议，管理委员会3日内发持有人会议通知[51] - 提案经出席持有人会议持有人50%以上份额同意通过[52] - 30%以上份额持有人可提前3日提临时提案并提议开会[53] - 管理委员会由3名委员组成，主任由全体委员过半数选举产生[54] 费用摊销 - 50万股股票过户对应股份支付总费用783.50万元，2025 - 2029年分别摊销102.02万元、359.10万元、187.71万元、97.94万元、36.73万元[73] 流程安排 - 董事会拟定草案，审议时关联董事回避[74] - 聘请律所出具意见书，股东大会前两日公告[75] - 股东大会审议草案，关联股东回避，非关联股东半数以上通过可实施[75] - 召开持有人会议选举委员，完成过户2日内披露获股情况[75]

员工持股计划 - 公司制定《2025年员工持股计划（草案）》[1] - 员工持股计划内容合规，推出前征询员工意见[1] - 决策程序合法，未损害公司及股东利益[2] - 全部有效计划所持股票总数不超公司股本10%[2] - 任一持有人持有份额不超公司总股本1%[2]

股东大会时间 - 现场会议时间为2025年9月23日14:30[2] - 网络投票时间为9月23日9:15 - 15:00[2] - 股权登记日为2025年9月17日[3] - 会议登记时间为2025年9月22日9:30 - 11:30、14:00 - 17:00[6] 会议相关信息 - 地点为深圳市光明区开立医疗大厦一楼121会议室[4] - 会期约2小时，股东食宿、交通费用自理[8] 提案与投票 - 提案4.00、5.00、6.00为特别决议事项[5] - 普通股投票代码为“350633”，简称为“开立投票”[14] - 不选或多选分别视为弃权、废票[18] 其他 - 审议员工持股计划、激励计划等议案[4] - 授权委托书下载或自制有效，单位委托须盖章[19] - 需填写参会股东登记表[21]

员工持股计划情况 - 公司不存在禁止实施员工持股计划情形，制定程序合法有效[1] - 已征求员工意见，决策程序合法，无损害利益和强制参与情况[2] - 拟定持有人主体资格合法有效，议案待股东大会审议[2] 实施意义 - 利于建立共享共担机制，激发员工意识，优化薪酬结构[2] - 利于吸引人才，促进公司发展和股东价值提升[2]